Las directrices para imponer sentencias a organizaciones (organizational sentencing guidelines)

1. Introducción.

A lo largo de esta monografía se han citado reiteradamente estas Directrices. La revolución que ha tenido lugar en el seno de la discusión sobre la responsabilidad penal empresarial como consecuencia de su promulgación, justifica que se dedique un capítulo íntegro a las mismas. Y es que suponen, realmente, un cambio de paradigma, entre otras cuestiones porque a partir de ellas se comienza a discutir sobre temas que con anterioridad no habían aparecido y porque temas antiguos vuelven a contemplarse bajo una perspectiva considerablemente distinta. En definitiva, no cabe duda que hay un antes y un después de estas Directrices, por lo que conviene examinar su configuración básica para ofrecer un panorama acorde con la realidad actual del sistema penal estadounidense en esta materia. Y ello con mayor razón cuando existen ciertas posiciones doctrinales en Europa que consideran que dicha regulación debe servir de guía en la configuración de un modelo de auténtica responsabilidad penal empresarial175.

2. Génesis de las directrices.

El cambio en la discusión que ha tenido lugar con motivo de estas Directrices podría llevar a pensar que éstas surgieron repentinamente. Sin embargo, las Directrices, como auténtico cambio de paradigma, constituyeron una "revolución silenciosa". Efectivamente, éstas son el producto de varios años de discusión y análisis, donde no siempre se ha seguido una dirección uniforme176 y donde las presiones provenían de flancos relativamente opuestos. Quizá uno de los cambios que más fácilmente puede advertirse, es el abandono del enfoque basado en la teoría de las sanciones óptimas177, propia del análisis económico del Derecho, y un acercamiento a las perspectivas proporcionadas por la teoría de la organización. En cierta manera, este cambio consiste en un alejamiento del pragmatismo omnipresente en las consideraciones de la escuela del análisis económico del Derecho, con la finalidad de profundizar en reflexiones que se adentren en el fundamento de este tipo de responsabilidad. Sin embargo, para tener una visión global de dichas Directrices y de su importancia para la configuración actual deben realizarse unas breves anotaciones sobre el proceso histórico en el que se gestaron.

En 1984, en la reforma probablemente más drástica de la justicia penal estadounidense del siglo pasado, el Congreso estadounidense dictó la Ley para la reforma de la imposición de sentencias, creándose la Comisión Sentenciadora (Sentencing Commission)178. De manera general, puede señalarse que las finalidades eran: (1) disminuir la disparidad a la hora de dictar sentencia; (2) incrementar la uniformidad y la certeza de las sentencias; (3) incrementar la severidad de las sentencias en algunos d...

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