Gobierno corporativo y derecho penal

Miguel Bajo Fernández - Catedrático de Derecho Penal , Universidad Autónoma de Madrid
Silvina Bacigalupo - Catedrática de Derecho Penal. Universidad Autónoma de Madrid
Editorial Universitaria Ramón Areces, 2009
ISBN 8480048603


Índice de la Obra

Presentación

Por Gobierno Corporativo (Corporate Governance), expresión de origen anglosajón, se alude a una nueva serie de deberes de los Consejos de Administración fundamentalmente de las sociedades cotizadas. El contenido al que se quiere referir con esta locución se ha internacionalizado rápidamente y en España (...)

Primera mesa redonda. Deber de lealtad y gobierno corporativo

Deber de lealtad y gobierno corporativo

1. Introducción. 1.1. La responsabilidad de los administradores en el debate sobre el gobierno corporativo. 1.2. Hipótesis de partida: la necesidad de diversificar del régimen de responsabilidad de los administradores. 1.3. Justificación de la diversificación del régimen de responsabilidad. 2. Bases de la responsabilidad por deslealtad. 2.1. Defensa de una política de severidad con las infracciones del deber de lealtad. 2.2. Criterios para la tipificación de las conductas desleales. 2.3. Exte...

Segunda mesa redonda. El modelo de Consejo de Administración y Comisión Ejecutiva en el Código Conthe

El modelo de Consejo de Administración y Comisión Ejecutiva en el Código Conthe

1. Antecedentes. 1. La revisión del modelo de administración de la LSA/1951 y el TRLSA/1989 en los Informes Olivencia y Aldama, y en las reformas de la Ley Financiera de 2002 y la Ley de Transparencia de 2003: hacia un modelo monista de administración con funciones esencialmente de supervisión. 2. El desarrollo del autogobierno (Estatutos y Reglamento del Consejo) tras las reformas legales de 2002 y 2003. 2. El modelo monista de supervisión del Código Unificado. 2.1. Las competencias de super...

El deber y la responsabilidad de los administradores de sociedades de capital por la solicitud del concurso de acreedores

1. La moralización del Derecho Concursal español. 2. El deber del deudor de solicitar su concurso en supuestos de insolvencia actual. 3. El órgano competente para decidir y presentar la solicitud de concurso del deudor con forma societaria capitalista. 4. El plazo para solicitar la declaración de concurso. 5. Los “incentivos” positivos y negativos a la solicitud por el deudor de su concurso voluntario. 5.1. Los incentivos positivos: los “beneficios” derivados del c...

Aspectos de la responsabilidad penal de los órganos de administración en las sociedades mercantiles

1. El poder del administrador en la sociedad. 2. Los órganos colegiados y la responsabilidad penal de sus miembros. 3. Apunte en torno a la figura de los “Wisthelblowers”.

Tercera mesa redonda. Programa político criminal del gobierno corporativo

Responsabilidad social, gobierno corporativo y autorregulación: sus influencias en el Derecho penal de la empresa

Aproximación a la influencia del «Gobierno Corporativo» sobre el Derecho penal económico

Cuarta mesa redonda. Falseamiento de balances

El nuevo Derecho Mercantil Contable y el Derecho Penal (art. 290 CP)

1. El problema: crisis de confianza y seguridad jurídica. 2. Modelos penales europeos. 3. El deber de lealtad como elemento típico de los delitos societarios. 4. La estructura del tipo penal del art. 290 CP. 5. Falsedad de cuentas anuales y falsedad documental. 6. El delito del art. 290 CP como delito de información. El tipo objetivo (1): Deber y posición de garante del autor. 7. El tipo objetivo (2). La infracción del deber de garante y la “idoneidad para causar perjuicio”. 8. ...

Quinta mesa redonda. Código unificado de buen gobierno corporativo

Preguntas de una jurista ante un Código

Distribución de la responsabilidad penal entre los miembros del Consejo de Administración de una sociedad

Sexta mesa redonda. Problemas de imputación en estructuras empresariales

Autoría y participación en organizaciones empresariales complejas

1. Planteamiento del problema. 2. Las soluciones tradicionales. 2.1. ¿Autoría como dominio del hecho?. 2.2. Las soluciones “ad hoc” desde la “teoría del dominio del hecho”: ¿El dominio sobre la organización como autoría mediata?. 3. Posicion personal. 3.1. La empresa como ámbito de organización: la imputación objetiva al colectivo. 3.2. El reparto de trabajo y funciones dentro de la organización. 3.3. La corresponsabilidad dentro de la empresa. 3.4. Las organizacio...

La indiscutible responsabilidad criminal de las personas jurídicas

1. Introducción. 2. Hoy día. 3. La criminalidad de empresa.

Séptima mesa redonda. La remuneración abusiva de los administradores

Remuneraciones abusivas y simuladas de los administradores: reflexiones con motivo del caso BSCH

1. La pretendida inexistencia de límites a la remuneración de los administradores ejecutivos y la consiguiente improcedencia de su control jurisdiccional. 2. Administración desleal por remuneraciones abusivas: la infracción de los deberes de fidelidad y lealtad como base de la conducta delictiva. 3. Remuneraciones simuladas y pagos sin contraprestación: el delito de apropiación indebida. 3.1. El denominado bonus de 43,75 Mi€ pagado a JMA. 3.2. Con respecto a la denominada pensión de ju...

La determinación estatutaria y la función de la Junta General en la remuneración de los administradores de sociedades anónimas

1. La diversidad de planos de análisis. 2. La imposición normativa de reglas retributivas. 3. La regla de la constancia estatutaria y las ideas que de allí se desprenden. 3.1. La retribución tiene que reconocerse en estatutos. 3.2. No es necesario cifrar estatutariamente la retribución pero su determinación no puede remitirse a la junta. 3.3. El sistema remuneratorio puede ser simple o combinado. 3.4. La normativa permite la repartición desigual. 4. El alcance de las especialidades aplicables...

¿Límites penales a la remuneración de los administradores?. Apuntes sobre Business Judgment Rule, Pay for Performance y administración desleal

1. Introducción. 2. Conflicto de interés en la remuneración de administradores. 3. Incardinación del conflicto de interés en el ámbito jurídico-penal. 3.1. El delito societario del artículo 295 del Código penal. 3.2. El delito de administración desleal del artículo 252 del Código penal. 4. Trazando los límites penales de la discrecionalidad empresarial en casos controvertidos. 4.1. Introducción. 4.2. Criterio procesal (Business Judgment Rule) y Criterio material (Pay For Performance). 4.3. El...

Octava mesa redonda. Gobierno corporativo y derecho penal

Responsabilidad de los administradores por la actuación en nombre de la persona jurídica: dominio fáctico y posición de garante

1. Las actuaciones en lugar de la persona jurídica. El criterio del dominio social típico como criterio de equivalencia. 1.1. El ámbito de la dogmática del actuar en lugar de otro. Ubicación del problema: art. 31 CP y delitos de dominio. 1.2. El fundamento material de la transferencia de la cualidad al extraneus. 1.3. Desarrollo del criterio material. La determinación de la esfera de competencia. ¿Quién actúa en el seno de la persona jurídica?. A) Determinación formal de responsabilidades y s...

Algunas cuestiones sobre el art. 31 CP

1. Necesidad o no de que el representado no actúe para la aplicabilidad del precepto. 2. La crítica a la STS 29 de julio de 2002 (caso Banesto): la integración ad hoc de las teorías de la representación y del dominio. 3. Los requisitos para la delegación eficaz de la responsabilidad. 4. (En conexión con lo anterior) el específico supuesto del delito contra la Hacienda Pública: el caso del asesor fiscal. 5. El problema de las delegaciones sucesivas en delitos de comisión por omisión imprudente...

Novena mesa redonda. La responsabilidad penal de los directivos

El directivo como fuente de peligro jurídico-penal para su empresa

1. Precisiones terminológicas. 2. La llamada corrupción privada y los movimientos político-criminales para combatirla. 2.1. Inadecuación de los esquemas propios de la función pública. 2.2. La lucha en el ámbito internacional. 3. Análisis de las principales figuras jurídico-penales españolas. 3.1. Elenco jurídico-penal. 3.2. Análisis de las infracciones. 3.2.1. La administración fraudulenta. 3.3.2. La administración desleal. 3.2.3. Divulgación y tráfico de secretos empresariales. 3.2.4. Tráfic...

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