La culpabilidad corporativa: principales propuestas contemporáneas

1. Introducción.

Como ya se ha indicado a lo largo de esta monografía, en tiempos recientes la discusión estadounidense ha comenzado a fijar atentamente la atención sobre el concepto por excelencia del Derecho penal: la culpabilidad. Más aún, se puede observar cómo a partir de la promulgación de las Directrices para imponer sentencias a organizaciones, en donde se prevé un índice de culpabilidad (Culpability Score), la atención de los juristas estadounidenses se ha centrado con mayor intensidad en la determinación de este concepto. A raíz de las aún más recientes Directrices de la Fiscalía Federal, resulta lógico pensar que dicha tendencia se consolidará en los años venideros.

Por lo demás, a lo largo de la exposición que sigue, no sólo se hará referencia a los diferentes conceptos de culpabilidad empresarial que se han ido proponiendo desde los años setenta, sino que se aprovechará la ocasión para explicitar en mayor medida los fundamentos de los que parten estos autores. Dicha explicación no solamente servirá al propósito de comprender con mayor profundidad dichos conceptos, sino que, a tenor de la inexistencia en lengua española de estudios que detallen los planteamientos de estos autores, se contribuirá a suplir una laguna de conocimiento de la Ciencia penal española. La intención declarada de esta metodología es facilitar el debate entre las posiciones sostenidas a ambos lados del Atlántico.

En la clasificación de los diferentes conceptos se ha seguido inicialmente una división realizada por LAUFER, efectuando con posterioridad una subclasificación a efectos didácticos. Dicha división resulta sumamente didáctica y permite, en principio, identificar los elementos clave de las diferentes construcciones. De esta manera, LAUFER propone una división cuatripartita de la culpabilidad empresarial distinguiendo entre (I) culpabilidad proactiva, (II) culpabilidad reactiva, (III) culpabilidad por la ética empresarial y (IV) culpabilidad por la política empresarial234.

Denominación

Postulados

Conceptos

Hipótesis

Culpabilidad Empresarial Proactiva [CCP]

La culpabilidad se determina en función de la razonabilidad de las medidas adoptadas para prevenir el delito.

Culpabilidad empresarial proactiva; diligencia debida proactiva; deber proactivo.

Una entidad es más o menos culpable dependiendo de si se involucra o no en efectuar esfuerzos proactivos. Las medidas de seguridad proactivas (p.ej. auditorías internas) son efectivas en la inhibición de la infracción del Derecho.

Culpabilidad Empresarial Reactiva [CCR]

La culpabilidad se determina en función de la razonabilidad de los pasos tomados como reacción al descubrimiento del delito.

Culpabilidad empresarial reactiva; diligencia debida reactiva; deber reactivo.

Una entidad es más o menos culpable dependiendo de si se involucra o no en efectuar esfuerzos reactivos o que reparen el daño. Los programas reactivos y los esfuerzos por reparar el daño resultan efectivos para controlar la desviación de la empresa.

Culpabilidad por la Ética Empresarial [CEE]

La culpabilidad se deriva del ethos corporativo, la cultura empresarial o la identidad corporativa.

Ethos corporativo; identidad corporativa; cultura empresarial.

El ethos corporativo está fuertemente vinculado a -o también puede causarla desviación de la empresa. Una cultura o una identidad corporativa distinta pueden estar determinadas por ciertos atributos organizativos.

Denominación

Postulados

Conceptos

Hipótesis

Culpabilidad por la Política Empresarial [CPE]

La intencionalidad corporativa se basa en las decisiones y las oportunidades que son comunicadas a través de la política empresarial.

Estructura interna de decisiones para la toma e implementación de empresariales ( E I D E ) ; política empresarial.

Las políticas, los fines y los objetivos empresariales reflejan la intencionalidad corporativa y no la individual.

2. Culpabilidad proactiva.

La doctrina estadounidense sufrió una profunda revolución a partir del famoso simposio de finales de la década de los setenta titulado "La criminalidad empresarial: la regulación del comportamiento de las empresas a través de las sanciones jurídico-penales"...

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