Coordinador: Dr. Arnel Medina Cuenca
Edición: Lic. Dainerys Mesa Padrón
Diseño de interior y cubierta: Di. Mario Villalba Gutiérrez
Emplane digital: Ms C. Daylín Rodríguez Javiqué
Sobre la presente edición:
©Arnel Medina Cuenca, 2015.
©Unión Nacional de Juristas de Cuba. 2015.
Migraciones internacionales, tráco y trata de seres humanos.
Una visión desde Cuba
©Editorial UNIJURIS, 2015
ISBN 978-959-7219-19-4
Editorial UNIJURIS
Redacción y administración
Calle 21 No. 552, esq. D, Apartado Postal 4161, Plaza, C.P. 10400,
La Habana, Cuba.
Teléfonos:
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Fax: (+537)833-3382. Email: unjc@unjc.co.cu Web: www.unjc.co.cu
Nota: Los artículos publicados expresan exclusivamente la opinión
de sus autoras y autores.
Índice
Prefacio / 1
Dra. Mayda Goite Pierre
Migraciones, globalización y tráfico y trata de personas analizados
desde una dimensión plural / 6
Dra. Mayda Goite Pierre
Dr. Arnel Medina Cuenca
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y trata de personas. Estado del problema desde un enfoque
interdisciplinar / 68
Dra. Ileana Sorolla Fernández
Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
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espacios de cooperación e interés común para Cuba
y los Estados Unidos de América / 97
Ms C. Ana María Valido Alou
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La libertad y la dignidad vs la esclavitud humana / 112
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
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de refugiado / 132
Ms C. Alberto de Aragón Cao
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cubana actual / 140
Esp. María Caridad Bertot Yero
Esp. Oscar Manuel Silvera Martínez
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Dra. Tania de Armas Fonticoba
La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas
de explotación laboral en el siglo  / 166
Ms C. Lydia Guevara Ramírez
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de personas y otras formas de abuso sexual (2013) / 186
11
Prefacio
El tráco de personas es un servicio potenciado en las últimas décadas
por efecto de las diferencias entre el mundo central y el periférico.
Produce miles de cadáveres; los hay en el estrecho de Gibraltar, en Sicilia,
en contenedores en la frontera mexicana, bajo los trenes europeos, arrojados
al mar por los capitanes de buques, etc. Son miles los cadáveres fabricados
anualmente por las políticas migratorias y de asilo. En el colmo de la insen-
sibilidad, la inmigración ilegal ha sido denida como un crimen contra el
nuevo orden económico mundial. El crimen más grande es el orden de los
muros infranqueables de la pobreza, alimentado en los países centrales con
racismo, xenofobia, crímenes de odio y políticas de extrema derecha.
Eugenio Raúl Zaaroni. La cuestión criminal.
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Dra. Mayda Goite Pierre
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Vid-
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Prefacio
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
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 
  -
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
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Dra. Mayda Goite Pierre
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6
Migraciones, globalización, tráco y trata
de personas analizados
desde una dimensión plural
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Sumario
1. Introducción
2. Globalización, nuevas formas de esclavitud y migraciones
internacionales
2.1. Los efectos de la globalización
2.2. Las nuevas formas de esclavitud
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3. Las migraciones latinoamericanas hacia la Unión Europea y España
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4.1. La trata de personas
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5.1. La Convención internacional sobre la protección de los derech os

5.2. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional y sus Protocolos
5.2.1. El Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata
de Personas

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y la trata de personas
6. Conclusiones
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* Profesora Titular de Derecho Penal y Decana de la Facultad de Derecho de la Uni-
versidad de La Habana y presidenta de la Sociedad cubana de Ciencias Penales.
mayda@lex.uh.cu
** Profesor Titular de Derecho Penal de la Universidad de La Habana y vicepresidente
de la Sociedad cubana de Ciencias Penales. arnel@lex.uh.cu
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
7
1. Introducción
Las migraciones son tan antiguas como la humanidad misma y
siempre han sido un elemento para garantizar la sobrevivencia o me-
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bablemente las primeras migraciones, ocurrieron cuando las tribus
agotaron los suelos del lugar donde cultivaban sus alimentos y se
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Los desplazamientos migratorios han existido siempre, y en ellos
han estado implicados personas de todas las partes del planeta cuyas
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descubrir una nueva ruta hacia las Indias originó el descubrimiento
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tos migratorios de la historia.2
En épocas remotas el hombre se trasladaba de un lugar a otro en
busca de alimentos, con la evolución de la sociedad, la posibilidad de
-
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del transporte, las comunicaciones, los efectos de la globalización y
    
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preocupa a la Comunidad internacional y a los Estados nacionales.
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        -
     en el
        
1 Vid   Inmigración - Tratamiento Jurídico Pe-
nal en el Derecho Penal Español, Editorial Juruá Editora, Curitiba, Brasil, 2015, p. 17.
Disponible en: 
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2 Ídem, pp. 23 y 24.
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
8
de mano de obra, dentro de un sistema económico internacional.3
       -
co del capitalismo, lo cual explica su atenuación a partir de la crisis
4
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vo de las migraciones ilegales, con una participación creciente de las
-
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explotación sexual, laboral, para la extracción de órganos corporales
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A lo largo de la historia de la humanidad el hombre ha emigrado
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 
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vivir en un entorno más agradable o reunirse con sus familiares o
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sobre todo, por el deseo de disfrutar de mayor felicidad, prosperidad
y bienestar.5
Desde la segunda mitad del siglo , la migración va, en lo fun-
-
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empleo, las crisis económicas, las guerras, los cambios climáticos y
3   La migración de trabajadores mexicanos hacia
Estados Unidos 1848 – 1994      
2003, p. 23.
4 Ídem, p. 23. Vid, BAGU, Sergio, Tendencias Migratorias en el Mundo, en Audiencia


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Disponible en:  Con-

Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca

veces forzados y de igual modo la existencia de redes sociales y fami-

El proceso de globalización aporta una novedad al tema migra-
 
      
burocráticas a la circulación de las personas, militarizan las fronteras
y los aeropuertos y construyen muros. Ahora se trata de la aplica-
    
         
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los próximos 50 años los principales receptores de migrantes serán
Estados Unidos, Alemania, Canadá, Gran Bretaña y Australia. Tam-
     
decrecerá drásticamente para el año 2025.
Hasta el 2050 se pronostican decrecimientos de hasta el 40 % en
esa población en Alemania, Polonia, Italia y España, en virtud de sus

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personas en edad productiva para contrarrestar este “shock demográ-
6
En América Latina la migración, entendida como el movimiento
de personas de un Estado a otro con el propósito de radicarse de
manera temporal o permanente, es un fenómeno cada vez más im-
portante. Su trascendencia radica no sólo en el volumen de personas
-
lleva, tanto para el Estado emisor, como para el Estado receptor.

se repara en los derechos humanos de las personas migrantes. En
        
6 OLEA, Helena, Los derechos humanos de las personas migrantes: respuestas del Sistema
Interamericano, El Sistema Interamericano de protección de los Derechos Humanos
           -

San José, Costa Rica, 2004, Disponible en: 
 Consultado

Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
10

factor primordial en la decisión de emigrar. A pesar de ello, se observa
 -
nes a sus derechos tanto en el tránsito como en el lugar de destino.
La condición de no ciudadanos coloca a las personas migrantes
en una situación de particular vulnerabilidad. El desconocimiento de
       
relación con las autoridades estatales y limita o pone trabas al acceso
a servicios y programas estatales, resultando en violaciones a sus de-
rechos humanos.
 -
das del pasado siglo y en los inicios del siglo , como resultado de
-
tores han respondido endureciendo los controles en las fronteras, lo
-

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
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de la migración, acentuando la percepción del inmigrante como in-
fractor de la ley y aumentando su condición de vulnerabilidad.7
         
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

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20.000 millones de dólares por año en todo el mundo.8
7 Vid, OLEA, Helena, op cit, p. 16.
8 Departamento de Estado del Gobierno de los Estados Unidos. Informe de la trata
     

   Vid, ESPINOZA BERROCAL,
Gustavo Felipe, Tráco de personas. La tercera actividad Ilegal más lucrativa del Mun-
do, Universidad Autónoma del Sur – IX Región – Chile., 2005, p. 4. Disponible
en: 
 Consultado el
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com.ar          
ha venido publicando el Departamento de Estado del Gobierno de los Estados
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
11
Los dramas de los inmigrantes no se reducen a una frontera ni a un
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y Sur. Una parte, desesperada por las paupérrimas condiciones de
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la inevitable deportación. O en una situación de esclavitud laboral o
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pesadilla.
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    
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y el periférico. Produce miles de cadáveres; los hay en el estrecho de
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migratorias y de asilo. En el colmo de la insensibilidad, la inmigra-
     
económico mundial. El crimen más grande es el orden de los muros

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    

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Vid Miles de inmigrantes pobres mueren tratando de salir de iner-
nos, Siempre mueren ya sea por mar a Lampedusa o en la frontera de EE UU,
-
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
10La cuestión criminal, 2012, p. 6. Disponible en: 

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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
12

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
no autorizados deben continuar viviendo en condiciones irregulares.
Los empleadores y las autoridades conocen la imposibilidad de los
migrantes no autorizados de solicitar protección en caso de abuso o
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servicios como el resto de la población y en su propia renuencia a soli-
-


son parte, no se garantiza adecuadamente el debido proceso, ni a nivel
   
en los servicios de traducción, en la información sobre la protección
consular y en la existencia de un amplio margen de discrecionalidad
en los actos administrativos, entre otros.
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te está compuesta por grupos a los cuales se les ha reconocido una
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  -

los musulmanes fundamentalmente, a partir del once de septiembre
de 2001, también repercute en el fenómeno migratorio y deben ser

las personas migrantes.
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  
derechos de los migrantes, continua siendo una aspiración enuncia-
da desde la Comunidad internacional y la academia, con muy poca

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
El siglo  tan esperado por muchas personas en el mundo, como
  -
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
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lidado el proceso de globalización y con ello no solo sus aspectos
   -
   
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res, con una participación cada vez más creciente de la delincuencia
organizada, también globalizada.
No resulta posible analizar las migraciones internacionales y el
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tercambios, el aumento de las inversiones directas de las multina-
      
-
  -
neta, pero también a una polarización a nivel mundial entre ricos y
  
pobres a nivel global.11
     -
-
nales de aplicación igualitaria, consagra la desigualdad, sobre todo
como efecto de procesos de desregulación cuya consecuencia funda-
mental es la impunidad del poderoso en entornos débiles12 y en el
     -
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

en ocasiones de la falta de interés de los Estados para combatir este
-
cional y desde la sociedad civil se desarrollan para enfrentar a las
11      -
 Cuadernos de Derecho Judicial. No. V, 2002, pp. 145 y ss. Dis-
ponible en: 
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
12 ERRADILLOS BASOCO, Juan, Sistema penal y criminalidad internacional, en Nieto


Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
14
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nes en determinado momento, vieron en ella la solución de todos
los males de la humanidad, sin tener en cuenta los efectos negativos
    
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   
del capital en determinadas áreas, contribuye al mantenimiento del

ser un paso para conseguir la protección de los derechos y liberta-

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a la necesidad, de poco sirve la impermeabilización de las fronteras.
La imposibilidad de acceder a los recursos esenciales en gran parte
del planeta, y la imposición de criterios excesivamente restrictivos
    -
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El estudio de las migraciones internacionales en el contexto del actual
mundo globalizado, nos permite reconocer la existencia de una relación
directa entre desarrollo vs vs-
vs desigualdad. Al realizar un análisis detallado
-
no, nos lleva a su vez a observar la existencia de efectos determinantes
-
cas relacionadas con la globalización están destinadas a impedir la

13Delitos contra los derechos de los ciudadanos extran-
jeros, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2001, p. 22-23. Vid, también en: Revista
Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, 2007, Las razones del Derecho Penal. Mode-
los de Fundamentación y Legitimación
estatal derivada del proceso de globalización, o al menos su inconsistencia en el
campo de producción y aplicación del Derecho, determina la incapacidad del sis-
      
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
15

14
En consecuencia, al aumentar la brecha entre ricos y pobres se
 
empleo y en general de la satisfacción de las necesidades en los ha-
bitantes de los territorios menos favorecidos por el desarrollo econó-
mico y al propio tiempo se produce un crecimiento de la demanda


A más de una década del inicio del nuevo siglo, en el análisis de los

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nante del poder económico mundial,15
en las tendencias de las migraciones. Por primera vez en 150 años, la
    
desarrollo, Brasil, China e India, es prácticamente igual al PIB combi-
nado de las potencias industriales más consolidadas del Norte: Canadá,
Francia, Alemania, Italia, Reino Unido y Estados Unidos.16
14  La migración inter regional de América Latina:
problemas y desafíos    
La Habana, Cuba. Julio de 2000, p. 1. Disponible en: 
, a las 21:00.
15  
Informe Sobre Desarrollo Humano 2013. El ascenso del Sur: Progreso humano en un
mundo diverso         
Disponible en: 
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        -
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16 Ídem
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
16
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En el siglo , como se ha señalado con acierto desde la doctrina,
la esclavitud no puede considerarse una monstruosidad del pasado
-

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étnicos o religiosos y la modernización de la agricultura, constituyen
-
vitud, favorecida por la inmigración económica y la vulnerabilidad
de los inmigrantes.17
Al analizar la denominada esclavitud del siglo -

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ducción mundial, superando ampliamente la producción combinada proyectada
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corresponde alrededor de la mitad de la producción económica mundial, mientras

17 PÉREZ CEPEDA, Ana Isabel, Algunas Consideraciones político-criminales previas
a la incriminación del tráco de personas, REDUR, No. 0, 2002, p. 110. Disponible
en:  Consultado el

18       -
  Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología. No. 10, 2008,
pp, 6-7. Disponible en: . Consultado el
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el crecimiento de la delincuencia es un fenómeno debido en gran parte al aumento
    -
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
17
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trata de personas es, sin atisbo de duda, la actividad criminal de ma-
yor crecimiento en la Unión Europea, y las medidas tomadas hasta la
  
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ra de fronteras interiores. La demanda de una mano de obra barata
e indocumentada contribuye al comercio ilegal de seres humanos,
  
dignidad humana y menoscaba las normas internacionales básicas de
derechos humanos, laborales, de salud y de seguridad.
          
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 es más rentable; más barata
-
-
to del esclavo contemporáneo es bastante inferior.20 Con frecuencia,
como apuntamos supra,
en el lugar de tránsito o en el de destino, en situaciones de esclavitud
laboral, o atrapadas por una red dedicada a la trata de personas,21
     
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cio, Inmigración y delito en el imaginario colectivo. Alternativas a una relación perversa, en
 Serta in memoriam Alexandrii Baraa, Ediciones Universidad
Salamanca. Salamanca, 2004, p. 253. Disponible en: 
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   
     , Revista de Derecho Constitucional
Europeo         
 Consultado el

20
Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología. No. 13 – 15,
2011. Disponible en:  Consultado el

21      
participan en la trata y viceversa, lo también ocurre con las relacionadas con el
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
18
ante la imposibilidad de pagar el precio del transporte u otras deudas
22
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realizado en condiciones extremas y muy poco o nada remunerado,
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tortura, abusos sexuales– o psicológica –sobreendeudamiento, con-
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ante los servicios de inmigración, represalia contra miembros de la
familia, etc. Las cadenas de los esclavos de ayer han sido sustituidas
hoy por la intimidación y la coerción económica.23
-
plean la coacción, el engaño o el cautiverio por deuda, privando a las

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trabajo forzoso. Disponible en: 
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a la conferencia de la OIT de 2014, Comité Económico y Social Europeo, pp. 5-6.
Disponible en: 
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca

la vida y la seguridad de no ser sometido a la esclavitud en ninguna
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De acuerdo con el segundo cálculo de la Organización Interna-
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Unidas contra la Droga y el Delito, en cumplimiento del Plan de Ac-
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trata detectadas y al sumar las niñas y los niños la cifra asciende al
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do 2003 - 2007.27
En su reciente informe sobre el Estado de los Derechos Humanos
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Cubana de Derecho
25 Departamento de Estado del Gobierno de los Estados Unidos, Informe de la tra-
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26 Ídem, pp. 37 - 38.
27-
Informe Mundial sobre la trata de personas 2012. Resumen Ejecutivo 2012, op. cit,
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
20
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la globalización ha conllevado prosperidad y crecimiento económico
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de los años setenta del siglo   
Occidental fueron favorecidos, por las necesidades de la recons-
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do, en este caso europeo, estuvieron abiertos por necesidades pro-
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de esa misma región –fueron los casos de España, Italia y Grecia– y
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inmigración y los ingresos de inmigrantes a sus territorios se limitan
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radicación de personas en sus territorios, como ya se ha dicho supra.
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28El Estado de los Derechos Humanos en el mun-
do 2012
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Siglo XX: migraciones humanas, 
La Habana, Cuba, 2005, p. 24.
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
21
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riodos de crisis del sistema capitalista, tanto de la competencia entre
   
otros procesos, como el resurgimiento del nacionalismo, la xenofobia
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décadas.30     
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   
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fáciles ganancias.31
En los primeros años del siglo , con el desarrollo tecnológico y
    
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mundial,32  
30 PELLEGRINO, Adela, La migración internacional en América Latina y el Caribe: tenden-
cias y perles de los migrantes, Comisión Económica para América Latina y el Caribe

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       
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31 Se trata en la actualidad de la tercera actividad ilegal más lucrativa del mundo,

32 RYDER, Guy, Es necesario un nuevo enfoque sobre migración laboral-
          
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ción de las Naciones Unidas. Disponible en: 
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
22
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tasa de crecimiento anual se aceleró, llegando a 2,3 %. Desde enton-
ces, sin embargo, ha disminuido, pasando a alrededor de 1,6 % anual
   33 lo cual se corresponde con los
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En 2013, alrededor de 82,3 millones de migrantes internaciona-

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
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   
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33 Vid         -
         
Development. High-level meetings for the 68th session of the General Assembly.
-
lable at: 
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34 Vid  
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the 68th session of the General Assembly. Department of Economic and Social
      
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35      Informe
Sobre Desarrollo Humano 2013, op cit, p.15.
36    Informe sobre las migra-
ciones en el mundo 2013 
Disponible en:  Con-

Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
23
Tradicionalmente, los informes sobre la migración y las delibera-

-

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y el desino de los migrantes,37
-

lo menos una tercera parte de los migrantes se traslada en dirección
      
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
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
        
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sa. Otros importantes corredores son los de Bangladesh a la India, del

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de Corea en el Norte. Ninguno de los 20 corredores principales está
en la dirección Norte-Sur. Sin embargo, se ha registrado el desplaza-


     

     -
ción y al aumento del desempleo en el Norte, entre otras razones.38
De los 20 principales corredores de remesas en el mundo, 16 son
parte de la corriente migratoria Sur-Norte. En 2010 se remitieron casi
100.000 millones de dólares desde los Estados Unidos de América ha-

total de las corrientes de remesas en el mundo de la migración Sur-
Norte. Ese mismo año, los cinco principales corredores registraron
más de 10.000 millones de dólares estadounidenses en remesas, cada
37 Ídem, p. 185.
38 Ibídem.
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
24

        
14.000 millones.
Brasil, China e India han reducido drásticamente la proporción de

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  

     

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
carencias simultáneas sufridas por las personas en salud, educación
y nivel de vida.40


siglo  en el mayor receptor de inmigrantes después de los Estados
Unidos.41   
        
una puerta importante de acceso de la inmigración procedente de
42
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de ellos en Estados Unidos, mientras los inmigrantes ascienden
      Informe
Sobre Desarrollo Humano 2013, op cit, p. 74.
40 Ídem, p. 13.
41   -
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Census Government Vid   La Promesa de la Re-
forma Migratoria Integral de los Estados Unidos de América: Juego Político vs. Políti-
ca Real (2009-2011), Anuario Digital CEMI: Migraciones Internacionales y Emigración
Cubana. 2011, p. 48. Disponible en: 
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42 TERRADILLOS BASOCO, Juan, Política penal europea de inmigración, Problemas ac-

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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
25
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destino, Estados Unidos ocupa el primer lugar con 20,8 millones
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emigrantes mexicanos. En segundo lugar aparece España, con 2,4 mi-
llones de inmigrantes procedentes de Latinoamérica, un 8 % del total,
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de la población total.44
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de Naciones Unidas, ha perdido a más de 5 millones de habitantes a
lo largo de este proceso. Es una de las regiones con mayores niveles
de emigración y con mayor variedad dentro de la propia región. Los
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nal de la Comunidad del Caribe se caracteriza, en rasgos generales,
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proporciones importantes de las poblaciones nacionales y por la exis-
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EL MIGRANTE,
2014. Disponible en: 
cepal-emigrantes-latinoamericanos-alcanzan-los-28-5-millones Consultado el
 
el 4 % de la población total de América Latina y el Caribe y superan los 26 millones
contabilizados en la ronda de censos del año 2000.
44 Ídem, p. 2.
45-
ciones en el mundo, El futuro de la migración; creación de capacidades para el
cambio, Impreso en Francia por Imprimerie Courand et Associés, 2010, p. 154.
Disponible en: 
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
26
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emigración, recepción y tránsito, presentes en casi todos los casos.46
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nas, con el incremento de las desigualdades y la desesperanza en los
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migratorios, convirtiendo de esta forma a los seres humanos en una
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hasta alcanzar los 400 mil en 2006, pero luego la tendencia se revir-

46 Flujos Migratorios en el Caribe, Anuario Digital
CEMI: Migraciones Internacionales y Emigración Cubana, 2011, p. 88. Disponible en:

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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
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personas.47-
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relacionado con la crisis económica en Europa, la situación favorable
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tuyen la causa principal de las migraciones ilegales.
En el año 2012, casi 4,3 millones de personas originarias de Amé-
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En cambio, casi 1,3 millones de personas originarias de alguno de los
47 Vid   Informe sobre Rutas
y dinámicas migratorias entre los países de América Latina y el Caribe, y entre Améri-
ca Latina y la Unión Europea, 2012. Disponible en: 
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principal destino y en América Latina un millón 250 mil europeos, 107 mil de los
   
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tinente emisoras de migrantes hacia Latinoamérica fueron España con 47 mil 700,

48 Vid, PÉREZ HERRERO, Pedro, Las Conferencias Iberoamericanas. Una reexión desde
2012, Publicado por el Real Instituto Elcano, 2012. Disponible en: -

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formas democráticas se han consolidado. Brasil se ha convertido en la sexta po-

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del ingreso, avanzar en la seguridad ciudadana, reducir la violencia y la corrup-
   
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
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ños residiendo en la UE.-

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residen 6 de cada 10 personas.
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La crisis económica ha tenido un efecto sustancial en la emigra-
ción de las Américas, en particular hacia España, con una reducción
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entre la Unión Europea y América Latina y el Caribe para el establecimiento de
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Regional para el Espacio Económico Europeo, la Unión Europea y la OTAN, Rue
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la siguiente década, caracterizada por el incremento de la inmigración y el creci-
miento económico, llegó hasta los 46,1 millones. A 1 de enero de 2013 se reportan
46.704.314 habitantes en España. La inmigración de los españoles desde el exte-

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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca

los periodos indicados.51 Al valorar estas cifras no podemos olvidar
  
Estados Unidos y España.52
En España se ha registrado un particular aumento de la emigra-
ción. En 2011, la emigración aumentó en un 26 % en comparación
con el año anterior, con algo más de 500.000 emigrantes, incluidas
más de 62.000 personas nacidas en España y 445.000 personas naci-

son nacidos en España, la emigración de personas nacidas en España
       
     
España, Portugal, Alemania, el Reino Unido e Italia. La migración
  -
    
       

el Senegal, Nigeria y Guinea Ecuatorial.53
        
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los inmigrantes es más intensa. Las afectaciones en el sector de la cons-

54
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también han incidido indiscutiblemente en la disminución de las mi-
55 y España.
51  Segundo Informe del Sistema Continuo de
Reportes sobre Migración Internacional en las Américas (SICREMI 2012), p. 10.a Dispo-
nible en: -

52 Ídem, p. 28.
53-
ciones en el mundo 2013, op. cit., p. 84.
54 Ídem, p. 28.
55 Vid    Para que el tercero no se detenga a las
puertas de los CIE
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relativa a las normas y procedimiento comunes en los Estados miembros para el
   
territorio. En el ámbito español se le conoce como la Directiva de la vergüenza.
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
30
En 2008 el tema migratorio fue abordado en reiteradas ocasiones
durante la campaña electoral en España y formaron parte importan-
  
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        
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Numerosos autores y organizaciones defensoras de los Derechos

ellos Rafael LARA, 
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 57    
por los estudiosos de los temas migratorios en España y América.58
En noviembre de 2008 el Gobierno español puso en marcha un

        
         -
-

56 Crónica crítica al debate sobre políticas migratorias en Es-
paña 2008, Discurso & Sociedad
       -
-

57           
Asociación Pro Derechos Humanos en la Frontera Sur, 2008. Disponible en: 
 Consultado el

58 Apud      
       , Revista para el
Análisis del Derecho, InDret     
      Revista de Estudios
Filosócos -
Servicio Jesuita de Migrantes
(SJM)
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
31

obviamente una cifra irrisoria comparado con los cerca de cinco millo-

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social, reforzando una mirada utilitarista de las personas migrantes
y distrayendo la atención de otras cuestiones más importantes. Un
   
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mas comunes con más fuerza.60
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permiten otra opción, pero ahora la tendencia es la selección previa y
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los migrantes han obtenido una buena preparación, en algunos casos
gratuitamente y después de migrar no regresan a sus territorios. Este
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El Protocolo para Prevenir, Reprimir y sancionar la Trata de Per-
      -
vención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
 Superar Fronteras, Crisis Económica, Inmigración y miedo, Servicio Jesuita de Migran-
tes (SJM), España - abril, 2011, p. 12. Disponible en: -
 
60 Ídem.
61 op. cit., pp. 16 y 17. Al comentar las necesida-
 
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disminución de su población, y 67,4 millones para mantener la relación entre acti-
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
32
Transnacional,62
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porte, el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo
a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rap-
to, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de vul-
   
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 
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análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos.
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
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de los menores de edad.
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        -
da a desarrollar actividades 
otros,-
do les retienen sus documentos, o le cobran los gastos de traslado
         
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     
convierte en una explotación dolorosa y prolongada.
62 OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO,
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
y sus Protocolos, Aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas en
  
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 
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dos en dicho apartado;
63 Ídem
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
33
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
  -
gada en el tiempo, no puede practicarse sin complicidades de más
alto nivel. Los obstáculos para regularizar la situación de los inmi-
 
de alta vulnerabilidad social.
Demelsa Benito Sánchez y Ana Isabel Pérez Cepeda,65 explican
 denición de trata de seres humanos, en los principales instrumentos
internacionales,66 incluyen como  el reclutamiento, transporte,
traslado, acogida y recepción de personas,  la amenaza
o el uso de la fuerza u otras formas de coacción, el rapto, al fraude,
el engaño, el abuso de poder o de una situación o de vulnerabilidad
-
    
 la explotación sexual o laboral, o extracción de órganos. La
Directiva de la Unión Europea, incluye una nueva forma de conduc-
ta, relacionada con el intercambio o transferencia de control sobre una
persona y una nueva forma de explotación, la de actividades delictivas.
En el caso cubano, nuestro, Código Penal, no exige para la tipi-
       
     
      
explotación carnal, mediante la amenaza, o el uso de la fuerza u otras
formas de coacción, el rapto, el fraude, al engaño, el abuso de poder
64op. cit., p. 7.
65Tracking in Human
Beings; A Comparative Study of the International Legal Documents, Europa Law Publis-
hing, PO Box 60479702 HA Groningen, The Netherlands, November 2014, p. 44.
66        
para los Estados Parte: el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata
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contra la trata de seres humanos, de 2005, conocido como el Convenio de Varsovia
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
34
o de una situación de vulnerabilidad, o a la concesión o recepción de
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con el solo hecho de promover, organizar o iniciar la entrada o salida
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Delincuencia Organizada Trasnacional como la facilitación de la en-
trada ilegal de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona
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nuestro Código Penal, en correspondencia con los compromisos internacionales
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DE CUBA, “Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico- penal a la trata de perso-
nas y otras formas de abuso sexual (2013)  
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de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus
op. cit., p. 57.
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
35
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
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70
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municad internacional, las leyes penales y la doctrina se han preci-
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marcan las diferencias.
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racteriza por el abuso de una situación de superioridad y de la necesi-
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de ellas como mano de obra barata, en condiciones muy parecidas a
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nos corporales.72
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ción importante entre ambos conceptos –frecuentemente utilizados
indistintamente por los medios debido a su lamentable solapamien-
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cos CUBALEX, No. 33, Año 16, Tercera época, enero- diciembre, 2013, La Habana,
p. 351. Disponible en: 
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71op. cit., p. 3.
72  Derecho Penal. Parte Especial. Decimoséptima edición,
revisada y puesta al día, Tirant lo Blanch, Valencia, España, 2010, p. 356.
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
36
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-
plotación de la persona, independientemente de si cruza fronteras

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cruce de fronteras de manera voluntaria pero desconociendo las con-
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En ambas modalidades va a estar presente el movimiento de seres
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ye el elemento de ayuda para el cruce de fronteras y la entrada ilegal
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entrada y residencia de personas y la fuente principal de ingresos de
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de ser legal o ilegal y la fuente principal de los ingresos es producto
de su explotación posterior.
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rentes.  es la explotación de la persona, en cam-
bio el . En el caso de
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73  Intersecciones entre la migración irregular, el tráco y la
trata de migrantes. El caso de Cuba, Revista Mundi Migratios, Vol. II, No. 1, 2014, p. 86. Dis-
ponible en:  Consul-
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  
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75    
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ma inglés, el primero es designado como “smuggling-
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
37
ser nacional. Una persona puede ser trasladada de una región a otra
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  
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explotación sexual es un fenómeno criminológico relacionado con el

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          
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76

-
ción de los derechos del hombre.


-

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-
sencia del engaño, el uso de la fuerza, la violencia u otras formas de

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
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para designar este tipo de actividades. En cuanto a la trata, concepto empleado

    
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smugglingtracking
76
Revista Estudios Penales y Criminológicos, Univer-
sidad de Santiago de Compostela. Vol. XXXII, 2012. Disponible en: 

77 op. cit., p. 7.
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
38


Durante el siglo , fue aprobada la Convención sobre la
Esclavitud,78      
por la Asamblea General de las Naciones Unidas y conforme a sus
      
reprimir la trata de esclavos y a procurar la supresión de la esclavi-
-
bó el Convenio para la Represión de la Trata de Personas y de la
 consolidando otros acuerdos
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prostitución y a suprimir las leyes, reglamentos, registros especiales
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suntamente practican, la prostitución.80
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la Convención Suplementaria sobre la abolición de la Esclavitud, la
Trata de Esclavos y las Instituciones y Prácticas análogas a la Escla-
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serviles de matrimonio y la explotación de niños y adolescentes.81
78Compendio de Instrumentos Internacionales Rela-
tivos a la Trata de Personas, Centro de Documentación, Información y Análisis de la
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en:  Consultado el
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 Ídem, p. 10.
80 ESPINOZA BERROCAL, Gustavo Felipe, op. cit., p. 3.
81op. cit., La Convención sobre la Esclavitud, en
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los atributos del derecho de propiedad o algunos de ellos.
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un individuo para venderle o cambiarle; todo acto de cesión por venta o cambio
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comercio o de transporte de esclavos.
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
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las Naciones Unidas y de otros fórum internacionales o regionales
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su Protocolo facultativo relativo a la venta de niños, la prostitución
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Internacionales siguientes:84
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- Convenio para la Represión de la Trata de Personas y de la
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Naciones Unidas en España, Informes, Ponencias y Documentos de Referencia de
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mentaria sobre la abolición de la esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones
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84 Vid, supra
CUBA, “Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico- penal a la trata de personas y
otras formas de abuso sexual (2013)
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
40
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- Protocolo Facultativo de la Convención de los Derechos del
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- Protocolo Facultativo de la Convención sobre los Derechos del
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- Convenio de La Haya relativo a la Protección del Niño y a la
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de la Delincuencia Juvenil –Directrices de Riad- del 14 de diciem-

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- La Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
41
     -

- Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Perso-

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   
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


La Convención Internacional sobre la Protección de los derechos
85 adoptada el
-

       

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

marco de la normativa antes señalada.
    
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
derechos para los migrantes, sino de garantizarles el trato igualitario
y las mismas condiciones laborales para migrantes y nacionales.86
85     
CIENCIA Y LA CULTURA, Convención internacional sobre la protección de los dere-
chos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares, Adoptada por la Asam-
     
              
marzo de 2003, UNESCO, 2005, Paris. Disponible en: 

86 Vid       
JUS, 2011, Revista de la Fa-
cultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Sinaloa. Disponible en: 
-
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
42
La Convención es aplicable en todo el proceso de migración, desde
     -
ción de una actividad remunerada en el Estado receptor y el retorno a

la protección del migrante se realice de manera integral y no solamente
     
obligación de cumplir con sus mandatos y prevenir y erradicar, desde
el ámbito local, la migración irregular87
Esta Convención, no distingue entre personas documentadas e in-

y, por tanto reconoce y asegura los derechos humanos fundamen-
tales de los migrantes y sus familiares como la vida, la seguridad
personal, la prohibición de la esclavitud y servidumbre y de la tor-
tura, la libertad de opinión, de pensamiento, de conciencia y de religión,
la prohibición de ser sometidos a detención arbitraria, el derecho al
cumplimiento de normas del debido proceso en caso de detención
por causas de investigación penal y a acudir a los tribunales y cortes

Otros temas de particular trascendencia para los derechos de los

     

acceso a consulados y representaciones diplomáticas, la prohibición
  
tiene la obligación de tramitar, de acuerdo a su legislación migratoria,
la deportación o entrada de migrantes, examinándolos caso por caso.


87-
           
          
 
de información engañosa en lo concerniente a la emigración y la inmigración y
las encaminadas a detectar y eliminar los movimientos ilegales o clandestinos de

   -
      -

humanidad.
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
43
Se reconoce también, la igualdad de derechos en cuanto a remu-
neración y empleo, el derecho a la sindicalización, salud y atención


      
incitarlos a mantener lazos culturales, garantizar la participación po-
  


        
-
piciado por la Organización de las Naciones Unidas, en cuya etapa
de preparación el Director General de la Organización Internacional
-
-
ta de oportunidades de empleos decentes e ingresos dignos es por lo

supra.     
emprende en condiciones desesperadas y peligrosas; y cuando llegan
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vulnerables a la discriminación.88
   -
cadas y en situación irregular son especialmente vulnerables a la ex-

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la Convención Internacional sobre la Protección de los derechos de
-
-

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     
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       
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a sus familias y comunidades.
88 RYDER Guy, op. cit., p. 1.
 Ídem 
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
44
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        -

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

fuerzas armadas rebeldes.
Se impone la necesidad de examinar de forma más amplia las dis-
tintas dimensiones de la cuestión de las migraciones en la actualidad,
    
tránsito y destino. La Comunidad internacional está en el deber de
evaluar, con mayor profundidad las causas de los movimientos inter-

y de adoptar las medidas necesarias para estimular a los Estados a
-
tección integral de los derechos humanos de los migrantes, centrando
la atención en hacer de la migración un factor positivo para el de-
sarrollo sostenible y la reducción de la pobreza, en correspondencia
con las proyecciones de la Comunidad internacional de formular una

-
      
migración internacional es más bien una amenaza para la seguridad

  

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
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poco lo han hecho: Australia, Canadá, EE. UU., India y Sudáfrica. Vid
Internacional, El Estado…, cit., pp. 17-18.
 Vid   
 

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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
45
considerar a la migración internacional como una fuerza positiva para

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

La Asamblea General de las Naciones Unidas, en el mes de noviem-
bre del 2000, como ya se ha dicho supra,
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organiza-
-


Esta Convención, conocida como la Convención de Palermo, obli-
ga a los Estados Parte a adoptar, de conformidad con los principios

      
internacionalmente, diversas acciones delictivas y destaca, como par-
te de su contenido esencial, el propósito de promover la cooperación

-
tivo organizado, delito grave, delito determinante y otros de indudable
trascendencia para la aplicación consecuente de sus preceptos.

promover la cooperación internacional para prevenir y combatir más
 
 -


   
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de pasaportes, la corrupción de autoridades diplomáticas, consula-

se han convertido en tema de constante análisis por los principales
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me sobre las migraciones en el mundo, op. cit., 2013, p. 181.
 Vid
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
46
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tra la trata de personas, como ya se ha explicado supra, y el Protocolo
para Prevenir, Reprimir y sancionar la Trata de Personas, especial-
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Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
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      
Estados Parte
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
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
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se cometan internacionalmente,
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a la misma, la servidumbre y la extracción de órganos. Trece años
después de su aprobación numerosos Estados, entre ellos Cuba, no
 Vid 
    Informe de Cuba sobre el enfrenta-
miento jurídico – penal a la trata de personas y otras formas de abuso sexual, 2012-

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
 Vid

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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
47
incluyen aun en sus leyes internas a todas las modalidades de la trata
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La cooperación entre los Estados Parte para prevenir y combatir la

incluye medidas tales como el intercambio de información sobre los
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   -
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para detectarlas.
Otro importante componente de la estrategia de la prevención y el
combate a la trata de personas lo constituye la capacitación prevista
-
narios encargados de hacer cumplir la ley, incluidos los de inmigra-

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
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Este Protocolo fue inspirado en las Resoluciones de Naciones Uni-

   
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damentales de la migración y también fue consecuencia del notable
aumento de las actividades de los grupos delictivo organizados en
-
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En el Preámbulo-
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 Vid, el Preámbulo, donde se señalan además como antecedentes, la resolución
          
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     
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de la migración, especialmente las relacionadas con la pobreza, y de aumentar al
     -
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mación y la adopción de otras medidas apropiadas, incluidas las de
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migrantes y de proteger plenamente sus derechos humanos, a la vez

notable aumento de las actividades de los grupos delictivos organi-

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de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Orga-
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En relación con las medidas de prevención y cooperación se regu-
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nistrativos internos, información pertinente en relación con los luga-
   
de las organizaciones o los grupos delictivos organizados involucra-
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resados, y alentó a los mecanismos interregionales, regionales y subregionales a
      
del desarrollo.
 Vid
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca

medios y métodos utilizados para ocultar o transportar personas, las
experiencias de carácter legislativo.100
Otras medidas reguladas por el Protocolo,101 son las referidas al
reforzamiento de los controles fronterizos, la revisión de los docu-
     
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las relacionadas con la calidad y la seguridad de los documentos de
-
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parte en la Convención de contra la Delincuencia Organizada Trans-
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migrantes por tierra, mar y aire.102
Con propósitos similares se elaboró, en la propia fecha, por la re-
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Convención de Palermo y las disposiciones del Protocolo para prevenir,
100 Ídem
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101 Ídem
102
Ley modelo contra el tráco ilícito de migrantes, Treaty Series, vols. 2225, 2237 y 2326,
-
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
50
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minales, en un mundo globalizado donde se promueve la libre circu-
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Estamos ante un fenómeno multidisciplinario, encerrado en un
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cunstancias para obtener fáciles ganancias.
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para poder enfrentar con éxito los embates de la delincuencia orga-
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trata de seres humanos.
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nacional ha estado encaminada a la protección de los derechos huma-
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
51
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garanticen tanto el enfrentamiento a las bandas criminales, como la
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Comunidad internacional.
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más se necesita es la cooperación multilateral, en particular de los
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origen y de los receptores de migrantes con la protección de los de-
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de su situación económica emigran hacia el norte desarrollado, o a
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se encuentra a la altura de las circunstancias, como ha denunciado
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tran en su territorio, no tienen obligaciones para con ellos, a la vez
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carecen de derechos.
En este contexto, la Convención Internacional de la ONU sobre
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de los Estados de acogida de migrantes de Europa Occidental la ha
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aire de noviembre de 2000.
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
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   
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    
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
programas y la cooperación para el desarrollo en los planos nacional,
regional e internacional, teniendo en cuenta las realidades socioeco-
nómicas de la migración y prestando especial atención a las zonas
        
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dica de ayudar a los menos desarrollados.
La tendencia a la disminución de las migraciones desde varios
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AJA, Antonio, Al cruzar las fronteras

ANTUNEZ, Flavia, Tráco de personas: un problema, muchas facetas: la
importancia de la articulación institucional en el combate al tráco de
personas, en la atención y en la reinserción social de las víctimas, Uni-

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
105 VidEl Estado…, cit., pp. 17-18.
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
53
    Siglo XX: migraciones humanas,

   Inmigración y delito en el imaginario
colectivo. Alternativas a una relación perversa    
Serta in memoriam Alexandrii Baraa, Ediciones Universidad
Salamanca, Salamanca, 2004, p.253. Disponible en: 

ARROYO ZAPATERO, Luis, “Propuesta de un eurodelito de trata de
, Homenaje al Dr. Mario Barbero Santos, Vol. II, Edi-

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acción contra la trata. Asociación en Defensa de los Derechos de las Mu-
jeres,    
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king in Human Beings; A Comparative Study of the International Legal
Documents, Europa Law Publishing, PO Box 60479702 HA Groningen,
The Netherlands, November 2014.
       -
 VV.AA., Homenaje al profesor
Gonzalo Rodríguez Mourullo
2005.
COLECTIVO DE AUTORES, Los balseros cubanos. Los Pinos Nuevos,

Apoyo social, integración y ca-
lidad de vida de la mujer inmigrante en Málaga, Tesis Doctoral, Depar-

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mexicanos hacia Estados Unidos 1848 – 1994,
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Trata de personas y explotación sexual, Edi-
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
54
Selección de Lec-
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
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GULLOCK VARGAS, Rafael, El Delito de Tráco de Inmigrantes, 1a edi-

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Derecho penal de los inicios del Siglo XXI en la encrucijada entre las
garantías penales y el expansionismo irracional. Libro Homenaje al Dr.
Ramón de la Cruz Ochoa, Serie: Ciencias Penales y Criminológicas 1,
     
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vas formas de criminalidad y proceso penal en los inicios del Siglo XXI.
Memorias del “IX Encuentro Internacional: Escuela de Verano de La
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Ramón de la Cruz Ochoa, Serie: Ciencias Penales y Criminológicas 2,
     -
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Temas de Derecho y Proceso penal,
desde una perspectiva jurídico penal contemporánea en el enfrentamiento
a la criminalidad organizada, Editorial UNIJURIS, 2013. Coordinado
    
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cional, relacionados con los principios limitativos del ius puniendi,
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
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-
Derecho Penal Especial, Tomo II. Coordinadora: GOITE PEIRRE,

Manual de capacitación para operadores de justi-
cia durante la investigación y el proceso penal en casos de trata de perso-
nas
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ponible en: -

OLEA, Helena, “Los derechos humanos de las personas migrantes:
 El Sistema Interamericano
de protección de los Derechos Humanos y los de las poblaciones migran-
tes, las mujeres, los pueblos indígenas y los niños, niñas y adolescentes,

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-
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
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Monografías de Derecho Penal
READ, Artur, “La lucha por los derechos laborales y sociales para
      El Derecho del
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les-sociales-migrantes-525312662
Delitos contra los derechos de los ciu-
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-
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ternacionales Relativos a la Trata de Personas. Centro de Docu-
  
Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
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    
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Derechos de los Extranjeros, Instituto de Investigacio-
  -

 La cuestión criminal, 2012. Disponible en:

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BARBERIA, Lorena G., “Cuba, su emigración y las relaciones con
Revista Temas. Cultura. Ideología y Sociedad, No. 62 – 63, abril –
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
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 Cuadernos de Derecho Judicial.
No. V, 2002, pp. 145 y ss. Disponible en: 
-
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
-
  Anuario Digital CEMI: Migraciones Inter-
nacionales y Emigración Cubana, 2011. Disponible en: 

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Revista Cubana de Derecho
ESPINOZA BERROCAL, Gustavo Felipe, Tráco de personas. La terce-
ra actividad Ilegal más lucrativa del Mundo, Universidad Autónoma

carlosparma.com.arDisponible en: 
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diciembre, 2010. Disponible en: 
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
57
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bre, 2008. Disponible en: 
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naria en Derecho penal económico, 2012. Disponible en: ar
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Técnico Jurídica. 
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Disponible en: 
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de Ciencia Penal y Criminología, No. 10, 2008. Disponible en: 
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dios Penales y Criminológicos, Universidad de Santiago de Compostela,
Vol. XXXII, 2012. Disponible en: 
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
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Compostela, Vol. XXXI, 2011. Disponible en: 
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2014. Disponible en: 
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sidad Autónoma de Sinaloa, 2011. Disponible en: 
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Revista Derecho, Empresa y Sociedad (RDES), 
agosto de 2013. Disponible en: 
Los delitos contra el normal tráco migratorio y otras guras anes,
desde una perspectiva cubana, Tesis doctoral, mayo de 2014. Disponi-
ble en: 
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de Ciencias Sociales, octubre, 2013. Disponible en: 
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roamericano, La Revista Internacional de Derecho Práctico, Año I, No. 8.
Septiembre, 2013. Disponible en: 
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Cubana de Derecho, No. 38, IV Época, Julio – diciembre, Editorial
UNIJURIS, 2011. Disponible en: -
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y Criminología, No. 10, 2008. Disponible en: 
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CESE a la conferencia de la OIT de 2014, Comité Económico y So-
cial Europeo, pp. 5-6. Disponible en: 
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PELLEGRINO, Adela, “La migración internacional en América Lati-
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Chile, marzo, 2003. Disponible en: -
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PERAZA BREEDY, Jorge y Daniel REDONDO VEGA, “Compilación
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realizado en la Ciudad de Guatemala, Guatemala, 15 – 16 de febre-
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PERAZA BREEDY, Jorge y Daniel REDONDO VEGA,“Algunas Con-
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
60
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
PÉREZ HERRERO, Pedro, “Las Conferencias Iberoamericanas.
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ble en: 
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nal y Criminología, No. 13 – 15, 2011. Disponible en: 
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Anuario Digital CEMI: Migraciones Internacionales y Emigración
Cubana, La Habana, 2011. Disponible en: -

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“La migración inter regional de América Latina: problemas y
Centro de Estudios de Migraciones Internacionales (CEMI),
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Ciencia Penal y Criminología, No. 14, 2012. Disponible en: -

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Artículo de opinión del Director General de la Organización Inter-
nacional del Trabajo (OIT). De cara al Diálogo de alto nivel sobre Migra-
ción y Desarrollo,
por la Organización de las Naciones Unidas. Disponible en: 

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vista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, . Dispo-
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
61
 Boletín ONBC, No. 43, Ediciones ONBC, Enero –
marzo, 2012.
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auspiciado por la Facultad de Derecho de la Universidad de La
Habana y el Centro de Estudios de Iberoamérica de la Universi-
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relativa a la prevención y lucha contra la trata de seres humanos
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trónica de Ciencia Penal y Criminología, No. 13, 2011. Disponible en:

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Revista para el Análisis del Derecho, Barcelona, enero,
2012. Disponible en: 
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cho Penal”, organizada por la Asociación Internacional de Derecho Pe-
nal (AIDP)
noviembre de 2007. Disponible en: 

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España, p. 16, 2013, Disponible en: 
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Asociación Pro Derechos Humanos de Andalucía (APDHA), Derechos Hu-
manos en la Frontera Sur, 2010. Disponible en: -

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DEFENSOR DEL PUEBLO, “La trata de seres humanos en España:
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
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Departamento de Estado del Gobierno de los Estados Unidos, Infor-
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International Migration 2013, The number of international migrant world-
wide reaches 232 million, High-level Dialogue on International Migra-
tion and Development. High-level meetings for the 68th session of the
General Assembly. Department of Economic and Social Aairs Popula-
tion Division September. Available at: 
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International Migration 2013, Migrants by origin and destination, High-
level Dialogue on International Migration and Development, High-level
meetings for the 68th session of the General Assembly, Department of
Economic and Social Aairs Population Division September. Availa-
ble at: -
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DESDE LAS ORGANZIACIONES, Intervención de Isel Rivero,
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Ponencias y Documentos de Referencia de la Jornada celebrada en
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DE CUBA, “Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico – penal
a la trata de personas y otras formas de abuso sexual (2012)”, Resumen
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Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
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DE CUBA, “Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico – penal a
la trata de personas y otras formas de abuso sexual (2013)”. Disponible
en: -
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cio Jesuita de Migrantes (SJM), España, abril, 2011. Disponible en:
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OFICINA DE NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL
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OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y
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manos. Comentario conjunto de las Naciones Unidas a la Directiva de la
Unión Europea. Un enfoque basado en los derechos humanos”, Impreso
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Disponible en: 
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Progreso humano en un mundo diverso”.   
NY 10017, Estados Unidos. Disponible en: 
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
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Convenio para la represión de la trata de personas. Asamblea Gene-
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Convención suplementaria sobre la abolición de la esclavitud, la trata
de esclavos y las instituciones y prácticas análogas a la esclavitud.
Adoptada por una Conferencia de Plenipotenciarios convocada
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Convención sobre la eliminación de todas las formas de discrimina-
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Disponible en: -
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OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y
EL DELITO, “Convención de las Naciones Unidas contra la De-
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da por la Asamblea General de las Naciones Unidas en el mes de
Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
65
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Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y
la Cultura, “Convención internacional sobre la protección de los de-
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Declaración de Naciones Unidas sobre el derecho y el deber de los
individuos, los grupos y las instituciones de promover y proteger
los derechos humanos y las libertades fundamentales universal-
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Informe del Comité Especial encargado de elaborar una convención
contra la delincuencia organizada transnacional sobre la labor de
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Disponible en: 
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Intervenciones, Ponencias y Documentos de referencia de la Jornada
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y la delegación Española del Grupo Parlamentario del Partido
Socialista Europeo. Disponible en: 
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Migraciones, globalización, tráfico y trata de personas analizados...
66
en respuesta a una petición dirigida a la Asamblea General para
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bros dirigidas a hacerse parte en la Convención de las Nacio-
nes Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y
sus Protocolos. Naciones Unidas. Treaty Series, vols. 2225, 2237
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Protocolo facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño
relativo a la venta de niños, la prostitución infantil y la utiliza-
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25 de mayo de 2000. Disponible en:-
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ciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
Naciones Unidas 2000. Disponible en:
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Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, es-

    
la delincuencia organizada trasnacional de 2000. Disponible en:


Dra. Mayda Goite Pierre y Dr. Arnel Medina Cuenca
67
Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos
y la trata de personas, 2002.Disponi-
ble en: -


humanos de los migrantes. Disponible en: 

     -

  -
 

68
Conuencias entre migración internacional,
tráco de migrantes y trata de personas.
Estado del problema desde un enfoque
interdisciplinar


Sumario
1. Introducción
2. El problema en su escenario
3. Aproximación a las características y tendencias del fenómeno
 

La migración ha dejado de ser un proceso bipolar, que según el
enfoque tradicional, consiste en el traslado de individuos o grupos
desde un lugar o país de origen a otro de destino con el objetivo de
1
Si bien aún persisten los modelos explicativos decimonónicos, en-
frascados en descubrir factores de atracción-expulsión en las causas

limitado en el escenario actual de los cada vez más complejos pro-
cesos de movilidad de la población mundial, la heterogenización de
* Profesora Titular, Investigadora Titular, Centro de Estudios de Migraciones Inter-
nacionales (CEMI), Universidad de La Habana, Cuba. isorolla@rect.uh.cu
** Profesor-Investigador Titular, Miembro del SNI de CONACYT, Dpto. de Estudios Po-
líticos e Internacionales, Universidad de Quintana Roo, México. julmore@uqroo.edu.mx
1 ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE LAS MIGRACIONES, Glosario sobre
migración, Derecho Internacional sobre Migración No 7, Ginebra, Suiza, 2006, p. 38.
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
69
sus rutas y dinámicas, así como la multidimensionalidad de los pro-
blemas que los acompañan en un mundo caracterizado por la exube-

de las fronteras territoriales y geopolíticas de los mercados laborales,

desarrollo de las tecnologías de la información y las comunicaciones.
Como resultado, los actuales desarrollos de la migración interna-
cional en ese escenario han evidenciado, como en ninguna etapa his-
tórica anterior, su carácter multidimensional y han lanzado un reto
a las disciplinas, teorías y conceptos que la explican. El continuo y
acelerado cambio de los patrones migratorios obliga a una reevalua-
ción constante de los preceptos teóricos para su estudio. Así, tanto

internacionales ocupados en el tema, el propio concepto de proceso
migratorio internacional (también denominado proceso migratorio exter-
no
complejización, tanto en dimensiones y actores, como en relaciones
     -
tuales características del fenómeno tanto si es observado desde una
perspectiva global, regional o nacional, habrá que considerar junto a
los actores tradicionales del proceso (o sea, los migrantes, los Estados
  
y relación han adquirido relevancia en el actual escenario en que se
inserta la migración internacional.
-
terio de la Organización Internacional para las Migraciones (OIM)
que señala: “El proceso migratorio se conceptualiza frecuentemente
como una relación triangular entre una persona, un Estado emisor
y un Estado receptor. Pero una descripción más completa tiene en
cuenta el papel de, entre otros, los países de tránsito, las redes so-
ciales de los migrantes en los Estados de origen y de asentamiento,
los empleadores en los Estados receptores, los transportistas, los con-
        
cuyos actos obligan a algunas personas a huir”.2
2 ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE LAS MIGRACIONES, “Informe sobre
las Migraciones en el Mundo en 2008: Encauzar la movilidad laboral en una economía
mundial en plena evolución”, Nonagésima sexta Reunión del Consejo, MC/2266/
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
70
Desde la década de los ochenta del pasado siglo, los países tradi-
cionalmente receptores focalizaron la atención en la magnitud y compo-
sición de la migración y el problema del aumento de la migración
irregular se insertó en el discurso público. Paulatinamente se fueron
reforzando políticas, legislaciones de inmigración y extranjería y con-
troles fronterizos, marcando una tendencia sostenida hacia la restric-
ción y creciente selectividad de la migración, que se consolida como
rasgo distintivo de las políticas y legislaciones migratorias práctica-
mente en todos los escenarios de la migración del siglo .
En cuanto a la expresión cuantitativa del fenómeno, también ha
sido creciente: en 2010 se estimaba que el número total de migrantes
internacionales en el mundo era de 214 millones, lo que represen-
taba un aumento con respecto a 191 millones en 2005. De ellos, unos
50 millones vivían y trabajaban en situación irregular y su número
también iba en aumento. Según cálculos de la Organización de las
Naciones Unidas (ONU), si la población de migrantes continúa au-
mentando al mismo ritmo que en los últimos años, el contingente
de migrantes internacionales en 2050 podría alcanzar la cifra de
405 millones.3
Al mismo tiempo, los medios y el discurso político han dado
mayor visibilidad a la migración desde los países del llamado Sur
geopolítico, a pesar de que los datos más recientes muestran que solo
el 40 por ciento de los migrantes se traslada de Sur a Norte, mientras una
tercera parte se traslada de Sur a Sur y una quinta parte (el 22 por cien-
to) emigra de Norte a Norte. Una reducida proporción (un 5 por ciento)
emigra de Norte a Sur, tendencia más pronunciada durante la crisis eco-
nómica mundial.4
Rev.1, Palacio de las Naciones, Ginebra, Suiza, 16 de febrero de 2009. Disponible
en: www.iom.int/jahia/webdav/shared/shared/.../about.../MC_2266_Rev1.pdf
3 DIVISION DE ASUNTOS ECONOMICOS Y SOCIALES, ORGANIZACIÓN DE
LAS NACIONES UNIDAS,”International Migration Flows to and from Selected Coun-
tries: The 2010 Revision”, POP/DB/MIG/Flow/Rev.2010), Nueva York. Consultar
además: PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO,
Informe sobre Desarrollo Humano 2009. Superando barreras: movilidad y desarrollo hu-
manos”, PNUD, Editorial Aedos, Barcelona, 2009.
4 ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE LAS MIGRACIONES, “Informe sobre
las Migraciones en el Mundo en 2013: El bienestar de los migrantes y el desarrollo”, Gi-
nebra, Suiza, 16 de febrero 2014, p. 25, pp. 57-60.
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
7171
Sin embargo, los actuales retos de la migración internacional
no solo se derivan de sus impactos en las sociedades emisoras, de
tránsito, de acogida y en los propios migrantes, o de las cifras y la
geometría de los diagramas migratorios, sino también de los modos
y las circunstancias en que se producen, los cuales propician su in-
-
varse la aparición de organizaciones criminales que han extendido su
-
anza de aquéllos que por diferentes causas resultan excluidos por las
políticas migratorias y no encuentran oportunidades para migrar de
forma legal y segura, o se encuentran en condiciones de vulnerabili-
dad a partir de una situación irregular en alguna etapa o punto de la
ruta migratoria.
Con respecto a los términos utilizados para hacer referencia a la
situación legal de los migrantes, se parte en este trabajo de la “Con-
vención Internacional sobre la protección de los derechos de todos

“a) serán considerados documentados o en situación regular si han
sido autorizados a ingresar, a permanecer y a ejercer una actividad
remunerada en el Estado de empleo o de conformidad con las leyes
de ese Estado y los acuerdos internacionales en los que ese Estado sea
parte; b) serán considerados no documentados o en situación irregu-
lar si no cumplen las condiciones previstas en el inciso a)”.5
Asimismo, el “Informe sobre las migraciones en el mundo, El bi-
enestar de los migrantes y el desarrollo”, emitido por la OIM en 2013,

“Persona que por haber ingresado ilegalmente, infringido las normas
de admisión del país, o cuyo visado ha expirado, carece de estatuto
  -
mo, a las personas que entran en un país de tránsito o país receptor
legalmente pero permanecen por un periodo más prolongado que el
5 ORGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS, “Convención Internacional so-
bre la protección de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus
familiares. Aprobada por la Asamblea General en su cuadragésimo quinto período
de sesiones, el 18 de diciembre de 1990”, (A/RES/45/158), Nueva York., Estados
Unidos, Artículo 5.
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
72
autorizado, o que posteriormente realizan trabajos para los cuales no
están autorizadas”.6
No obstante, se advierte que la diferencia entre migración regu-
 
al cumplimiento por parte de los migrantes de los requisitos estab-
lecidos en el marco jurídico del país receptor. La complejidad de las
rutas migratorias estudiadas, incluyen la posibilidad de que el mi-
grante haya abandonado su país de residencia y/o que haya cruzado
el territorio de países de tránsito de forma regular, o sea, cumpliendo
las normas establecidas, o de forma irregular, evadiendo los pro-
cedimientos legales o violándolos de forma fraudulenta. Del mismo
modo, se produce también la combinación de ambas posibilidades
cuando se trata de tránsitos múltiples y el migrante irregular puede
estar cumpliendo las normas legales en un país de tránsito pero in-
cumpliéndola en otro(s).
Así, el carácter “legal” o “ilegal” de la migración puede variar en
dependencia de los procedimientos utilizados por el migrante y su
situación en diferentes etapas y puntos de la ruta migratoria. Tam-
bién se relaciona con el modo de actuar de las redes que utiliza como

trata de personas.
       Smuggling of Mi-
grants
la entrada ilegal de una persona en un Estado del cual dicha persona

    
material”.7 Por su parte, la trata de personas (Tracking in Persons),
según la misma fuente, consiste en: “utilizar, en provecho propio y
6 ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE LAS MIGRACIONES, “Informe sobre
las Migraciones en el Mundo en 2013: El bienestar de los migrantes y el desarrollo”,
Ginebra, Suiza, 16 de febrero de 2014, p. 221.
7 ORGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS, “Protocolo para prevenir, re-
primir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que com-
plementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organi-
       
ws.asp?m=A/RES/55/25. Consultar además: ORGANIZACIÓN INTERNACIO-
NAL DE LAS MIGRACIONES, “Tesauro terminológico. Principales vocablos y
expresiones utilizadas en el proceso de la Conferencia Sudamericana de Migracio-
nes”, Primera versión, Documento de Trabajo, Quinta Conferencia Sudamericana
de Migraciones, La Paz, Bolivia, 25 y 26 de noviembre de 2004, p. 32.
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
73
de un modo abusivo, las cualidades de una persona. Para que la ex-
plotación se haga efectiva los tratantes deben recurrir a la captación,
el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas. Los
medios para llevar a cabo estas acciones son la amenaza o el uso de
la fuerza u otras formas de coacción, el rapto, fraude, engaño, abuso
de poder o de una situación de vulnerabilidad. Además se considera

obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre

la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los tra-
bajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas, la
servidumbre o la extracción de órganos”.8
Una distinción importante entre ambos conceptos utilizados con
frecuencia indistintamente por los medios masivos de comunicación,
debido a su lamentable solapamiento en la dinámica de la migración
irregular radica en que el objetivo de la trata es la explotación de
la persona, independientemente de si cruza fronteras internaciona-
les o no (es forzada o fraudulenta, considerada un delito contra la
-
destina y organizada de personas en el territorio de otro país (suele
    
-

de cumplir (o no cumplir) su compromiso en el cruce de fronteras y
recibir su pago; mientras que en la trata el vínculos se extiende más

una sola exhibición sino que están asociados a la futura explotación
del migrante.
La mayoría de las fuentes consultadas coinciden en que no hay un
conocimiento real de la magnitud de los migrantes irregulares, de las
-
pación de la delincuencia organizada. Son muy pocos los países que
publican este tipo de datos y los que se obtienen, recogen las cifras
de los casos conocidos por las autoridades. Frecuentemente resultan
8 Ibidem. Consultar además: EUROPEAN COUNCIL ON REFUGEES AND EXILES,
  -
sons”, European Council on Refugees and Exiles ECRE Background Paper, July
2001. Disponible en: www.ecre.org/research/smuggle.shtml
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
74
contradictorias, pues suelen proceder de distintas entidades y méto-
dos de captación de datos.9-

por algunos países (entre otras cosas, por cálculo de implicaciones
políticas negativas) y el temor de las víctimas a presentar denuncias.
De acuerdo con el Servicio de Investigación del Congreso (CRS) y
el Departamento de Estado de los Estados Unidos, en el 2000 el trá-
    -
tes a través de fronteras internacionales.10 Las últimas estimaciones,
publicadas en el “Informe Mundial sobre la Trata de Personas 2012”,
-
to (UNODC),11 indican que dos millones y medio de personas en el

que son sometidas a diferentes formas de trata. Según el Informe, que
     
un aumento estimado de 2 millones cada año.
          
siglo  y la parte más sórdida de lo que el Cardenal Jorge Bergoglio,

“la globalización de la indiferencia”.12
un delito de lesa humanidad, una vez que atenta contra la libertad y
la dignidad de las víctimas y al mismo tiempo articula un modo de
9 ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE LAS MIGRACIONES, “Informe sobre
las Migraciones en el Mundo en 2010: Creación de capacidades para el cambio”,
Ginebra, Suiza, 2011, pp. 40-41.
10   
the U.S. and international response,” Report 98-649 C, 10 de mayo de 2000. Dispo-
nible en: 
11      
Report 2012”. Disponible en: www.unodc.org/documents/data-and-analysis/glo-

12 BELTRAMO ÁLVAREZ, Andrés, “Trata y prostitución es “tocar al anticristo”: Sán-
     -
cia Academia para las Ciencias Sociales Vatican Insider , La Stampa, 11 de abril
de 2013, Disponible en: www.vaticaninsider.es   
SORONDO, Marcelo, “En la trata de personas, el anticristo se toca con la mano”,
La Nación, 3 de noviembre de 2013. Disponible en: www.lanacion.com.ar/1634956-
marcelo-sanchez-sorondo-en-la-trata-de-personas-el-anticristo-se-toca-con-la-ma-
no.htm
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
75
operar que mina las bases del Estado por su capacidad corruptora.13
Su extensión apunta a que va adquiriendo carácter de pandemia: en-
tre 2007 y 2010 se detectaron víctimas de 136 nacionalidades en 118
países de todo el mundo.14

        
migrantes y la trata de personas encuentran explicación en varios
fenómenos que caracterizan la situación mundial actual, entre ellos
el escenario de la globalización, la pobreza y las condiciones de mo-
vilidad internacional de la población.
Los impactos del proceso de globalización basado en un modelo
neoliberal, como la profundización de la brecha de desarrollo entre
países, la desterritorialización y segmentación de los mercados labo-
rales y la aceleración de los procesos de desintegración social, junto a


migración de grandes masas de personas en busca de mejores condi-
ciones de vida y trabajo, incluso de subsistencia. Es reconocido que
efectos ideológicos asociados a ese proceso han tendido a la homoge-
nización de las expectativas y los patrones de consumo, que junto a
la desesperanza en un mejor futuro en sus lugares de origen, impulsa


de las fuentes de las que se nutre la trata de personas.
La desigualdad económica, cultural, de género, la pobreza, el des-
plazamiento forzado, entre otros, se convierten en motivos de deci-

en detrimento de la seguridad para la vida del potencial migrante. La
falta de recursos para enfrentar los costos de un proyecto migratorio
13 UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME, “Corruption and the
Smuggling of Migrants”, 2013. Disponible en: www.unodc.org/documents/hu-

Issue_Paper_UNODC_2013.pdf
14      
Report 2012”. Disponible en: www.unodc.org/documents/data-and-analysis/glo-

Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
76
y la imposibilidad de cumplir los requisitos exigidos para el otorga-
miento de permisos de admisión (visas), completan la desesperanza.15
       -
ancia o la falta de voluntad política de algunos gobiernos para su
enfrentamiento, la corrupción y la actividad de grupos criminales
    
vez más carácter transnacional tanto en su composición, como en sus
operaciones delictivas. Organismos de las Naciones Unidas señalan
el papel que desempeñan las utilidades que generan para los orga-
nizadores de los viajes y su participación en la economía subterránea
de muchos países. Estas fuentes estiman el valor total del mercado

cuales unos 10 mil millones se derivan de la “comercialización” de
las víctimas y el resto de las ganancias producidas por la explotación
de su trabajo.16
de migrantes, se han convertido en la industria criminal transnacio-
nal de mayor crecimiento en el mundo y la tercera más lucrativa,

17
Para aumentar las utilidades, los grupos criminales extienden su

redes para el traslado de mercancías y personas, con la complicidad
de nichos de corrupción que fomentan en el sector público y privado.
15 FRIEDMAN, M. M., STEIGENGA, T.J., WILLIAMS, P.J., VAZQUEZ, M.A., Living
Illegal. The human face of unauthorized immigration, The New Press, New York, Lon-
don, 2011.
16 UNITED NATIONS OFFICE ON DRUGS AND CRIME, “Corruption and the
Smuggling of Migrants”, 2013. Disponible en: www.unodc.org/documents/hu-

Issue_Paper_UNODC_2013.pdf
17          
7 de noviembre 2008. Disponible en: www.prensalatina.com.mx/Article.
asp?ID=%7BFCD00C40-E042-433A-A1C4-396977843F00%7D&language=ES ADITAL
JOVEN, “Trata de personas: en los últimos 15 años, solo cinco casos fueron juzga-
dos en Ceará”, 14 de marzo de 2014, site.adital.com.br/site/noticia.php?boletim=1

Victims Protection Act”, US Department of State, 2000. Disponible en: www.state.
gov/j/tip/laws/
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
77
En ese proceso, pujan en el mercado de los migrantes,18 sucumben
o forjan alianzas con organizaciones del crimen transnacional. Los
medios de prensa y los informes de organismos internacionales se
han vuelto una plataforma de denuncia de los modos de actuar de
las tríadas con base en Hong Kong, el grupo japonés Yakuza, la ma-
     19 los cárteles de la
droga de Colombia y la Mara Salvatrucha, que aparecen vinculados

   -
tución a escala mundial. Ningún país queda exento de esa amenaza.20
El desconocimiento de la sociedad y la falta de información de los
migrantes sobre los riesgos de la migración irregular y su vinculación

de este negocio y elevan su peligrosidad. Las potenciales víctimas
tienen una percepción distorsionada de los riesgos que entraña la mi-
gración irregular como alternativa, y la asumen, dispuestos a recu-

posibilidades de emigrar. La falta de recursos para sufragar en su
totalidad los gastos del traslado, los obstáculos o desvíos imprevistos

o con los grupos criminales, son apenas algunas de las circunstancias
en las que la aventura irresponsable se torna en tragedia, muchas
veces enmudecida por los propios protagonistas.
Un análisis más detallado merecen las barreras migratorias. Los
-
dida, de la existencia de políticas migratorias restrictivas, aplicadas

18          
ilegales en Cancún”, 7 de octubre de 2012, diasporaymigraciones.blogspot.
com/2012/10/oct08.html
19-
lictivas de Europa del este que actúan en España vinculadas a la trata de personas;
         
península ibérica, así como otros sectores de actividad informal, incluyendo el lu-

de origen rumano a entregarle las recaudaciones diarias a cambio de protección.
20        
-
ble en: www.state.gov/j/tip/rls/tiprpt/countries/2014/226708.htm
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
78
la población, que por lo general se circunscriben al ingreso y perma-
nencia en su territorio de potenciales inmigrantes.
Contrario al sentido que se debería esperar en las tendencias de las
políticas inmigratorias a partir del avance de los procesos consultivos
regionales que promueven la libre circulación intrarregional, a nivel
global su comportamiento ha transitado hacia una creciente selectivi-

de visas y permisos de residencia, que hoy se erigen como una de las
principales barreras a la libre movilidad de la población.
Al analizar diferentes escenarios migratorios internacionales, se
descubre que el problema se concentra predominantemente en los en-
foques de seguridad, control y enfrentamiento a la inmigración irre-

la situación de los inmigrantes indocumentados y en la gestión de los
    
gran número de los encargados de la formulación de políticas sigue
considerando que la migración internacional es más bien una ame-
naza para la seguridad y la identidad del país que una oportunidad
para la cooperación y el desarrollo. No existe aún una “comunidad
internacional” con objetivos e intereses comunes en este ámbito”.21
  
actores, concierne esencialmente al Estado, en tanto la formulación
de políticas y normativas jurídicas sobre la movilidad a través de sus
fronteras nacionales y los criterios de extranjería involucran esencial-
mente varias de sus funciones. Al mismo tiempo, en la medida en
que la migración internacional tiene un valor social múltiple, las de-
cisiones sobre su gestión se relacionan con el ejercicio de la soberanía
y con los deberes que le atañen en cuanto al desarrollo del país y al
bienestar de los ciudadanos.
Una encuesta realizada por la División de Asuntos Económicos
y Sociales (DAES) de la ONU sobre las opiniones de las autoridades
responsables de formular políticas en 195 países respecto al nivel de
la inmigración y sus políticas de control, arrojó que desde la década
de los ochenta, alrededor de un 25 por ciento de los países preten-
dían disminuir la inmigración. Para el año 2005, el 54 por ciento de
21 INTERNATIONAL ORGANIZATION OF MIGRATION, “Migration and Develo-
pment”, International Migration, Vol. 37, No. 1, Special Edition, Blackwell Publis-
hing Ltd, Oxford/Malden, MA., 1999, p. 16.
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
79
los países del mundo aplicaba políticas para mantener estables sus
índices inmigratorios, el 22 por ciento trataba de reducirlos, el 18 por
ciento reportaba políticas no interventoras en el tema y el 6 por ciento
estimulaba la inmigración.22 En el año 2009, el Informe sobre Desa-
rrollo Humano del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD), publicado en octubre bajo el título “Superando barreras:
movilidad y desarrollo humanos”, actualizó la situación, señalando
que alrededor del 78 por ciento de los gobiernos consultados con-
sideró los niveles de inmigración como satisfactorios, mientras que
el 17 por ciento opinó que eran demasiado altos y el 5 por ciento
demasiado bajos. Cuando se pidió que describieran sus políticas, las
autoridades de los países desarrollados fueron más restrictivas que
las de los países en desarrollo.
Las diferentes actitudes expresadas en el diseño de políticas y
legislaciones migratorias, responden a consideraciones de carácter
estratégico asociadas a las necesidades de desarrollo y a las concep-
ciones de seguridad. Cada Estado se reconoce soberano al imponer
el derecho a controlar sus fronteras nacionales y garantizar la inte-
gridad de su territorio, adoptando la legislación migratoria que con-
sidere adecuada para admitir a contingentes seleccionados de inmi-
grantes, que resulten al mismo tiempo seguros y funcionales para las
prioridades de su economía, mientras preserva la protección de los
trabajadores nacionales mediante la restricción de la inmigración.
De este modo, los países del Norte se encuentran atrapados en
la dicotomía que enfrenta, por una parte, la necesidad de una inmi-
gración de alta especialización –que garantice las premisas de la cre-
ciente tecnologización de las llamadas sociedades del conocimiento,

y de una fuerza de trabajo inmigrante para la satisfacción de las de-
mandas de sus sociedades envejecidas y economías afectadas por las
crisis. Por otro lado, está la presencia de una masa de inmigrantes
indocumentados en actividades no especializadas y en los servicios,
que se han ido insertando precariamente en sus sociedades en fun-
ción de esas demandas, pero cuyo volumen aumenta progresivamen-
te. En un proceso de victimización de las víctimas, se representa la
22 PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO, “Informe
sobre Desarrollo Humano 2009. Superando barreras: movilidad y desarrollo hu-
manos”, PNUD, Editorial Aedos, Barcelona, 2009, p. 38.
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
80
migración irregular como una “amenaza transnacional”, fomentando
la proliferación de actitudes anti-inmigrante y la “criminalización”
de la inmigración.
-
  
fronteras marítimas y terrestres, mediante la asignación de armamen-
to, tecnología y cuantiosos recursos destinados a la creación de cor-
dones de seguridad entre Norte y Sur, como el muro a lo largo de la
frontera Estados Unidos-México y el de las vallas de Ceuta y Melilla,
que separan a esas dos ciudades autónomas españolas de Marruecos,
el patrullaje naval y aéreo y los sistemas de radares de alerta temprana
en la cuenca del Caribe y el estrecho de la Florida, en la frontera ma-
rítima sur de Estados Unidos, y en las Islas Canarias y Gibraltar, a lo
largo de la costa mediterránea y la costa noroeste de África.
La evaluación de la situación en los principales corredores mi-
gratorios internacionales proporciona datos y argumentos para el
fortalecimiento de este tipo de respuestas, en lo cual intervienen di-
ferentes actores, entre ellos la academia y las organizaciones no gu-
bernamentales, que abogan por enfrentar las causas y preservar los
derechos de los migrantes. Sin embargo, la evaluación de la situación
como de crisis humanitaria o crisis migratoria, -como en el caso del
informe emitido por la Washington Oce on Latin America (WOLA)
sobre la frontera sur de México en junio de 2014, titulado ¨La otra
frontera de México: seguridad, migración y crisis humanitaria en la
frontera con Centroamérica¨ (Mexico’s Other Border: Security, Migra-
tion, and the Humanitarian Crisis at the line with Central America),23 es
utilizada para fundamentar la necesidad de un enfoque de mane-
jo de crisis, cuyo modelo tiende a fortalecer este tipo de medidas.
-
tes y la trata de personas persisten en todos los principales corredores
migratorios mundiales.
23 WASHINGTON OFFICE ON LATIN AMERICA. “Mexico’s Other Border: Secu-
rity, Migration, and the Humanitarian Crisis at the line with Central America”,
Isacson, A. Meyer, M.; Morales, G., June 17. Disponible en: www.wola.org/publi-
cations/mexicos_other_border
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
81


Al iniciar una aproximación a las características que reviste la rela-

de personas, un factor a considerar es el impacto de las barreras migra-
torias que debe saltar el migrante sobre las rutas que utiliza en su des-
plazamiento y la fragilidad de su situación legal en diferentes etapas.
Fraguar un proyecto migratorio en el país de origen consiste solo
           
movilidad, una multiplicidad de factores subjetivos y circunstancias
objetivas, exigencias económicas, requisitos y procedimientos legales,
que someten a prueba la regularidad de su cumplimiento. Si los mi-
grantes logran salir de su país de origen, atravesar países de tránsito
y llegar a su destino, el cruce de fronteras internacionales con o sin
inspección migratoria resulta una experiencia de escrutinio multia-
gencial más o menos perceptible, en dependencia de las circunstan-
cias de la ruta. Sin embargo, el primer paso a la irregularidad suele
producirse a partir de las condiciones de admisión e inserción que
encuentran en la mayoría de los países receptores. Aun si hubieran
ingresado al país legalmente, la irregularidad puede ser una opción
o decisión tomada conscientemente por el inmigrante de antemano,
o producirse a causa de obstáculos administrativos, la falta de recur-
sos económicos o de información, pues en casi todos los países los
procedimientos que rigen la inmigración se vuelven cada vez más
exigentes, costosos y complejos.
Los inmigrantes regulares pueden pasar a la irregularidad cuan-
do permanecen en el país tras el vencimiento del visado o continúan
empleados con el permiso de trabajo caducado, o pueden decidir no
retornar a su país de origen y trasladarse a un tercero en condiciones
de irregularidad. La segmentación de los mercados laborales entre
los sectores formales e informales, característica de muchos países
receptores, le genera oportunidades de empleos, aunque carecen de
derechos laborales y quedan a merced de empleadores inescrupulo-
sos, pues corren el riesgo de ser despedidos, detenidos y deportados.
Así, pueden pasar de una situación regular a la irregular, a ser objeto

Las personas que se encuentran en determinada situación irregu-
lar o desean emigrar, son susceptibles de convertirse en clientes de
    -
versos esquemas delictivos con ofertas fraudulentas a través de agencias
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
82

trámites de viaje, a través de relaciones personales y referencias de
palabra para encontrar un empleo, en negocios administrados por
familiares, convocatorias y avisos en la prensa o a través de agencias
matrimoniales. Se han reportado casos de seducción y engaño con
   
solteras y homo/transexuales; recientemente, los ofrecimientos a atle-
tas de alto rendimiento de países del sur para facilitarles contratos
con franquicias deportivas de países desarrollados, a cambio de una
-
da de la trata de personas. En el caso de menores se recurre incluso
a procedimientos de adopción. Pueden viajar acompañadas, bajo la

destino o ser enviadas a casas de seguridad en terceros países.24
   -
-

la “mara salvatrucha” centroamericana, los “coyotes” de México, la
    
   -
nómeno que trasciende límites sociales y territoriales. En el actual

un grupo reducido o una organización. Pueden ser hombres o mu-
jeres, una pareja o matrimonio, incluso familiares, amigos o vecinos
de las víctimas, residentes en el país o fuera de él, sean nacionales,
extranjeros o connacionales emigrados de visita en el país de origen
o radicados en los países de tránsito y de destino.
Estas personas pueden desempeñar diferentes funciones dentro
 -
cuentran los reclutadores de potenciales migrantes, los que organi-
zan el viaje o tramitan los documentos, los proveedores de apoyo
en los países de tránsito (alojamiento, alimentación, comunicacio-
nes, documentación, transportación, entre otros), los que acogen la
24 ADITAL JOVEN, “Trata de personas: en los últimos 15 años, solo cinco casos
fueron juzgados en Ceará. 14 de marzo de 2014, site.adital.com.br/site/noticia.
php?boletim=1&lang=ES&cod=79786 Consultar ademas: UNITED STATES DE-
 
State, 2000. Disponible en: www.state.gov/j/tip/laws/
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
83

eventualmente eslabones que participan sin conciencia del carácter
delictivo de la actividad –frecuentemente familiares, amigos, vecinos
residentes en el exterior-, en los casos de trata, las redes se articulan
en torno al conocimiento de que la víctima va a ser explotada, por lo
que aparece quien controla, amenaza y coacciona al migrante y extor-
siona a la familia. En su inicio los métodos son engañosos y las ofer-
tas tentadoras pero una vez que se tiene el control sobre el migrante

La extensión de las redes incorpora otros eslabones que garanti-
zan los aseguramientos logísticos. Las investigaciones realizadas y
los informes de organismos internacionales consultados indican que
en los países de origen, de tránsito y de destino, funcionarios públi-
cos corruptos frecuentemente son parte de las redes que facilitan el
         
inmigración, policías, abogados, jueces, políticos, médicos, agencias
de viajes o de empleos, empresas privadas y transportistas.
No obstante, se descubren diferentes tendencias regionales: to-
mando en consideración cifras globales, aproximadamente las dos
terceras partes del total de personas que fueron condenadas por trata
de personas en el período 2007-2010 fueron hombres, mientras la par-
ticipación de mujeres fue más frecuente en los casos de trata de niñas.
Sin embargo, en Europa oriental y Asia central, más de las tres cuartas
partes del total de condenados por delitos de trata fueron mujeres.
En comparación con el resto del mundo, los países de Europa y el
Medio Oriente informaron de mayores números de extranjeros entre
los tratantes detectados.25
-
cantes, frecuentemente un familiar o amigo emigrado. En las largas
rutas migratorias irregulares desempeñan un lugar determinante los
familiares radicados en el extranjero, quienes pagan grandes sumas
a los diferentes eslabones, para el auxilio y abastecimiento de sus fa-
miliares durante la ruta hasta el lugar de destino, utilizando no solo

25      
Report 2012”, p. 35, pp. 4-6. Disponible en: www.unodc.org/documents/data-and-

Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
84
“inmi-
gración por DHL”.26
-
-
dos de la sociedad, en los marginados y excluidos. Estos componen
       
 -
nes receptoras, como Estados Unidos y la Unión Europea, pero los
precios son generalmente demasiado elevados para los más pobres,

las regiones más pobres del mundo en desarrollo ni de los sectores
más desposeídos de la sociedad.
Si bien el Informe Mundial sobre la Trata de Personas 2012 reve-
     
y trata detectadas a nivel mundial en el periodo comprendido en-
tre 2007 y 2010 predominan las mujeres (entre el 55 por ciento y el
60 por ciento) y los niños (el 27 por ciento eran víctimas infantiles),
los hombres representaron entre el 15 y el 18 por ciento. Los otros
objetivos de los tratantes son los travestis, transgéneros en situación
de vulnerabilidad social y los inmigrantes irregulares.
     
en condiciones de dependencia, aisladas del mundo exterior por bar-
reras legales, idiomáticas, culturales, sociales y/o físicas, controladas
a través de deudas que comienzan en la fase inicial de captación y or-
ganización del viaje -pues desconocen el monto que deben saldar ni

sus pasaportes, documentos de identidad o mediante coacción con
amenazas de deportación y extorsión a los familiares. Se ha hecho
público el caso de otros abusos psicológicos y físicos, que incluyen se-
cuestro, violación y tortura,27 en el mejor de los casos, pero también se
han producido asesinatos masivos de migrantes por incumplimientos
26 SOROLLA FERNANDEZ, Ileana, “La migración irregular por la Ruta del Sur: el
segmento de la frontera México-Belice”, Informe parcial de investigación, Centro
de Estudios de Migraciones Internacionales (CEMI), Universidad de La Habana,
Cuba, octubre 2013.
27 SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES, “Informe del Estado Mexicano so-
bre secuestro, extorsión y otros delitos contra personas migrantes en tránsito por
territorio mexicano”, Ciudad de México, D.F., julio 16 de 2010. Disponible en: www.
sre.gob.mx/csocial/contenido/comunicados/2010/jul/INFORME16julio2010.pdf
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
85
       
como la masacre de 72 migrantes centroamericanos en San Fernando,
Tamaulipas.28
Se mantienen silenciadas aun después de haberse liberado de los
tratantes y se resisten a reconocerse como tal, por lo que resulta aún
  
Esta actitud se produce por el temor a no ser tratadas como víctimas,
sino como delincuentes,29-
blicos por sospecha de corrupción y el temor a las represalias. Evi-
tan la deportación a su país de origen por los costos del fracaso: las
deudas contraídas en la preparación del viaje, la humillación y even-
tualmente la estigmatización social. Otro motivo de silencio se asocia
con sentimientos de lealtad al tratante, quien consideran les ayudó a
buscar una vida mejor en el extranjero y/o el tratante tiene pendiente
traer a familiares o amigos en operaciones futuras.
Otra de las tendencias se descubre en la existencia de diferencias
regionales, tanto en la composición de las víctimas, como en su nú-
         -
nes Unidas contra las Drogas y el Delito (UNODC) sobre el tema, de

-
-
ría de ellos intrarregionales, mientras una cuarta parte de las vícti-
mas fueron trasladadas de una región a otra, y aproximadamente el
27 por ciento correspondió a casos de trata interna, en su propio país.
Las regiones de origen de la mayoría de las víctimas de la trata de
personas son las ex repúblicas soviéticas y otros países euro orienta-
  -
-
nas, en los últimos años también se ha convertido en destino para la
trata.  
28 PONJATOWSKA, Elena, “Los 72 migrantes de San Fernando”, La Jornada, 28 de
octubre de 2012.
29
2001. Disponible en: -
sonas.aspx
30 PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO, “Informe
sobre Desarrollo Humano 2009. Superando barreras: movilidad y desarrollo hu-
manos”, 2009, PNUD, Editorial Aedos, Barcelona, p. 233.
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
86
origen de trata de inmigrantes, mientras Estados Unidos y Europa

explotación laboral y sexual. Israel, Japón, Tailandia y Turquía tam-
31
En los Estados Unidos, los estados miembros de la Unión Europea
y los del Golfo, viven y trabajan millones de inmigrantes, gran parte
de ellos indocumentados, lo que crea condiciones propicias para la
articulación de corredores de trata de personas. En Estados Unidos
se han denunciado casos de trabajo esclavo de inmigrantes indocu-
mentados en más de 20 Estados, con una mayor concentración en
Nueva York, California y Florida.32 En la Unión Europea se calcu-
la que entre 200 mil y 500 mil inmigrantes irregulares trabajan en
condiciones de cautiverio. Son frecuentes también las denuncias de
prácticas abusivas con los trabajadores inmigrantes en los países del

los trabajadores de la construcción en Doha, Qatar.33
El Caribe, por su parte, está cubierto por una red de rutas de trá-
         
Canadá. Según el análisis que aporta J.Duany (2011) en su estudio
“Contrabando humano en el Caribe”,34 la dependencia política y eco-
nómica de territorios caribeños como Puerto Rico, Curazao y Gua-
dalupe facilita el movimiento clandestino de migrantes desde islas
vecinas hacia Estados Unidos, Holanda y Francia, y de ahí a otros
países europeos como Alemania e Italia. De acuerdo con datos del
autor, Puerto Rico se ha convertido en el segundo punto de entrada al
31   
the U.S. and international response,” Report 98-649 C, 10 de mayo de 2000. Dis-
ponible en:  Consultar
    
humanos”. Disponible en: -
depersonas.aspx
32 FEDERAL BUREAU OF INVESTIGATIONS, “Kidnappings & Missing Persons”,


33 DEEN, Thalif, “El lado sombrío de las migraciones internacionales”, IPS, 9 de oc-
tubre de 2013, periodismohumano.com/migracion/el-lado-sombrio-de-las-migra-
ciones-internacionales.html
34 DUANY, Jorge, “Contrabando humano en el Caribe”, Diálogo, diciembre de
2010-enero de 2011. Disponible en: www.dialogodigital.com/index.php/Copy-of-
Contrabando-humano-en-el-Caribe.html
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
87
  
de la frontera sur de Estados Unidos con México. Recibe a los haitia-
nos, dominicanos y cubanos que arriban a sus costas en yolas, balsas
y otras embarcaciones pequeñas, pero también a procedentes de Chi-
na, Paquistán, Corea, India, Tailandia, Vietnam, Rusia y la antigua
Yugoslavia.
En el caso de Cuba, la vía irregular mediante el uso de medios na-
vales rústicos y el secuestro de naves aéreas y marítimas se instauró
como característica de la emigración hacia Estados Unidos desde el
propio año 1959, en la medida en que las relaciones migratorias entre
         

personas es relativamente reciente.
Hasta hace unos años la ruta migratoria irregular con origen en
la Isla consistía en un trayecto emigratorio sin puntos de tránsito te-
rrestre en algún país distinto del receptor. La mayor parte de la deno-
minada “emigración ilegal”, se producía fundamentalmente por vía
marítima, desde el litoral norte de la isla de Cuba hacia las costas del
sur de La Florida de manera directa, a través de las aguas del Estre-
cho de la Florida y el Golfo de México en embarcaciones de disímiles
tipos y características. Incluso en los casos de tránsito marítimo en
los que ocurrían escalas en las Bahamas, se trataba mayormente de
interrupciones accidentales y el arribo a territorio estadounidense
seguía siendo principalmente por vía marítima. Mientras tanto, en
el caso de la denominada “migración legal”, documentada con la po-
sesión de visa estadounidense y el correspondiente permiso de sali-
da otorgado por las autoridades cubanas, predominaba la ruta aérea
directa Habana-Miami y, en menor grado, el tránsito incluía breves
escalas en aeropuertos de terceros países.
 -
ción cubana en composición y temporalidad expandió también las
rutas migratorias por vía regular hacia otros destinos, que incluyen
países latinoamericanos y europeos históricamente receptores de in-
migración cubana y otros no tradicionales en todos los continentes.

sustanciales en los últimos tiempos. Sin embargo, determinados
acontecimientos relacionados con los efectos de los siempre tensos
engranajes de las relaciones cubano-estadounidenses, han repercuti-
do en las prácticas de la migración irregular de Cuba y han llevado al
trazado de nuevas rutas y nuevas tendencias.
   
1994, conocida como “Crisis de los Balseros”, que se produce en el
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
88
escenario de la aguda crisis económica de inicios de la década del
noventa conocida como “Periodo Especial”, con un aumento soste-
nido de la emigración irregular por vía marítima, una escalada de
secuestros de naves aéreas y marítimas con la utilización de la fuerza,
desordenes sociales en la capital del país y la manipulación política
    
Unidos. El 12 de agosto de 1994, el gobierno cubano decide eliminar
las restricciones a las salidas ilegales y abrir sus fronteras marítimas.
El presidente William Clinton, que personalmente tenía un mal re-
cuerdo del éxodo del Mariel, pues había incidido en que perdiera la
reelección como gobernador de Arkansas en 1980 tras los motines de

que una inmigración masiva y descontrolada podía tener para su go-
bierno. El 19 de agosto el gobierno de Estados Unidos anuncia una
-
bitual política de “open arms”: la decisión de no permitir la entrada a
territorio estadounidense a los balseros interceptados a partir de esa
    
(safe-haven) en la Base Naval de Guantánamo (BNG), lo que condujo
al punto más pronunciado de la Crisis.
        
El 9 de septiembre de 1994,35 contentivo de medidas concretas para
intentar eliminar las salidas ilegales por vía marítima. Se acuerda
el otorgamiento de un mínimo de 20 mil visas de inmigrantes cada
año y se establece un sorteo especial para Cuba, al margen del sor-
teo internacional, que amplía la posibilidad de emigrar a diferentes
  
visas. Se establecen encuentros semestrales para evaluar la marcha
del cumplimiento del Acuerdo, pero quedó pendiente la situación de
las personas recluidas en la BNG, unas 27 mil.
El 2 de mayo de 199536 -
cluye la admisión paulatina en Estados Unidos de los balseros alber-
gados en la BNG, descontando 6 mil anualmente de la cifra de 20 mil
35 UNITED STATES, “Joint Statement on Normalization of Migration, Building on
the Agreement of September 9, 1994”; International Legal Materials 35 (March):
pp. 327-330, 1996. www.jstor.org/stable/20698545
36 UNITED STATES GOVERNMENT PRINTING OFFICE, “Joint Statement With the
Republic of Cuba on Normalization of Migration, May 2, 1995”, <R04>, Weekly
Compilation of Presidential Documents Volume 31, Number 18, Monday, May 8,
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
89
visas estipuladas en el Acuerdo. Estados Unidos se compromete a de-
volver a Cuba los “balseros” capturados en alta mar o que penetren
ilegalmente a la BNG, una práctica sin precedentes en las relaciones
entre los dos países, y Cuba por su parte, a recibirlos sin tomar medi-
das por el acto de salir del país ilegalmente.
Los Acuerdos, que aún siguen vigentes, tienen la intensión de ga-
rantizar una inmigración ordenada y segura a Estados Unidos, y hu-
bieran tenido la capacidad de frenar la inmigración irregular, al menos
por la vía marítima, sin embargo, al no eliminar la posibilidad de
entrada irregular de cubanos ni suprimir las preferencias que otorga
la Ley de Ajuste Cubano de 1966,37 su alcance ha sido limitado.
Estas medidas, previstas en el apartado “Seguridad de la vida en
el mar” (Safety of life at Sea) de la Declaración Conjunta, crearon un
vacío en relación con la aplicación de la Ley de Ajuste Cubano, que
establece que para tener derecho a acogerse al ajuste de su situación
migratoria a la de residente legal permanente, los inmigrantes irre-
gulares cubanos deben haber sido inspeccionados y admitidos en
territorio estadounidense o puestos bajo palabra por las autoridades
  -
sionado del entonces Servicio de Inmigración y Naturalización del
Departamento de Justicia, a cargo de Doris Meissner,38 emite el 19
de abril de 1999 un Memorando que establece como política del Ser-
vicio39 la aplicabilidad de la Ley de Ajuste a aquellos inmigrantes
Washington, US GPO, 1995, pp. 752-753. Disponible en: www.gpo.gov/fdsys/pkg/
WCPD-1995-05-08/html/WCPD-1995-05-08-Pg752-2.htm
37 La Ley de Ajuste Cubano, fue aprobada el 2 de noviembre de 1966, con el título
“Ley para ajustar el status de los refugiados cubanos a la de residentes permanen-

Consultar el texto juridico: “An Act To adjust the status of Cuban refugees to that
of lawful permanent residents of the United States, and for other purposes”, Pu-
blic Law 89-732, HR 15183 (89th), Nov. 2, 1966. Disponible en: www.govtrack.us/
congress/bills/89/hr15183/text
38 UNITED STATES CITTIZENSHIP AND IMMIGRATION SERVICE, “Memoran-
dum from Doris Meissner, Comm’r, INS, Eligibility for Permanent Residence Un-
der the Cuban Adjustment Act Despite Having Arrived at a Place Other than a
Designated Port-of-Entry”, April 19, 1999. Disponible en: 

39 WASEM, Ruth Ellen, “Cuban Migration to the United States: Policy and Trends”,
(R40566), United States (US) Congressional Research Service (CRS), 2 June 2009.
Disponible en: www.fas.org/sgp/crs/row/R40566.pdf
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
90
irregulares cubanos que arriban a territorio estadounidense por “lu-
gares diferentes a los puertos de entrada designados”.
 
ha conocido como interpretación de “pies secos/pies mojados”, según
la cual los que logran sortear la vigilancia en el mar y arribar a sue-
lo estadounidense y aquellos que ingresan de manera irregular (sin
visas) por vía terrestre, pueden acogerse a la Ley de Ajuste Cubano.
Se crean así las condiciones para una nueva política de inmigración
con respecto a los cubanos y se sientan las bases para el futuro trazo
e incremento de las rutas irregulares.
Durante los primeros años de aplicación de esta política, todavía
los cubanos seguían arriesgándose por vía marítima de manera masi-
va, sin embargo, aumentó considerablemente el riesgo de la travesía
ya que en el afán por tocar suelo, evitan recibir auxilio en el mar,
   
lanchas rápidas, en detrimento de las tradicionales balsas de cons-
trucción casera, o a través de otros países. De ese modo, la nueva pos-
tura estadounidense hacia la migración cubana ha propiciado cuatro
aspectos esenciales: a) la búsqueda de nuevas vía para el migrante,

c) perfeccionamiento de los mecanismos y de las actividades de las
-
meno migratorio cubano.
Además de la implementación de la política de “pies secos/pies
mojados”, las nuevas normas de seguridad asumidas por Estados
Unidos tras los sucesos del 11 de septiembre de 2001 y el perfecciona-
miento de los mecanismos de intercepción en las aguas del estrecho
 
que las actividades vinculadas a la migración cubana se trasladen en
 -
yan desaparecido los intentos de emigración irregular y las llegadas
exitosas por vía marítima a Estados Unidos, ni tampoco que todos los

personas.
La migración cubana hacia Estados Unidos en las últimas cinco
décadas puede delimitarse claramente en diversas fases, de las cuales
la ruta mexicana vendría a ser no solo la más reciente, sino también
la única que se diferencia de todas las otras anteriores por su tránsi-
to terrestre masivo en la modalidad de migrantes indocumentados.
Aunque ya desde tiempos de la Guerra Fría, cuando la mayoría de
los aviones procedentes de Europa hacia La Habana, por razones de
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
91
autonomía de vuelo, hacían escala en Gander, Canadá, se daban ca-
sos de viajeros cubanos que decidían no regresar a la Isla y luego
entraban a Estados Unidos por su frontera norte; tampoco es un fe-
nómeno inédito la entrada a Estados Unidos de ciudadanos cubanos
desde la frontera con México, ya que durante décadas esa modalidad
ha existido para migrantes que llegan a México de manera legal y
documentada, o para balseros que tocan costas mexicanas de manera
accidental, desviados de su ruta por inclemencias meteorológicas o
por extravíos.
No obstante, lo que distingue a esta nueva fase de cruce fronterizo

irregular cubana, es el hecho de su masividad, de su frecuencia, de su
condición de indocumentados y, además, que este tipo de migrantes
no aprovecha viajes con otros destinos para desviar su ruta, sino que
responde a un itinerario premeditado con punto de origen en la mis-
ma Isla y con una travesía marítima previa.
En ese sentido, las costas mexicanas (particularmente frente al Ca-
ribe mexicano en el Estado de Quintana Roo) han pasado a ser un
destino intermedio habitual de los nuevos migrantes irregulares cu-
banos, para emprender el trayecto terrestre a través de varios Estados
de la república mexicana y luego internarse a territorio estadouni-
dense por cualquiera de los puntos fronterizos. En el tránsito desde

aquellos migrantes que actúan por cuenta propia, sin estar sujetos
  
preferente consiste en viajar desde Chetumal o Cancún en autobús
hasta Veracruz y luego, en el mismo medio de transporte, desde Ve-
racruz hasta Matamoros, Nuevo Laredo o Reynosa, todas ciudades
de Tamaulipas.
Es importante tener en cuenta que no todos los cubanos que se
proponen utilizar la vía mexicana lo logran después de hacerse a la
mar. En entrevistas a migrantes cubanos en territorio mexicano se
ha comprobado que no es inusual la utilización de un tercero, un
cuarto y hasta un quinto país antes de iniciar la ruta mexicana; en
los últimos años han sido cientos los cubanos que han dirigido sus
embarcaciones hacia Belice o las costas caribeñas guatemaltecas u
hondureñas, para continuar su camino por las vías clásicas de la mi-
gración centroamericana, a través de diferentes puntos de la frontera
sur mexicana.
En líneas generales, esta variante no está asociada al sistema de
    
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
92
por cuenta propia, aquellos que disponen de menos recursos y se
hacen a la mar en embarcaciones de fabricación casera. Además de
exponerse a la extorsión de autoridades policiales y migratorias cen-
troamericanas, también ocurren repatriaciones, sobre todo cuando
proceden directamente de Cuba o cuando carecen de medios para
pagar las autorizaciones para continuar su rumbo. También se ha in-
formado de la existencia de redes que operan en países centroame-
ricanos y que se dedican a facilitar documentación a esos migrantes
cubanos, de modo que eviten la travesía terrestre y se internen por
avión a Estados Unidos.40 Esa modalidad, que también se ha practi-
cado en Sudamérica, consiste en vender documentos que acrediten
que ese migrante es un “cubano-americano” que regresa a Estados
Unidos, con o sin la complicidad de las autoridades aeroportuarias
       
vez aceptado como pasajero de un vuelo hacia Estados Unidos, el
migrante destruye esa documentación falsa o la esconde dentro del
avión, para luego descender en cualquier aeropuerto estadounidense
como indocumentado cubano que solicita asilo.
En la práctica, al arribo a territorio estadounidense el procedi-

y al comprobarse que en realidad son cubanos, pueden acogerse al
derecho de asilo. Se les libera bajo palabra (on parole) mientras se tra-
mita su asilo, y como el proceso para su consecución es bastante di-
latado, al cumplirse un año de su entrada al país renuncian a él y se
acogen a la Ley de Ajuste Cubano.
Otros factores que están asociados a este comportamiento son
aquéllos que tienen que ver con la coincidencia temporal de ese
período y el desencadenamiento de la mayor crisis económica del
mundo en los últimos ochenta años. La crisis bursátil que derrumbó
las cotizaciones a nivel mundial y luego arrastró a todos los otros
componentes de la economía internacional, se inició en octubre de

cubano.41 Los efectos de la llamada burbuja inmobiliaria tuvieron un
40-
troamérica hacia EEUU”, 8 de octubre de 21014, cafefuerte.com/miami/18523-se-
declara-culpable-emperatriz-del-contrabando-de-cubanos-desde-centroamerica-
hacia-eeuu/#comment-1626194615
41 MINREX, “Declaración con Motivo de la Firma Memorando de Entendimiento
entre el Gobierno de la República de Cuba y el Gobierno de los Estados Unidos
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
93
fuerte impacto en el sur de La Florida, donde se asienta la gran ma-
yoría de la comunidad cubana en Estados Unidos, a resultas de lo
cual, muchos de sus integrantes se encontraron de repente ante una
       
inmuebles.
-
-
tes, cada vez más perseguidos, la decisión de llevar a los familiares
 
de los migrantes cubanos es la que logra acumular los medios ne-
         
dependido de la contribución de familiares y amigos establecidos en
Estados Unidos. Esas nuevas realidades han contribuido en alguna
medida a un cierto reacomodo de la actividad migratoria; la migra-
ción cubana, históricamente encaminada hacia Estados Unidos, va
dando muestras de otras alternativas coyunturales.

Ecuador 59.266 cubanos, de los cuales 7.766 no registran salida, luego
de los 90 días de permanencia legal como turistas”. La decisión del
gobierno ecuatoriano de dejar de exigir visa de entrada a los ciudada-
nos cubanos42 ha estimulado esas nuevas alternativas, al tiempo que

de facilitar cartas de invitación a cubanos que pretenden emigrar, o
sencillamente ir a Ecuador de shopping para, luego, vender la merca-
dería adquirida en el estraperlo cubano.
Tanto en la prensa extranjera como en entrevistas a migrantes cu-
banos con experiencias de irregularidad y prácticas transnacionales,
se producen en este periodo las primeras referencias, que apuntan a
víctimas de trata entre los migrantes cubanos en Ecuador, España,
Italia y México, relacionadas con la explotación sexual y laboral. En el
Mexicanos para Garantizar un Flujo Migratorio Legal, Ordenado y Seguro entre
Ambos Países”, Ciudad de México, 20 de octubre de 2008, anterior.cubaminrex.cu/
Actualidad/2008/Octubre/Declaracion8.html
42 MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES Y MOVILIDAD HUMANA,
“Ecuador suprime requisito de carta de invitación para ciudadanos cubanos que
deseen ingresar al país por turismo hasta por 90 días”, República del Ecuador,
31 de Marzo de 2014, //cancilleria.gob.ec/ecuador-suprime-requisito-de-carta-de-
invitacion-para-ciudadanos-cubanos-que-deseen-ingresar-al-pais-por-turismo-
hasta-por-90-dias/
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
94

compuesta por un matrimonio de abogados, que dirigía una asesoría
jurídica y actuaba a través de sociedades mercantiles e intermedia-
rios. En Valencia y Madrid vendían por 6 mil euros documentos para
obtener la ciudadanía al amparo de la Ley de Memoria Histórica.43

El estado del problema hasta aquí analizado, toma a la academia
en desventaja epistemológica. La migración internacional como prob-
lema del conocimiento en la esfera de las ciencias sociales es relativa-
mente reciente, apenas alcanza una centuria. Se ha consolidado como
objeto de investigación asociado a coyunturas e intereses nacionales
y procesos de formación de consensos, en los que el diálogo entre

al diseño de políticas públicas, y por consiguiente, ha impulsado el
acercamiento entre la vida social-política y la generación de cono-
cimientos. Como señala Stephen Castles en un número de la revista
“International Migration” dedicado a la relación migración-desarrol-
lo, “...las ciencias sociales tradicionales siempre han sido parte del
juego” en la esfera de la migración. Actualmente, está surgiendo una
comprensión más precisa de la migración propiamente dicha, pero

asimilarla. Hay otra cara de la moneda, que es la tentación de utilizar
investigaciones a la medida, destinadas a apoyar determinados obje-
tivos de política”.44
Como derivación, ha predominado el estudio de cada una de las
expresiones de la migración internacional como parcela” indepen-
diente, según haya sido la dimensión predominante en el foco de at-
ención del problema –entre las más frecuentes la cultural-identitaria,
      
43        
documentos para obtener la nacionalidad”, España Exterior, 3 de enero de 2014.
 Martes_31_de_Diciem-
bre_de_2013/seccion/61-Emigracion/noticia/331346-Desarticulada_una_red_de_

44 INTERNATIONAL ORGANIZATION OF MIGRATION, “Migration and Develo-
pment”, International Migration, Vol. 37, No. 1, Special Edition, Blackwell Publis-
hing Ltd, Oxford/Malden, MA., 1999, p. 33.
Dra. Ileana Sorolla Fernández y Dr. Onésimo J. Moreira Seijos
95
relaciones internacionales-, fragmentando el objeto con un abordaje
disciplinar y perdiendo, al mismo tiempo con cada uno, la visión del
sistema que conforman la diversidad de realidades y lógicas que sub-
yacen en el fenómeno. Por solo apuntar unos ejemplos, las miradas
desde disciplinas como la antropología y la psicología, que por su
propio objeto y método tienden a poner al migrante y su subjetividad
        -
cia condicionante de factores histórico-estructurales, sociopolíticos,
jurídico-administrativos, de seguridad o de otra naturaleza. Desde
otro ángulo, la demografía o los estudios desde las relaciones inter-
nacionales tentarían a diluir el rostro humano del fenómeno, a perder
el papel del sujeto en el decursar de los procesos. Así, el método y
el sistema categorial disciplinar, que es condición para el aporte de
nuevos conocimientos sobre la migración internacional mediante su
estudio sistemático y riguroso, puede al mismo tiempo resultar in-

Los problemas migratorios que enfrenta la humanidad tienen na-
turaleza global. Los cambiantes patrones de las migraciones interna-
cionales a escala local, nacional, subregional o regional; las diferentes
tipologías de la migración, las políticas y normativas que las regu-
lan; los problemas de frontera, gobernabilidad, seguridad y relacio-
     
económicas y políticas que las acompañan; los problemas de la fa-

género, la salud de los migrantes, las enfermedades transmisibles y
el VIH/SIDA; los derechos de los migrantes, la segmentación de los
mercados de trabajo y las remesas; las prácticas en las comunidades y
grupos asentados en el extranjero; todos ellos, en estrecha interrelación,
conforman el sistema migratorio. Entender su esencialidad, implica
avanzar hacia una necesaria complementariedad del conocimiento.
Esa complementariedad requiere el intento de rebasar las fron-
teras disciplinares y avanzar en un diálogo de saberes a través de
abordajes interdisciplinares, ajustados a la naturaleza multidimen-
sional y por tanto compleja del objeto de estudio que es la migración
internacional y exige replantear el problema del método de investig-
ación. Parafraseando a Sotolongo y Delgado, entendemos por multi-
disciplina el esfuerzo indagatorio convergente de varias disciplinas
diferentes hacia el abordaje de un mismo problema o situación. La
interdisciplina la comprendemos como el esfuerzo convergente tam-
bién entre varias disciplinas, pero que persigue el objetivo de obtener
“cuotas de saber” acerca de un objeto de estudio nuevo (la migración
Confluencias entre migración internacional, tráfico de...
96
internacional), diferente a los objetos de estudio previamente delim-
itados disciplinaria o multidisciplinariamente.45
La migración internacional contemporánea se desplaza en un es-
cenario que le impone condiciones y barreras que en lugar de con-

diagramas de rutas regulares e irregulares, que la vuelven vulnerable
    
sociales, culturales, institucionales y criminales no solo los convierten
en un desafío para estados, gobiernos y organismos supranacionales,
sino que ponen a prueba la fragilidad del migrante y sus derechos. La
peligrosidad de este tipo de actividades, implica no solo la consider-
ación del marco sancionador,46 sino también de las particularidades
del modo de operar, de forma que permita un tratamiento diferen-
         
la trata de personas, así como otros delitos concomitantes como el

el proxenetismo, la participación en redes y organizaciones del cri-
men transnacional.
Como resultado, las intersecciones que se producen entre la mi-
   
generan problemas que concitan el concurso de la academia para un
debate interdisciplinar, al menos desde las Ciencias Sociales. En la
medida de su complejidad social y de las múltiples violaciones de la
ley que entrañan en la condición de delitos contra la persona y el Es-
tado en el origen, tránsito o destino de las víctimas y su vinculación
con el crimen transnacional organizado, así como en la necesidad de
perfeccionar las legislaciones y ajustar la mentalidad jurídica a los
cambios de los patrones migratorios contemporáneos, las ciencias ju-
rídicas están llamadas a ocupar un espacio particular en ese debate,
en el que no debe soslayarse la incidencia de la cuestión migratoria
sobre la sociedad cubana actual.
45 SOTOLONGO, P. L., DELGADO, C. J., “La complejidad y el diálogo transdisci-
plinario de saberes”, La revolución contemporánea del saber y la complejidad social,
Buenos Aires, CLACSO, Cap. IV, 2006, pp. 65-77. Disponible en: bibliotecavirtual.
clacso.org.ar/ar/libros/campus/soto/Capitulo%20IV.pdf
46 MEDINA CUENCA, A., “Leyes penales cubanas comentadas (Comentadas, ac-
tualizadas y concordadas, hasta el Decreto-Ley No. 310 de 29 de mayo de 2013)”,
  
Ciencias Penales, Unión Nacional de Juristas de Cuba, La Habana, 2013. Disponi-
ble en: 
9797
La trata de personas y el tráco ilícito
de migrantes: espacios de cooperación
e interés común para Cuba y los Estados
Unidos de América

Sumario
1. Introducción
2. Los ámbitos de cooperación establecidos por el Derecho
internacional
3. Regulacióndelatratadepersonasytrácoilícitodemigrantesen
la legislación cubana vigente
4. Cuba y los Estados Unidos de América; espacios de cooperación
einteréscomúnenmateriadetratadepersonasytrácoilícitode
migrantes
5. Conclusiones
6. Referenciasbibliográcas

Las nuevas tendencias de la migración internacional han fortale-
cidosuinclusiónenlosproblemasdeseguridadnacionalenlospaí-
ses de origen, tránsito y destino. Las causas para ello son de diversa
índole,porejemplo,elimpactosocial,económico,políticoycultural
quelosujosmigratoriosexternosejercenenelordenamientointerno
de los Estados; el importante espacio que las migraciones internacio-
nales están ocupando como elemento clave de las relaciones inter-
nacionales; y por los cambios trascendentales que se operan en las
vidas de las personas que participan en estos movimientos de forma
voluntaria o forzosa.
* CentrodeInvestigacionesdePolíticaInternacional(CIPI).anavalou2008@yahoo.com
La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: espacios...
98
El aumento de la migración irregular a causa de los conictos
bélicos, desastres naturales y el siempre presente factor del carácter
selectivo y restrictivo de las políticas migratorias internacionales,
particularmenteenlosprincipalespaísesreceptoresanivelmundial,
y su creciente vinculación con la delincuencia organizada transnacio-
nal han concentrado cada vez más la atención de los formuladores
depolítica,expertos,académicosysociedadcivilengeneralanivel
nacional e internacional.
Elcaráctertransfronterizodeambosfenómenosleconereunca-
rácteragravadoalasconductastípicasquesearticulanenlosámbitos
decriminalidadenlos queestosconuyen,conlo cualse establece
lanecesidaddeaccionescoordinadasyconjuntasdelosEstados,de
maneraespecialaquelloquehancontraídocompromisosinternacio-
nalesformalesalrespecto,paraprevenirycombatirecazelimpacto
de estas prácticas a nivel nacional, regional y global.
Hacia ese propósito se han encaminado los esfuerzos de la comu-
nidad internacional y en tal sentido uno de los resultados más rele-
vanteshasidolarmadelaConvencióndelas NacionesUnidas contra
el Crimen Organizado Transnacional de diciembre de 2000, más
conocida como Convención de Palermo, que entró en vigor el 28 de
septiembre de 2003, y sus dos protocolos complementarios, el prime-
ro, Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmentemujeresniños;yelsegundo,Protocolocontraeltráco
ilícitodemigrantesportierra,maryaire.
Deestamanera,sondoslasformasenlasquese expresaelnexo
migración internacional y crimen organizado trasnacional reconoci-
dasformalmentemediante instrumentojurídicointernacional,estas
son la , y el 
 .


LaConvencióndelasNacionesUnidascontraelCrimenOrgani-
zadoTransnacionaldediciembrede2000tienedosobjetivosfunda-
mentales:
1. trabajarenfunción deuna respuestadecarácterinternacional
coordinadamediantelaeliminacióndelasdiferenciasqueexisten
entre las legislaciones nacionales sobre prevención y enfrenta-
miento al crimen organizado transnacional;
2. desarrollar y acordar un grupo de estándares mínimos que
debencumplirlaslegislaciones nacionalesconlanalidadde
Ms C. Ana María Valido Alou
99
aumentar la efectividad en el enfrentamiento y el combate de
actividades delictivas como el blanqueo de dinero, la corrup-
ción,eltrácoilícitodeespeciesdeorayfaunasilvestresen
peligrodeextinción,losdelitoscontraelpatrimoniocultural,y
porsupuesto,latratadepersonasyeltrácoilícitodemigran-
tes, entre otros.
Paradarcumplimientoa losobjetivosgenerales queestablece la
Convención, los Estados Parte se han comprometido a desarrollar
cuatro tipo de acciones generales:
1. estrechar la cooperación para buscar y procesar a sospechosos;
2. asistiryprotegeralasvíctimas;
3. proteger a los testigos que declaren contra el crimen organizad o;
4. fomentar la prevención del crimen organizado en el campo na-
cional e internacional.
La Convención de Palermo parte de un principio general que es la
rearmacióndelosprincipiosdeigualdadsoberana,integridadter-
ritorial, y de no intervención en los asuntos internos de los Estados
para dar cumplimiento a las obligaciones que en ella se establecen
(artículo4,ProtecciónalaSoberanía).
De igual forma, los Estados Parte se comprometen a alcanzar la
unidad conceptual y la normativa requeridas por la Convención de
Palermoenlatipicación,cuestionesdeprocedimientoysanciónde
los delitos de carácter organizado y transnacional que son aquellos
que se cometen en más de un Estado, dentro de un solo Estado, pero
una parte sustancial de su preparación, planicación, dirección o
control se realiza en otro Estado, se comenten dentro de un solo Es-
tadoperoentrañalaparticipacióndeungrupodelictivoorganizado
que realiza actividades delictivas en más de un Estado, o se cometen
enun solo Estado, pero tiene efectos sustanciales en otro Estado (ar-
tículo3,inciso2).
Ellotienelanalidaddeeliminarlasbarrerastécnicoyjurídicas,
asícomo de interpretación en la calicación del delito organizado
(artículo5),blanqueodelproductodeldelito(artículo6),corrupción
(artículo8), y obstrucción de la justicia (artículo23) en correspon-
dencia con las pautas que se dictan en este instrumento de derecho
internacional.
LaConvenciónde las Naciones Unidas contra el CrimenOrga-
nizado Transnacional de diciembre de 2000 dene dos momentos
esenciales en el combate de las conductas delictivas de carácter trans-
nacional: la prevención y el enfrentamiento, e instituye estándares
La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: espacios...
100
particulares para cada uno de estos momentos en la lucha contra el
crimen transnacional organizado.
En el campo de la cooperación, la Convención de Palermo hace
distinción entre dos ámbitos claramente establecidos: la cooperación
interna entre autoridades, organismos y servicios competentes de un
Estado, y la de carácter internacional entre los Estados signatarios de
esteinstrumentojurídicointernacional.
Detalforma,laConvencióndePalermosedenecomoelmarco
jurídicoapropiadoparalacooperacióninternacional en la preven-
ciónyelenfrentamientoalasconductastípicasdelcrimenorganizado
transnacional.No obstante, en el documento se exhorta a los Esta-
dos Parte de forma reiterada la pertinencia de formalizar tratados,
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con el propósito de
incrementarlaefectividaddelasaccionesconjuntasentemaspuntu-
ales que constituyan interés común para los Estados de acuerdo a las
circunstancias particulares de carácter bilateral o regional.
Portanto,laConvencióndelasNacionesUnidascontraelCrimen
Organizado Transnacional de diciembre de 2000 establece como las
principales áreas para la cooperación entre los Estados Parte:
1. el decomiso del producto del delito, los bienes, equipos u otros
instrumentos utilizados o que fueron destinados para ser utiliza-
dosenlacomisióndelosdelitosdenidosporlaConvención;
2. laasistenciajudicialreciprocarespectoainvestigaciones,pro-
cesos y acciones judiciales relacionadas con los delitos com-
prendidos en la Convención;
3. creacióndeórganosmixtos(binacionalesomultinacionales)de
investigación;
4. cooperación en materia de cumplimiento de la ley;
5. intercambio tecnológico;
6. recopilación, intercambio y análisis de información sobre la na-
turaleza de la delincuencia organizada lo cual implica colabo-
raciónacadémica ycientíca entornoal estudioyanálisis de
la delincuencia organizada y transnacional, desarrollar y com-
partirexperienciasanalíticas,ydiseñarnormasymetodologías
compartidas.
Comoúltimoaspecto,laConvencióndelasNacionesUnidascon-
tra el Crimen Organizado Transnacional de diciembre de 2000 es-
tablecequeeldesarrolloeconómicoysocialdelospaíseses unfac-
tor determinante en la eliminación de las causas estructurales que
determinan la proliferación de estos tipos de conductas delictivas.
Ms C. Ana María Valido Alou
101
Por tanto, cualquier acción que socave la capacidad de los Estados
deavanzarensusobjetivosdedesarrollointernoesirexpresamente
contraelespíritudelaConvención.
La adopción de dos Protocolos Complementarios, uno sobre tra-
tade personas, especialmente mujeres y niños,yotrosobretráco
ilícitode migrantesportierra, mar yairees elreconocimientonor-
mativoexpresodelas diferenciassustancialesentre dosfenómenos
denaturalezasimilar,peroconelementosparticularesqueaconsejan
su tratamiento conceptual, teórico y doctrinal diferenciado para su
mejorcomprensión,prevenciónyenfrentamiento.
En relación con los términos  y 
, inicialmente se apreció una confusión conceptual, sobre
todo por el uso de términos que abarcaban ambas conductas sin ha-
cerdistincionessustanciales(p.ej.trácohumanootrácodeperso-
nas,este últimotraduccióntextual alespañol deltérminoen inglés
tracking in person).
A inicio de la década de los 80, y debido a las magnitudes y formas
quehabíatomadoelfenómenodelatratademujeresconnesdeex-
plotaciónsexual,seretomóeldebateconceptual,sobretodoporque
eltrácodepersonasresultólimitadoparaenglobarladiversidadde
fenómenosqueacontecíanenesteámbitodeactividadcriminal.
Comoposteriormentequedó denido en el artículo 3, inciso (a)
del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmentemujeres yniños,las formas deexplotaciónincluyen,
perono selimitan,a la explotacióndela prostituciónajenau otras
formasde explotación sexual, los trabajosforzados,laesclavitud o
lasprácticasanálogasalaesclavitud,laservidumbreolaextracción
de órganos.
Con la adopción de los Protocolos para prevenir, reprimir y san-
cionarlatrata depersonas,especialmentemujeresyniños,ycontra
eltrácoilícitodemigrantesportierra,maryaire,complementarios
alaConvencióndelasNaciones UnidascontralaDelincuenciaOr-
ganizada Transnacional de 2000, quedó establecido que la trata de
personasy tráco ilícito de migrantes son fenómenos que pueden
estar relacionados pero son esencialmente diferentes.
Esimportantetenerclaridadenrelaciónconlasdenicionesypor
ende, las similitudes y las diferencias entre ambos conceptos pues
notodo trácoilícitode migrantesimplicanecesariamente tratade
personasnitodosloscasosdetratadepersonassignicantrácode
migrantes.Aunquehaymuchoscasosqueseiniciancontrácoilícito
y terminan en trata de personas.
La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: espacios...
102
El Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de per-
sonas, especialmente mujeres y niños dene esta forma de delito
transnacional organizado como la captación, el transporte, el trasla-
do, la acogida y la recepción de personas, recurriendo a la amenaza
o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al
engaño,alabusodepoderodeunasituacióndevulnerabilidadoala
concesiónorecepcióndepagosobeneciosparaobtenerelconsen-
timientodeunapersonaquetengaautoridadsobreotra,connesde
explotación(artículo3,incisoa).
Porsuparte,elProtocolocontraeltrácoilícitodemigrantespor
tierra, mar y aire establece que se entenderá por tal la facilitación de
la entrada ilegal de una persona en un Estado Parte del cual dicha
personanoseanacionaloresidentepermanenteconelndeobtener,
directaoindirectamente,unbenecionancierouotrobeneciode
ordenmaterial(artículo3,incisoa).
De acuerdo a los conceptos contenidos en los Protocolos Comple-
mentariosylassituaciones que se constatan en la práctica, existen
similitudesydiferenciasentrelatratadepersonasyeltrácoilícito
de migrantes que es necesario tener presente.
En ambos casos, hay un aprovechamiento de la necesidad de me-
jorarcondicionesdevida atravésdelamigración(exceptuandoob-
viamente, aquellos casos de trata en los que hubo secuestro, rapto o
sometimiento);hayunabusoalosderechosfundamentalesylógica-
mente una operación comercial respecto a seres humanos.
Sehandeterminadotresdiferenciasimportantes.Laprimeraes
respecto al .En el caso de tráco ilícitodemigran-
tes, que suele realizarse en condiciones peligrosas o degradantes, los
migrantesconsientenenese tráco.Enrelación conlasvíctimasde
latrata,elprotocoloestablece que a los efectos de la denición, el
consentimientodadoporlavíctimanosetendráencuentacuandose
hayademostradoel recursoamediosilícitos.Deestamanera, enel
protocoloseadmitequeelejerciciodelalibrevoluntaddelavíctima
sevelimitadoporlafuerza,elengañooelabusodepoder(nulidad
porvicio). Elprotocoloexcluyetodaposibilidad deconsentimiento
cuandolavíctimaesmenorde18años,esdecir,menordeedad.
En cuanto a ,eltrácoilícitodebeculmi-
narconlallegadadelosmigrantesasudestino(elpropósitoesesen-
cialmenteelcrucedefronteras)entantolatratadepersonasimplica
laexplotaciónpersistentedelasvíctimasdealgunamaneraparage-
nerarganancias ilegalesparalos tracantes.Variosautoresreeren
queentérminosprácticos,lasvíctimasdelatratasuelenresultarmás
gravemente afectadas y tener más necesidad de protección frente a
Ms C. Ana María Valido Alou
103
una nueva victimización y otras formas de abuso a diferencia de los
migrantes clandestinos.
En cuanto a ,eltrácoilícitodemigrantes
siempre tiene este carácter, mientras que la trata puede no serlo. La
trataseconformaaunsilasvíctimasnosontrasladadasaotroEstado
sino desplazadas de un lugar a otro dentro del mismo Estado o tra-
ta interna.
Otrasdiferenciassedan enrelacióncon elvínculoentrelasper-
sonasque participanenestos delitos.Larelación entreeltracante
y el migrante termina una vez llegado al destino. La relación entre el
tratanteylavíctimaes muchomás prolongada,esta comienzareal-
menteunavezquesellegaallugardedestinoeinicialaexplotación
de la persona.
Tambiénseestima que el trácoilícitoinvolucra mayoritariamente
a hombres en tanto las víctimas de la trata son fundamentalmen-
te mujeres, niñas y niños, y en menor grado, víctimas masculinas.
Noobstante,nosepuedeperderdevistaqueactualmentecasiel50%
delosmigrantes internacionalessonmujeres,conlocualestaspue-
denestarcadavezmásexpuestasaltrácoilícito.
En relación con los riesgos para la vida y la salud, se plantea que
enloscasosdetrácoilícitodemigrantesinternacionaleslosprinci-
pales peligros se presentan durante el traslado. En el caso de la trata
de personas, por razones obvias, se intenta minimizar los riesgos a la
salud y a la vida de la persona durante el traslado en el interior del
paísyatravésdelasfronterasperoenellargoplazoelimpactofísico
y psicológico es mayor y más prolongado.
Porúltimo,ladistincióncaracterísticaesqueeltrácoilícitoesun
delito contra el Estado y la trata es un delito contra la persona.
Los Protocolos complementarios para prevenir, reprimir y sancio-
narlatratadepersonas,especialmentemujeresniños,ycontratráco
ilícitode migrantes por tierra, mar y airese inscriben en la lógica
interpretativa y de aplicación general que establece la Convención
dePalermo.Noobstante,estosinstrumentosproponenunconjunto
de acciones de cooperación internacional más concentradas en sus
respectivasáreasdeacciónjurídico-penal.
En tal sentido, el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la
tratadepersonas,especialmentemujeresyniños,haceunllamadoes-
pecial a promover la cooperación entre el Estado y las organizaciones
no gubernamentales y otras organizaciones de la sociedad civil per-
tinentes,paradesarrollar acciones encaminadas a la recuperaciónfísi-
ca,psicológica y socialdelasvíctimas (alojamiento, asesoramientoe
La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: espacios...
104
información, formas de comunicación, asistencia médica, psicológica
y material, oportunidades de empleo, educación y capacitación, i.a.).
De igual forma, para mitigar aquellos factores que potencian la
especialvulnerabilidaddeciertossectoressocialescomolasmujeres
ylos niñosyniñas, comoson la pobreza,el desarrolloyla faltade
oportunidades equitativas.
Esteprotocoloenparticulartambiénexhortaalacooperaciónen-
tre los organismos de control fronterizo de los Estados Parte para la
inspección de los medios de transporte públicos y privados y para la
comprobación de que los transportistas comerciales y todos en general,
cumplenconel mínimo de requisitos establecidos para eltraspor-
te seguro de personas; para la revocación o denegación de visado a
personasquehayansidosancionadaspor losdelitostipicadoscon
arreglo al protocolo, y particularmente, para el establecimiento y
mantenimiento de los conductos de comunicación directos.
TambiénseexhortaalosEstadosParteacolaborarparagarantizar
lacalidadde losdocumentosdeidentidadyviajepara dicultarsu
usoindebido,alteraciónofalsicación,asícomogarantizarlavalidez
delosdocumentosdeidentidadyviajeycualesquieraotrosquesean
de emisión estatal.
ElProtocolo contra el trácoilícitode migrantes por tierra,mar
yaireexhortaalacooperación internacionalen materiade derecho
internacionaldelmarcuandoseaestalavíaqueseutilice.
Igualmente, se estimula el intercambio de información sobre las
rutasdetrácoilícito,laidentidadylosmétodosdelasorganizacio-
nes o los grupos delictivos involucrados o sospechosos de estar invo-
lucrados en este tipo de conductas, autenticidad y debida forma de
ladocumentación,asícomocuestionescientícasytecnológicaspara
la implementación de la ley. Asimismo, en relación con las medidas
enfrontera,seguridadycontroldedocumentosasícomosuvalidez.
Como recomendación general, el Protocolo insta a los Estados Par-
te a tomar medidas respecto a las causas que promueven la migra-
ción internacional, particularmente la de carácter irregular.


Deacuerdoalordenamientojurídicointerno,Cubadisponedelos
instrumentos adecuados para enfrentar las conductas propias de la
tratadepersonasytrácoilícitodemigrantes.
Ms C. Ana María Valido Alou
105
La legislación ordinaria desarrolla los supuestos jurídicos rela-
cionados con ambos fenómenos tomando como punto de partida los
principiosdeigualdaddelossereshumanos(artículo41),laigualdad
delhombrey lamujer (artículo44),ydeparticularproteccióndela
niñezy lajuventudporpartedel Estadoyla sociedad(artículo40)
previstos en la Constitución de la República de Cuba de 24 de febrero
de 1976.
Enmateriapenal,laLeyNo.62de 29de diciembrede1987,-
digo Penal de la República de Cuba, la norma acoge las diferencias
conceptualesy técnico-normativas entretratadepersonasy tráco
ilícitodemigrantesyenconsecuencia,regulaestostipos penalesen
artículosaparte.
ElsupuestodetrácoilícitodemigrantesestácontenidoenelTí-
tuloIIIDelitosContralaSeguridadColectiva,CapítuloXIEntraday
SalidaIlegaldelTerritorioNacional,artículosdel215al217.
El artículo 216 sobre Salida Ilegal del Territorio Nacional fue
ajustadoconelpropósitodedarcumplimientoaloestablecido en
elComunicadoConjuntoentrelosEstadosUnidosylaRepúblicade
Cubade9deseptiembrede1994acordadoenlaciudadNuevaYork,
EstadosUnidos,ylaDeclaraciónConjuntade2demayode1995en
lascláusulassobreSeguridaddelasVidasenAltaMar.Ellopermitió
que Cuba pudiera recepcionar a las personas que eran detenidas en
alta mar por intento de salida irregular del territorio nacional sin que
ello diera lugar a la iniciación de un proceso penal.
Los artículos 215 sobre Entrada Ilegal en el TerritorioNacional
y 217 que se aplica a los organizadores, promotores o incitadores de
lasalidailegalde personas,asícomolosque ofrezcanayudamate-
rial, ofrezca información o facilite de cualquier modo la salida ilegal
depaís, continúanvigentes yestablecenla penadeprivacióndeli-
bertad para ambos casos.
Elsupuestopenaldetratadepersonasestáregulado enelTítuloXI
DelitoscontraelNormalDesarrollodelasRelacionesSexualesycon-
tra la Familia, la Infancia y la Juventud.
Elartículo302ProxenetismoyTratadePersonas,inciso3,acápite(a)
(CapítuloIDelitoContraelNormalDesarrollodelasRelacionesSex-
uales,SecciónCuarta)estableceexpresamenteelsupuestodetratade
personasdecaráctertransnacionalconnesdeexplotaciónsexualy
estableceunmarcosancionadordeveinte(20)atreinta(30)añosde
privacióndelibertad.Esteartículofue incorporadoalCódigoPenal
comomodicaciónmedianteelDecreto-LeyNo.175deaño1997.
La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: espacios...
106
También se establecen sanciones penales de gran rigor a quienes
comentanDelitoscontraelNormalDesarrollodelaInfanciaylaJu-
ventud(CapítuloIII)queimpliquenconductaspropiasdelatratade
personas.
Entre estas conductas se encuentran la Corrupción de Menores
(SecciónPrimera,artículo310)ylaVentayTrácodeMenores(Sec-
ciónTercera,artículo316).Esteúltimodelitosepreceptúacomomo-
dalidadagravadacuandoelpropósitoesjustamentesacar almenor
delterritorionacionaloutilizarloencualquieradelosnescaracte-
rísticosdelatratadepersonas.
En relación con el compromiso internacional sobre asistencia y
protecciónalasvíctimasytestigosquedeclarenenprocesospenales
contra el crimen organizado de carácter transnacional, el Código Pe-
nalcubanodisponetalesaccionesenlosartículos142,incisos2y3.
Losrecursosjurídicosparaenfrentarlatratadepersonasyeltrá-
coilícitode migrantesde loscualesdisponelaRepúblicadeCuba
para la prevención y enfrentamiento de estos formas de delito orga-
nizado transnacional no se circunscribe a la legislación penal.
El ordenamiento civil y administrativo también ofrece herramien-
tas adecuadas que apoyan la acción penal en la prevención y combate
deestasformasdecrimenorganizadotransnacional.Porejemplo,las
leyessobre extranjeríafacultanalasautoridadesmigratorias de la
RepúblicadeCubaadecretarelreembarqueoexpulsióndelterrito-
rionacionaldelosextranjerosdeclaradosindeseablesporsusvíncu-
los con este tipo de acción delictiva.
Deigualforma, losDecretos-LeyNo.149delaño1991yNo. 232
delaño 2003 disponen la conscacióndebieneseingresos ilegales
que resulten de este tipo de actividad criminal.
En el ámbito de la colaboración internacional, el Informe de Cuba
sobreEnfrentamiento Jurídico-Penala la TratadePersonas yOtras
Formas de Abuso Sexual de 2012 denió como uno de los logros
más importantes de Cuba la adhesión a los principales instrumentos
internacionales sobre la materia, la concertación de un importante
númerodeacuerdosbilateralessobreasistenciajudicial(cincuentay
tres(53)entotal),asícomolaactivaparticipaciónenlosforosmulti-
laterales que discuten estos temas desde la perspectiva global.
Entre los instrumentos internacionales rmados por Cuba se
encuentran, entre otros: la Convención sobre la Esclavitud, rati-
cadapor la Islael6de julio de 1931;Conveniopara la Represión
delaTratadePersonasydelaExplotacióndelaProstituciónAjena
de1949,raticadaporlaIslael4deseptiembrede1952;Convención
Ms C. Ana María Valido Alou
107
SuplementariasobrelaAbolicióndelaEsclavitud,laTrataylasPrác-
ticasAnálogasalaEsclavitudde1956,raticadaporlaIslael21de
agosto de 1963.
IgualmenteCuba ha raticado lossiguientesinstrumentosde de-
recho internacional: Convención No. 105 de la Organización Inter-
nacionaldel TrabajosobrelaAbolicióndelTrabajoForzado de1958,
Convención sobre la Eliminación de Todas las Formas de Discri-
minacióncontra la Mujer de 1979ysuProtocoloOpcional de 6 de
octubrede1999,ConvenciónsobrelosDerechosdelNiñode 1989y
susProtocolosFacultativos,elprimerorelativoalaVentadeNiños,
ProstituciónInfantilyla Utilización de Niños en la Pornografía, y
elsegundorelativoalaParticipacióndelosNiñosenlosConictos
Armadosambos con del 25 de mayode 2000, las Reglas Mínimas
deNaciones Unidas para la Administración de Justiciaa Menores
(Reglasde Beijing) del 29 denoviembrede1985,las Directrices de
NacionesUnidaspara laPrevencióndelaDelincuenciaJuvenil(Di-
rectricesdeRiad)del14dediciembrede1990,lasReglasdeNaciones
UnidasparalaProteccióndeMenoresPrivadosdeLibertaddel14de
diciembre de 1990, y por supuesto, la Convención de Palermo y sus
Protocolos Complementarios sobre trata de personas, especialmente
demujeresyniños,ysobretrácoilícitodemigrantesportierra,mar
y aire de 2000.
Todolo anteriores muestradela voluntadpolíticadel gobierno
de la República de Cuba en la prevención y el enfrentamiento a las
conductas típicas del crimen organizado transnacional, particular-
mentelatratadepersonasyeltrácoilícitodemigrantes,esdecir,en
aquelloscasosenloscualeselbienjurídicoaprotegereslaintegridad
física,psicológicaeintegridadmoraldelossereshumanos,particu-
larmentedelosniños,niñasyjóvenes.



El tema migratorio ha sido uno de los componentes fundamen-
tales de las relaciones entre Cuba y los Estados Unidos. En tal sen-
tido,ambos países han prestado especial atención alas cuestiones
migratorias, siendo este un campo en el cual existen importantes
antecedentes de entendimiento bilateral de carácter formal que se re-
montan a 1965 con el Memoradum de Entendimiento de diciembre de
eseaño,despuésdelossucesosdePuertodeCamarioca.
La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: espacios...
108
ActualmenteseencuentranvigenteselComunicadoConjuntoentre
los Estados Unidos y la República de Cuba de 9 de septiembre de 1994,
formalizadoenlaciudaddeNuevaYork,ylaDeclaraciónConjunta
de 2 de mayo de 1995. Ambos instrumentos establecen la necesidad
de ciertos niveles de cooperación entre las partes para cumplir con
losnespara los cuales fueron concertados, particularmente en lo
relativoalaseguridaddelasvidasenaltamaryeltrácodeinmi-
grantesque es un aspecto particular del Comunicado Conjunto, y
encumplimientodeloscompromisosinternacionalescontraídospor
ambospaísesenestostemas.
Sobreestos presupuestos formales y la práctica, Cubay los Es-
tados Unidos tienen en el campo de la movilidad de personas entre
ambospaísesunsignicativoespacioparalacolaboraciónentemas
de mayor interés mutuo. En primera instancia, porque la prevención
y enfrentamiento de los delitos transnacionales de trata de personas
ytrácoilícitodemigrantes,asícomolacompletaregularizaciónde
las relaciones migratorias es una de las áreas en las cuales Cuba ha
propuesto al gobierno de los Estados Unidos de América negociar
acuerdos bilaterales.1
Deigualforma,porqueambospaísessonEstadosPartedelaCon-
vencióndeNacionesUnidascontraelCrimenOrganizadoTransna-
cional de diciembre de 2000 y su dos protocolos complementarios,
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmentemujeresniños,yel Protocolo contra el tráco ilícito
demigrantesportierra,maryaire,conlocualexistelaposibilidad
realde implementar entre ambos países todo el conjuntodeaccio-
nes generales contenidas en la Convención como marco macro y
especiales contenidas en los Protocolos como acciones particulares
respectoacadaconductadenidacomodelito para la cooperación
internacional tanto en el campo de la prevención como del enfrenta-
miento al crimen organizado transnacional.
Noobstante,enlaposibilidaddeavanzarhaciaámbitosdemayor
connotación en las formas de cooperación bilateral en estos temas
persiste una importante barrera que impide la realización de acciones
de más trascendencia que es la politización del tema migratorio en
1 CASTROMARIÑO,Soraya,“Las relacionesCuba-EstadosUnidos enelcontexto
delaDoctrinaBush”,Estados Unidos y América Latina. Los nuevos desafíos: ¿Unión
o Desunión?, 2007, p. 195. Disponible en: hp://connes.mty.itesm.mx/articulos5/
NunezM.pdfConsultadoel24/11/2014, a las 21:00.
Ms C. Ana María Valido Alou
109
funcióndelapolíticadehostilidadquedespliegaelgobiernodelos
EstadosUnidosdeAméricacontralaMayordelasAntillas.
Una de las manifestaciones más importantes en este sentido es la
persistencia en incluir a la República de Cuba en la lista discrimina-
toriadelDepartamento deEstado delos paísesquenocombatenla
tratadepersonasquecomo armanla mayoríade losexpertos,2 no
esunacuestiónsimbólica,sinoquetieneconsecuenciasenlapolítica
real,yqueademás,denotaloselementoscontradictoriosdelapolíti-
cahacialaIsla,yaqueesjustamenteeneltemamigratorioenelcual
existenacuerdosformalesentreambospaíses,losmásrecientescon
másdeveinteañosdevigencia.
Por tanto, como en otros campos de interés común para Cuba
y los Estados Unidos en temas que conciernen a la seguridad, una
condición invariable es la eliminación de Cuba de esta lista para
podercontinuar,profundizar,yencontrarnuevasvíasparaelenten-
dimientoformaly real de acuerdo a los objetivos de seguridad de
ambospaísesyen cumplimentode lasobligacionesinternacionales
contraídasporCubaylosEstadosUnidosenvirtuddelaConvención
delasNacionesUnidascontraelCrimenOrganizadoTransnacional
de diciembre de 2000.
En este último sentido, las acciones a desarrollar entre ambos
paísesenelmarcodelaaplicacióndelospreceptosdelaConvención
dePalermoenelcontextodelosvínculosbilateralespuedenser:
1. apertura, mantenimiento y ampliación de los canales de infor-
mación, sobre todo en el intercambio en tiempo real en términos
de verdadera reciprocidad;
2. accionesconjuntastalescomooperativosenelcampodelain-
vestigación;
3. capacitación de personal;
4. intercambiodeinformacióncientícayacadémicasobreestu-
dioyanálisisdelasformasdetratadepersonasytrácoilícito
de migrantes;
5. equilibrio en las acciones de prevención y de enfrentamiento.
2 CASTROMARIÑO,Soraya, “¿Esposible cortarel NudoGordiano?:Límitesyposi-
bilidades para un diálogo respetuoso y necesario entre los gobiernos de Cuba y los
EstadosUnidosdeAmérica”,Presentaciónen elIntercambiodeopinionesentreaca-
démicosde EE.UU.y Cuba,auspiciado porel CentrodeInvestigacionesdePolítica
InternacionalyelInstitutoSuperiordeRelacionesInternacionales“RaúlRoaGarcía”
losdías17y18dediciembre,2012,LaHabana,Cuba,versióndigitalnopublicada.
La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: espacios...
110

Loexpuestoenestetrabajoevidencialaexistenciadecondiciones
reales para poder profundizar en el intercambio bilateral entre Cuba
y los Estados Unidos de América en el ámbito de la movilidad de per-
sonasentreambospaíses,particularmenteenloscasosdemigración
irregular,ymásespecícamenteenlostemasdetratadepersonasy
trácoilícitodemigrantes,quesonlasgurassometidasaanálisisen
estetrabajocomoespaciodeinteréscomúnentreenelcontextodelos
temas de seguridad.
Laexistenciadeacuerdos bilateralesy lacircunstanciade quela
República de Cuba y los Estados Unidos de América son Estados
Parte de la Convenciónde Naciones Unidas contra el Crimen Or-
ganizado Transnacional de diciembre de 2000, y su dos protocolos
complementarios, Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la
tratade personas,especialmentemujeres niños,yel Protocolo con-
traeltrácoilícitodemigrantesportierra,maryaireconformanun
marcojurídicogeneraladecuadoparaestablecerunconjuntodenue-
vas acciones en el ámbito de la cooperación y asistencia de acuerdo a
laspautasquedictaslosinstrumentosjurídicosinternacionalesantes
mencionados,que complementarían las tareas decolaboraciónque
yatienenlugarentrelasautoridadesdeambospaíses.
La voluntad política del gobierno de la República de Cuba de
avanzar en los temas de interés común, como es el caso del enfrenta-
miento al delito organizado transnacional vinculado a la migración
irregular,sinmenoscaboparalaindependencia,soberaníayautode-
terminación de la Isla deberá encontrar la disposición del gobierno de
los Estados Unidos de negociar en condiciones de igualdad sobre la
basedeacuerdosformalesnosujetosacambiosenatenciónacoyun-
turaspolíticasyquesefundamentenenelrespetodelosprincipiosy
normas de derecho internacional público.

ARBOLEYACERVERA,Jesús,Havana-Miami.TheUS-CubaMi-
grationConict,Melbourne,OceanPress,1996.
CASTROMARIÑO,SorayaMargarita,“¿EsposiblecortarelNudo
Gordiano?: Límites y posibilidades para un diálogo respetuoso
y necesario entre los gobiernos de Cuba y los Estados Unidos
deAmérica”, presentación en el Intercambiodeopinionesentre
académicos de EE.UU. y Cuba, auspiciado por el Centro de In-
vestigacionesde Política Internacional yelInstitutoSuperior de
Ms C. Ana María Valido Alou
111
RelacionesInternacionales“RaúlRoaGarcía”losdías17y18de
diciembre, 2012, La Habana, Cuba, versión digital no publicada.
ComisiónNacionaldeDerechosHumanosdeMéxico,2012 Latrata
depersonas,MéxicoD.F.,ComisiónNacionaldeDerechosHuma-
nos. Departamento de Estado de los Estados Unidos de América
2013 Tracking in Persons Report, junio. Disponible en:hp://
www.state.gov/j/tip/rls/tiprpt/2013/
ComunicadoConjuntoentrelosEstadosUnidosylaRepúblicade
Cuba de 9 de septiembre de 1994, formalizado en la ciudad de
NuevaYork.
Constitución de la República de Cuba de 24 de febrero de 2013.
DeclaraciónConjuntade2demayode1995.
LeyNo.62de29dediciembrede1987,CódigoPenaldelaRepública
de Cuba.
Ministerio de Justicia de la República de Cuba 2013 Informe de
Cubasobre el enfrentamiento Jurídico-Penalala trata de perso-
nasyotrasformasdeabusosexual(2012),octubre.Disponibleen:
hp://www.cubaminrex.cu/sites/default/les/cheros/informe_
de_cuba_sobre_el_enfrentamiento_juridico_2012-web.pdf.
Organización de Naciones Unidas. Convención de Naciones Uni-
das contra el Crimen Organizado Transnacional de diciembre de
2000(ConvencióndePalermo),ResoluciónA/RES/55/25de15de
noviembre de 2000 aprobada en la Quincuagésima quinta sesión
ordinariadelaAsambleaGeneraldelasNacionesUnidas.
Protocolo Complementario para prevenir, reprimir y sancionar la
tratade personas,especialmentemujeres y niños,ResoluciónA/
RES/55/25de 15denoviembrede2000 aprobadaenla Quincua-
gésimaquintasesiónordinariadelaAsambleaGeneraldelasNa-
ciones Unidas.
Protocolocontraeltrácoilícitodemigrantesportierra,maryaire,
ResoluciónA/RES/55/25de15denoviembrede2000aprobadaen
laQuincuagésimaquintasesiónordinariadelaAsambleaGeneral
delasNacionesUnidas.
VIDALFERREIRO,Josena,“Presentación enla clausuradelInter-
cambiodeopinionesentreacadémicosdeEE.UU.yCuba”,auspi-
ciadoporelCentrodeInvestigacionesdePolíticaInternacionaly
elInstitutoSuperiordeRelacionesInternacionales“RaúlRoaGar-
cía”losdías17y18dediciembre,2012,LaHabana,Cuba,versión
digital no publicada.
112
Una mirada a la trata de personas en México:
La libertad y la dignidad vs la esclavitud
humana

No hay nada más aberrante que la subsistencia de la esclavitud
en la humanidad, y que el derecho siga sin poder erradicarla.
Un delito que solo la justicia puede combatir.
Sumario
1. Consideraciones generales
2. Una visión personal sobre la esclavitud
3. Hacia una conceptualización sobre la trata de personas
4. ¿Contra qué nos enfrentamos tratándose del delito de trata
de personas?
5. Análisis normativo de los delitos de trata de personas en México
6. Diagnostico nacional emitido por la UNODC sobre la situación
de la trata de personas en México
7. Conclusiones

En pleno siglo  seguimos luchando para que los derechos huma-
nos sean garantizados a todos los seres humanos, los principios que
los permean como la universalidad, interdependencia, indivisibilidad
* México. Profesora Investigadora de Carrera Titular “A” tiempo completo, de la Di-
visión Académica de Ciencias Sociales y Humanidades de la Universidad Juárez
Autónoma de Tabasco, miembro del Sistema Estatal de Investigadores del Esta-
do, así como del Sistema Nacional de Investigadores “C” (CONACYT convoca-
toria 2014) y comisionada recientemente para participar en el Comité de Gestión por
Competencias en Sistema Penal Adversarial registrado y acreditado por el Consejo
 
de la Secretaria de Educación Pública (SEP). yesecres@hotmail.com
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
113
y progresividad, no bastan por si solos, para que sean respetados a
toda y cada una de las personas que habitan en el planeta. Si no se debe
contar con los medios que permitan garantizar su salvaguarda.

laceran no solo a las personas quienes son víctimas de dicho delito,
sino a todos como sociedad, porque nos recuerda nuestro pasado, quienes
somos o quienes podemos llegar a ser.

Desde la antigüedad, si nos remontamos a las grandes civilizacio-
nes griegas o romanas, existía la esclavitud, donde el individuo pasa-
ba a ser un objeto o cosa con la cual se podía comerciar y a quien no
se le reconocía valor alguno y se le despojaba de todo derecho natural
propio a la persona. El mismo fenómeno podemos encontrar si estu-
diamos los pueblos precolombinos en México, los mayas, los aztecas,
los olmecas, y otros pueblos antiguos, también tenían arraigado en su
haber cultural la esclavitud.
Cuando pensamos en esclavitud o esclavos, no podemos evitar
pensar en la historia de países como México, Cuba, España, Estados
Unidos y África, sin querer omitir intencionalmente otros países,
pues reconocemos que desde siempre ha sido un problema a nivel
mundial.
Sería imposible reducir a un párrafo la historia de la esclavitud en
México, por ello solo me limitaré a dar una mera visión personal, sin
pretender siquiera que esto represente una parcialidad de la historia,
sino exclusivamente un recuerdo de la memoria en los estudios de la
historia de mi país.
En la historia de México, tenemos presente la conquista de los
pueblos originarios por los españoles, quienes fueron sometidos por
siglos a la esclavitud, y quienes para poder liberarse de la misma,
gestaron los movimientos de independencia y con posterioridad el
revolucionario; pues no bastaba con la simple voluntad de las perso-
nas para reconocer a otros como iguales, sino que se tuvo que positi-
var y plasmar en la Constitución mexicana para que quedará escrito
la prohibición de toda forma y modalidad de la esclavitud; incluso
se estipuló que toda aquella persona que pisará territorio mexicano,
alcanzaría por ese simple hecho su libertad.
Si bien es cierto, la historia de cada país es diferente en lo parti-
cular, también lo es que en lo sustancial, cada uno sin distinción, en
algún momento de su pasado o presente incluso en la actualidad,
sigue luchando contra la esclavitud, contra la desigualdad, contra la
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
114
inequidad, por alcanzar la libertad de cada ser humano. Seguimos
creando leyes y discursos que nos convenzan a nosotros mismos que
somos iguales unos a otros y que no debemos hacer distinción al-
guna, pero la realidad es que aún y con todo ello, no se ha logrado
conseguir que cada persona que existió o existe en la tierra, goce ple-
namente de sus derechos humanos; es una lucha que no debe cesar
y la cual día a día hay que librar, pues basta con que solamente un
ser humano en el mundo sea mermado de su libertad o su dignidad,
para que merezca seguir pelando por la humanidad y no tenemos
mejor aliado para ello que el derecho y la fe en la justicia.

Empezaremos estableciendo que la trata de personas constituye
un delito y un verdadero problema en el tejido social del mundo. De-

todas sus implicaciones. Se considera la degradación de la condición hu-
mana; signica darle a una persona un trato similar al que se le da a una
mercancía; es despojar a las personas de sus derechos y someterlas a las más
crueles vejaciones y malos tratos.1
      
aproximadamente en el siglo  y principios del siglo , en donde
se conocía como trata de blancas, y se refería al comercio de mujeres
de tez blanca, de origen principalmente europeo que eran traslada-
das a países africanos, árabes o asiáticos para ser explotadas sexual
y laboralmente.2 Sin embargo se pugnó por un cambió en la denomi-
nación de trata de blancas a trata de personas, porque se consideraba
discriminatorio que no se incluyese en dicho término a las personas
de color que por siglos estuvieron esclavizadas; es decir, no era lo
mismo que se vendiera y comprara a una mujer negra que a una mu-
jer blanca, la primera si llegó a estar considerada como un simple ob-
jeto, una mercancía por su condición de esclava; mientras la segunda,
que también era tratada como mercancía al ser comercializada, si se
consideraba persona y por lo tanto sujeto de protección del derecho
1 Los niños de nadie, trata de personas a ras de asfalto, Editorial
CEIDAS, Ediciones B, 2007, p. 7.
2   Estadística sobre la eciencia en el
combate a la trata de personas en México, un ejercicio de acceso a la información 2010-
2013”, México, 2014, p. 8.
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
115
y por ende, prohibida su comercialización. Afortunadamente hoy en
día, al ponderar el derecho a la igualdad, queda prohibida toda dis-
criminación por motivo de raza, sexo, idioma, ideología, etnia, creen-
cia o cualquier característica que distinga a una persona de otra, pues
lo medular es que cada una es un ser humano único con las particu-
laridades que lo hacen individual y por tanto la protección legal no
debe contener distinción alguna.

a mujeres, sino que se amplió y reconoció que los hombres también
han sido víctimas de este delito, y los derechos humanos son para
todos los individuos por derecho propio.
Miles de personas son víctimas de este ilícito, siendo más frecuen-
te la captación de quienes pertenecen a lo que se considera como gru-
pos vulnerables como mujeres, niñas, niños, quienes son captados o
más bien capturados para ser posteriormente trasladados de un lugar

Se considera el tercer negocio delictivo más lucrativo del mundo,

ganancias que van de 32,000 a 36,000 millones de dólares, aproxi-
 
Trata de Personas, organizado por diversas agencias de las naciones
Unidas.3
El concepto universalmente aceptado sobre trata de personas, surge
en el año 2000, mediante la adopción por 147 países de la Convención
de las Naciones Unidas contra el Crimen Organizado Trasnacional,

y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños,
conocido como Protocolo de Palermo, que complementa la conven-


a) Por trata de personas se entenderá la captación, el transporte,
el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo
a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción,
al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una si-
tuación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pa-

      
3   Diagnóstico sobre la
trata de personas en México”, 2013, p. 15.
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
116
explotación incluirá, como mínimo, la prostitución ajena u
otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios for-
zados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extracción de órganos.
b) El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a
toda forma de explotación que se tenga la intención de realizar
descrita en el apartado a) del presente artículo no se tendrá en
cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios
enunciados en dicho apartado.
 
        
personas” incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
enunciados en el apartado a) del presente artículo.
d) Por “niño” se entenderá toda persona menor de 18 años.4
     
por ser de carácter internacional y sobre la cual las leyes nacionales
internas de cada país contratante, adecuan sus normas; prevé varias
modalidades concernientes a la trata de personas, dentro de las que
se incluye la prostitución o cualquier otra forma de explotación con
 
análogas, así como la servidumbre y la extracción de órganos, todas
actividades sumamente rentables incluso compitiendo con otras acti-

que la materia prima, es decir, la persona degradada en la condición
de objeto, puede ser reutilizada una y otra vez.
En el análisis también debemos incluir que establece los medios
por los cuales se realiza, dentro de los cuales encontramos el uso de la
4 Cfr. Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Trasnacional
y sus Protocolos,  
-
book-s.pdf. Consúltese también la exposición de motivos del Decreto por el que se
expide la Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Tra-
ta de Personas y para la Protección y Asistencia a las Víctimas de estos Delitos; y abroga
la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas; y reforma diversas disposiciones de
la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada; del Código Federal de Procedimientos
Penales; del Código Penal Federal; de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación;
de la Ley de la Policía Federal y de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pú-
blica

Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
117
amenaza, la fuerza o coacción, el rapto, fraude, engaño, el abuso de po-
der o cualquier otra forma de aprovechamiento de la vulnerabilidad,
  
el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra; en

Cada persona es dueña de su propio cuerpo, así como de la forma
en que organiza y dirige su vida, por ejemplo la prostitución por sí
misma no constituye en México delito alguno, si bien es cierto no está
regulada como actividad laboral, es también cierto que para quienes
lo ejercen es un medio de sustento, pero por si sola no constituye trata
de persona, puesto que quien la ejerce lo hace por voluntad y elección
propia y es quien dispone del producto que obtiene al ejercerla; no se
encuentra sometida a otra persona o personas, debido a que sigue dis-
poniendo plenamente de todos sus derechos; de lo que si gozan es de
una regulación normativa de naturaleza administrativa, prevista en el
rubro de salud, para garantizar medios que se utilicen en la preven-
ción y control de enfermedades propias del riesgo de dicha actividad.


existencia; pero considero que se ejercería en menos medida si exis-
tieran las condiciones educativas, laborales, económicas y políticas
que permitieran a cada persona, desempeñar una actividad lícita y
rentable para llevar una vida digna y decorosa. Y no es porque quien
ejerce la prostitución por propia voluntad carezca de dignidad, es
porque seguramente si tuviera alguna otra opción, la elegiría, puesto
que no imagino tener que soportar con una sonrisa natural y espontá-
nea, al realizar tal actividad sin que implique un verdadero esfuerzo,

A decir de Malarek, si no hubiera demanda la prostitución no
existiría. No es un asunto de sexualidad femenina, lo considera una
creación masculina, en donde si los hombres alrededor del mundo
no demandaran sexo pagado no habría necesidad de acorralar, que-
brantar y someter a millones de mujeres y niñas en esta existencia
deshumanizante;5 añadiríamos incluso a niños y jóvenes quienes
también son sometidos, pues no es exclusiva de las mujeres.
5 The johns: sex for sale and the men who buy it, citado por CACHO,
Esclavas del poder un viaje al corazón de la trata sexual de niñas y mujeres en el
mundo, Editorial Grijalvo, Proceso, Colección momento de México, 2013, p. 9.
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
118
Desde la óptica que se estudie, el comercio carnal ha sido parte de
la historia de la humanidad, pero someter a las personas para obte-
     
de la degradación del ser humano vuelto objeto, o simple mercancía,
arrebatándole su preciada libertad y dignidad, no puede más que
constituir uno de los delitos más atroces en contra de las personas y

-
cadas en este injusto penal.





Es el primer momento del pro-
ceso, los tratantes se denominan
captadores o reclutadores.
    -
mas a las cuales somenten por
cualquiera de los medios ya
mencionados.
Se da el desplazamiento de la
víctima del lugar de origen al
de destino, busca su aislamiento
para controlarla.
El traslado o transporte no es un
presupuesto básico para la trata
de personas, sino una conducta
mas que podría estar presente.
Fase en que la víctima o víctimas
llegan a su lugar de destino y
son ubicadas en las actividades
   
trabajo forzado, comercio sexual,
comercio de organos, etc.
Otro de los aspectos que es dable destacar es que en algunos casos
incluso opera el consentimiento de la víctima, sin embargo se consi-
dera viciado pues fue obtenido a base de engaños, falsas promesas
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
119
incluso mediante la coacción o el uso de la fuerza, para lograr su asen-
timiento y captación, máxime si tomamos en cuenta que la persona
como tal no puede ser objeto de comercio, por lo tanto menos de un
contrato en donde renuncie a su condición de persona y quede bajo la
autoridad de sus explotadores, pues carecería de toda nulidad.6
a) Prevenir y
combatir la trata de personas, prestando especial atención a las mu-
jeres y los niños; lo que no excluye de su ámbito de protección a los
hombres; b) Proteger y ayudar a las víctimas de dicha trata, respetan-
do plenamente sus derechos humanos; por lo que cada Estado par-

c) Promover la cooperación entre los Estados Parte para lograr esos
    
de un delito que puede ser trasnacional, hay Estados que son de ori-

de las políticas públicas serán indispensables para las colaboraciones
entre los estados tratantes.


Primero debemos tener en cuenta que no acontece exclusivamente
en un lugar o una región particular de un país, sino que se considera
un delito o crimen trasnacional puesto que aunado a otro fenómeno
real como la migración, se aprovechan de las personas al ser capta-
das por redes dedicadas a tan denigrante actividad ilícita; o bien, son
seducidas mediante falsas promesas de trabajo y aprovechándose de
la necesidad de supervivencia y la difícil situación económica que
presentan en sus países de origen, son llevadas, retenidas y obligadas
6 
casos a nivel internacional, mismos que documentó a lo largo de cinco años, por
-
co años detectados por la ONG en Israel, cuatro eran musulmanas de Uzbekistán
     
de llevarlas a Israel, pagarles una fuerte suma de dinero y conseguirles un trabajo
legal a cambio de donar un riñón. Ídem, p. 62, también señala que desde el 5 de
noviembre del 2009, el Director de la Policía de Jerusalén organizó la primera pre-

órganos, mismos que provenían de países latinoamericanos y de Filipinas.
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
120
a realizar todo tipo de actividad que denigra su condición humana
y que poco a poco disminuyen su autoestima hasta que los despojan
poco a poco de su voluntad y del derecho de gobernar sus vidas, so-
cavando su dignidad y robándoles lo más preciado que el ser huma-
no posee, la libertad. O bien, también se puede dar el supuesto que
sean secuestradas y trasladadas de una ciudad a otra o de un país a
otro, por rutas que incluso llegan a ser similares a las que se tienen

problemática real en México y nuestra clara obligación para prevenir
y sancionar este delito, buscando su erradicación.
Tarea titánica, pero no imposible, cuyo combate no es ajeno al de
otros países con independencia de su desarrollo.


Para establecer una congruencia en el presente estudio, iniciare-
mos por la reforma que mediante Decreto publicado el 10 de junio
de 2011, incluye los derechos humanos en el texto de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos y que marca la trascenden-
cia e importancia del derecho internacional en el derecho interno en
nuestro país; esta reforma se considera un progreso en la normati-
vidad mexicana, al hacer obligatorio la protección de los derechos
humanos contenidos en las leyes mexicanas y en los tratados interna-
cionales de los cuales somos parte. A partir de la reforma, se ha hecho
hincapié en que todos los órganos de administración e impartición de
justicia, quedan obligados a conocer y aplicar, privilegiando en todo
tiempo la protección más amplia de derechos a todas las personas,
esto en base al principio pro persona, implícito en el artículo 1 de la
Carta Magna.7
De igual forma, es importante señalar que en el párrafo quinto del

…El Estado no puede permitir que se lleve a efecto ningún con-
trato, pacto o convenio que tenga por objeto el menoscabo, la
7    -
gislativos, que reformaron los artículos 1, 3, 11, 15, 18, 29, 33, 89 y 102 de la Constitu-
ción Política de los Estados Unidos Mexicanos sobre derechos humanos, publicada


Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
121
    
por cualquier causa.
Tampoco puede admitirse convenio en que la persona pac-
te su proscripción o destierro, o en que renuncié temporal o
permanentemente a ejercer determinada profesión, industria o
comercio...8
Como se puede apreciar, por lo menos constitucionalmente se seña-
la la obligatoriedad de respetar los derechos humanos, sin distinción
si estos se encuentran contenidos en la propia constitución, en leyes
emanadas del Congreso de la Unión o en los tratados internacionales
de los que México sea parte; aunque ya desde 1917, el artículo 133 los
-
ce ser que cambiar la denominación del capítulo primero e insertar
textualmente De los derechos humanos y sus garantías, era indispensable
para iniciar un cambio cultural-jurídico, debido a la arraigada e impe-

encima de la constitución no puede existir algún otro ordenamiento,
pues jerárquicamente, ocupaba el peldaño más alto.
Siendo realistas, parece que avanzamos dos pasos y retrocedemos
uno, por lo menos desde el particular punto de vista de quien escribe,
se entiende que el cambio ideológico-jurídico e incluso la impartición
y administración de justicia mejorará no de la noche a la mañana,
sino que implica un cambio gradual, paulatino, que lleva implícito
capacitaciones, inversión, infraestructura, y muchas reformas inter-
nas para congruencia, por lo que se debe aperturar sin restricciones la
protección de los derechos humanos, como parte de las obligaciones
contraídas por el Estado mexicano. Por lo que la reforma de 2011,
no resulta congruente con el criterio sostenido recientemente por la
Suprema Corte de Justicia de la Nación que aprobó, con el número
Derechos humanos contenidos en
la constitución y en los tratados internacionales constituyen el parámetro de
control de regularidad constitucional, pero cuando en la constitución haya
una restricción expresa al ejercicio de aquéllos, se debe estar contradicción
(restricción expresa) entre los tratados internacionales y la misma,
prevalecerá la constitución, aún en materia de derechos humanos.
8      
Editorial Porrúa, México, 2012, pp. 30-31.
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
122
Sin embargo, seamos positivos en materia de trata de personas,
-
cionar la Trata de Personas de 2007, que se publicó en cumplimiento
a los compromisos contraídos por el Protocolo de Palermo (cuatro
años después de su entrada en vigor), pero que dio paso a la nue-
       
Materia de Trata de Personas y para la Protección y Asistencia a las
  9 la cual incorpora
los derechos humanos que deben garantizarse tratándose de dichos
delitos para la víctima, sus familiares e incluso testigos; aunque algu-
nas disposiciones ya estaban contenidas, si se amplió el catálogo de
protección.
  
naturaleza general su aplicación es obligatoria, tanto para las auto-
ridades federales como para las autoridades locales; es decir, son de
competencia concurrente y establecen obligaciones y facultades en
   
todo el país, a contrario sensu  
era competencia exclusiva de las autoridades federales, por lo que, la
   
penales, para aplicación dentro de su ámbito de competencia, trayen-
do consigo una falta de armonización legislativa en la materia; espe-
   
evaluar los resultados de la misma.
 
   -
plimiento; el diseño e implementación de acciones de prevención,
investigación, persecución y sanción de los delitos, así como para la
protección y asistencia a las víctimas, ofendidos y testigos, se orien-
tarán, además de lo previsto en el orden jurídico nacional, por los

a) Máxima protección  -
dad, velar por la protección más amplia de medidas de pro-
tección a la dignidad, libertad, seguridad y demás derechos
humanos de las víctimas u ofendidos; prevé medidas para ga-
rantizar su seguridad, protección, bienestar físico y psicológico,
su intimidad y el resguardo de su identidad y datos personales.
9 Op. cit., nota 4.
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
123
b) Perspectiva de género
desigualdad entre los sexos.
c) Prohibición de la esclavitud y discriminación 
la Constitución y los tratados internacionales.
d) Interés superior de la infancia 
Estado de proteger los derechos de la niñez y la adolescencia.
e) Debida diligencia       -
   
responsable en la prevención, investigación, persecución y san-
ción, así como en la reparación del daño.
f) Garantía de no revictimización     
debe proceder, habla de tomar todas las medidas que sean ne-
cesarias.
g) Laicidad y libertad de religión  -
sibilidad de vivir, manifestar su fe y practicar su religión, sin
imposición alguna en los programas o acciones que se imple-
menten.
h) Presunción de minoría de edad
contrario.
i) Las medidas de atención, asistencia y protección que benecien a las
víctimas u ofendidos.10
Ahora bien, también debemos entrar al análisis del capítulo II, en
donde se establecen los delitos en materia de Trata de personas. Por
lo que empezaremos señalando que la descripción de las conductas
consideradas como Trata de personas, es más amplia que la emplea-
da en el Protocolo de Palermo, por decir lo menos como ya verán a
continuación, y que por extensión del presente artículo, no se deta-
llan una por una.
Toda acción u omi-
sión dolosa de una o varias personas para captar, enganchar, transportar,
transferir, retener, entregar, recibir o alojar a una o varias personas con
nes de explotación; estableciendo como pena, prisión de 5 a 15 años, y
de un mil a veinte mil días multa, sin perjuicio de las sanciones que
corresponden para cada uno de los delitos cometidos.
10 Ley general para preve-
nir, sancionar y erradicar los delitos en materia de trata de personas y para la protección y
asistencia a las víctimas de estos delitos
el 14 de junio de 2012, última reforma publicada en el DOF, 19 de marzo de 2014.
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
124
A su vez, explica que se entenderá por explotación de una
11    
           
de conformidad con el artículo 11 (pena de prisión de 5 a 10 años,
         
sexual, en los términos de los artículos 13 al 20 (pena de prisión

lo 21 (prisión de 5 a 10 años y multa); e) El trabajo o servicios forza-
dos, en los términos del artículo 22 (prisión de 10 a 20 años y multa);

a 9 años y multa, aumentándose de 9 a 15 años la pena de prisión, si
se trata de personas consideradas dentro de los grupos vulnerables);
-

Organizada, en los términos del artículo 25 (prisión de 10 a 20 años


sexuales, y de 3 a 10 años si es a título oneroso, así como la correspon-
diente multa); i) El matrimonio forzoso o servil, en los términos de
los artículos 28 y 29 (con penas que van de los 4 a los 40 años, depen-
diendo de las conductas que comentan y su correspondiente multa);

-
rimentación biomédica ilícita en seres humanos, en los términos del
artículo 31 (prisión de 3 a 5 años y multa).
En el artículo 32 se impone una pena de 2 a 7 años de prisión y
multa, al que, en cualquier medio impreso, electrónico o cibernético
contrate, de manera directa o indirecta, espacios para la publicación
de anuncios que encuadren en los supuestos de publicidad ilícita en-

cualquiera de las conductas delictivas reguladas por la ley en comento.
En el artículo 33, se indica una pena de prisión que va de los 5 a los
15 años y la multa correspondiente, a quien dirija, gestione o edite un
medio impreso, electrónico o cibernético que, incumpliendo lo dis-
puesto con la ley, publique contenidos a través de los cuales facilite,
promueva o procure cualquiera de las conductas delictivas objeto de
la misma.
11 Ídem, p. 7.
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
125
En el artículo 34 se prevé que al que dé en comodato, arrendamiento
o alquile un bien inmueble, casa o habitación, con conocimiento de que
será utilizado para cualquiera de las conductas descritas por la ley, se
le sancionará con pena de 2 a 7 años de prisión y la multa que compete.

además de las que resulten por la comisión de conductas previstas en
otros ordenamientos legales aplicables, al que, a sabiendas de su condi-
ción de trata, adquiera, use, compre, solicite o alquile servicios de una

Así también se contempla en el artículo 36 sancionar de 3 a 6 años
de prisión más multa, a quien divulgue, sin motivo fundado, infor-
   -
sos y personas objeto de esta ley o relacionada con el programa de
protección de víctimas, ofendidos y testigos. Pena que aumenta de 6
a 12 años de prisión, si el sujeto es o hubiese sido integrante de una
institución de seguridad pública, de procuración de justicia, de los
centros de reclusión preventiva o penitenciaria, o del poder judicial.
Y establece en el artículo 37, que no se procederá en contra de las
víctimas de los delitos previstos en la ley, por delitos que hubiesen
cometido mientras estuvieran sujetas al control o amenaza de sus vic-
timarios, cuando no les sea exigible otra conducta.
Y ya por último tratándose del capítulo II referente a los delitos de
trata de personas, en el artículo 38, se señala que las víctimas extran-
jeras de delitos en materia de trata de personas, no serán sujetas a las

legales, por su situación migratoria irregular o por la adquisición o

mantenidas en centros de detención o prisión en ningún momento
antes, durante o después de todos los procedimientos administrati-
vos o judiciales que se realicen.

comunes que contemplan la tentativa punible en el artículo 39; en
el 40, menciona que el consentimiento otorgado por la victima cual-
quiera que sea su edad y en cualquier modalidad no constituirá cau-
sa excluyente de responsabilidad penal; y en el 42, se contempla un
aumento de la punibilidad hasta en una mitad, dependiendo de cir-
cunstancias de persona, tiempo, modo, lugar, ocasión, o medios; por
ejemplo tratándose de relaciones de parentesco por consanguinidad
        
en el mismo domicilio, o tenga o haya tenido relación sentimental
o de hecho con la víctima; utilice violencia, intimidación, engaño,
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
126
privación de la libertad, fanatismo religioso o tratos crueles, inhumanos
o degradantes; el delito sea cometido total o parcialmente en dos paí-
ses; ponga en peligro la vida de la víctima deliberadamente o debido
a negligencia; cause la muerte o el suicidio de la víctima; cause daño
o lesiones corporales graves a la víctima y enfermedades psicológi-
     -
razada, discapacitada física o psicológica, menor de 18 años o de la
tercera edad; cuando pertenezca a un grupo indígena; cuando sea

delincuencia organizada; haya suministrado a la víctima sustancias
        
-
toridad, control o dominio respecto de la víctima menor de 18 años;
sea funcionario público; haya sido condenado por anterioridad por el
mismo delito, o cualquier otro delito en materia de trata de personas.
   
terceras partes en el artículo 43, cuando el responsable del delito rea-

para que cometan cualquiera de los delitos señalados.

decomisados como resultado de la extinción de dominio, formaran
parte de los fondos de protección y asistencia a las víctimas de los
delitos, lo cual queda establecido en el artículo 44.
Congruente con las reformas en materia de protección de vícti-
mas, se prevé un apartado completo referente a la reparación del
daño regulado de los artículos 48 al 52.
Del artículo 53 al 58 se regulan las técnicas de investigación que
podrá emplear el Agente del Ministerio Público, así como las funcio-
nes de la policía a su mando; la protección, asistencia, a las víctimas,
ofendidos y testigos, los derechos y medidas aplicables durante el
procedimiento penal se encuentran consagradas del artículo 59 al 83.
-
saltando que a partir del artículo 84, se establecen las políticas que el
Estado mexicano diseñará para el cumplimiento de dicha ley, crean-
do una comisión intersecretarial, donde participan las secretarias del
Estado, para coordinar las actividades que les competen, así como
para crear los programas necesarios para el correcto funcionamiento
del referido ordenamiento.
Es importante resaltar que en la exposición de motivos de la ley
enunciada, se destacan la libertad y la dignidad humana, como dos
de los derechos que el delito (de acuerdo al Protocolo de Palermo) o
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
127
ahora los delitos de trata de personas en México (conforme a la nueva
   -
nas tienen la condición de víctimas; por lo que no podemos dejar
de pronunciarnos por protección de los derechos fundamentales que
      -
chos humanos, al igual que la Convención Americana sobre Derechos
Humanos o Pacto de San José, por nombrar solo dos instrumentos
internacionales, así como la Constitución Mexicana, nos obligan a
proteger y garantizar el disfrute de tan valiosos derechos.
-

         
moral sino que se proyecta en nuestro ordenamiento como un
bien jurídico circunstancial al ser humano, merecedor de la más
amplia protección jurídica, reconocido actualmente en los artícu-
los 1o., último párrafo; 2o., apartado A, fracción II; 3o., fracción II,
inciso c); y 25 de la Constitución Política de los Estados Uni-
dos Mexicanos. En efecto, el Pleno de esta Suprema Corte ha
sostenido que la dignidad humana funge como un principio
jurídico que permea en todo el ordenamiento, pero también
como un derecho fundamental que debe ser respetado en todo
caso, cuya importancia resalta al ser la base y condición para
el disfrute de los demás derechos y el desarrollo integral de la
personalidad. Así las cosas, la dignidad humana no es una sim-
ple declaración ética, sino que se trata de una norma jurídica
que consagra un derecho fundamental a favor de la persona
y por el cual se establece el mandato constitucional a todas las
autoridades, e incluso particulares, de respetar y proteger la
dignidad de todo individuo, entendida ésta -en su núcleo más
esencial- como el interés inherente a toda persona, por el mero
hecho de serlo, a ser tratada como tal y no como un objeto, a no
12
Si bien es cierto es una interpretación sostenida recientemente por
la Suprema Corte en México, es un criterio que ya permeaba en Eu-
ropa. Pero lo verdaderamente relevante, es que tratándose de la trata
de personas, no combatirla, sería contribuir a que la dignidad de las
12          

Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
128
víctimas sea mermada. Por ello, todas las actividades que realice el
Estado Mexicano en pro de su combate, contribuyen a su prevención,
disminución y ojala podamos pensar incluso en su erradicación cómo
ambiciosamente prevé la ley.


En este apartado se verterán concretamente los resultados que se
obtuvieron del Diagnóstico Nacional sobre la Situación de la Trata de

contra la Droga y el Delito (UNODC)13 publicado este año; por lo cual
-
to del delito de trata de personas.
Debido al periodo en que se realizó el estudio, no se pudo medir
-
dicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Protección

para Prevenir y Sancionar la Trata de personas de 2007; por lo que
el análisis legislativo contempló en la mayoría de los casos la ley ya
abrogada, que era de carácter federal como se explicó en el apartado
   
-
nes contraídas en el Protocolo de Palermo, el análisis exhaustivo que
realizaron de la realidad jurídica en el país, mostró que solo 7 entida-


el Protocolo de Palermo y 17 los atienden parcialmente. El resto los
atiende de manera limitada.
También se registró que solo cuatro Estados (Guerrero, Hidalgo,

contradicciones, duplicidad o problemas operativos en el combate a
la trata de personas como la existencia de tipos penales relacionados.

y de las distintas leyes y reformas a nivel estatal se pueden explicar
13 UNODC, Diagnóstico Nacional sobre la Situación de la Trata de Personas en México,
2014. Cabe destacar que solo se reproducirá parcialmente los contenidos del pre-
sente estudio, pues debido a su extensión, sería imposible abordar o comentar en
este artículo, todos los aspectos analizados. Disponible en 
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
129
     
a los elementos establecidos en el Protocolo de Palermo; ausencia de
reformas integrales en los Estados; persistente confusión entre la trata
de personas y la explotación; falta de homologación del tipo penal en
-
radores de la norma en torno a este fenómeno delictivo; corrupción,
negligencia; y recursos humanos y presupuestales limitados, sobre
todo en municipios alejados en áreas urbanas.14
   

en la materia.
Otro de los datos destacados por el diagnóstico es la escasez de
estadísticas sobre la incidencia del delito de trata de personas, seña-
lando que entre el año 2009 y el 2011 se registraron solo 629 averigua-

actuaciones correspondieron a actuaciones del gobierno federal.
Al respecto, emitió dos recomendaciones concretas de política pú-

 -
-
nal interdisciplinario especializado en la materia, que permita
el combate efectivo de la trata de personas.
 
delito de trata de personas y su relación con otras actividades
delictivas, así como contar con indicadores de seguimiento que
permitan medir el impacto de las políticas públicas.15
-
cumental y de campo disponible, sugiere que la principal modalidad
    
menos la que más se ha estudiado, perseguido o cubierto por los me-

   
forzado en actividades relacionadas con la delincuencia organizada.16
Entre el universo de posibles víctimas de trata de personas, los
grupos e individuos de mayor riesgo son aquellos que sufren exclusión
14 Ídem, p. 15.
15 Ibídem, p. 16.
16 Ídem.
Una mirada a la trata de personas en México: La libertad y la...
130
y discriminación, que viven condiciones de vulnerabilidad socioeco-
         
 -
ñas adolescentes y jóvenes, son las más susceptibles de ser víctimas
de este delito. Marcando un foco rojo en el caso de mujeres y niñas
indígenas en todo el país; particularmente en la región sur-sureste
donde las condiciones de empleo, migración y acceso a la educación
son más precarias y desfavorables que para el resto de la población
      
explotación sexual, sobre todo en el caso de menores de edad, pero
la evidencia recogida sugiere que son más vulnerables a la trata de
17
        
migratorios (como país de origen, tránsito y destino), lo que facilita
que muchos de estos migrantes sean susceptibles de ser víctimas de
trata de personas. Entre los migrantes las mujeres y los menores de
edad no acompañados constituyen grupos con mayor riesgo de vul-
nerabilidad. Y por cuestiones de exclusión y discriminación también
se consideran dentro del grupo de vulnerabilidad personas con dis-
capacidad y de diversidad sexual.18
-
mentación de programas para establecer refugios (albergues o casas
de medio camino) como denomina el diagnóstico; y ya se encuentran
       
       

sugieren las recomendaciones realizadas.

De lo analizado, podemos establecer que a partir de la entrada en
vigor en el año 2003, del Protocolo de Palermo, el Estado Mexicano
ha tratado de combatir el delito de trata de personas, originalmente
      -

delito y las consecuencias jurídicas que conlleva; por lo que el mismo año,
17 Ídem.
18 Ídem.
Dra. Yesenia Guadalupe Crespo Gómez
131
         -
cionar la Trata de Personas; misma que demostró también su limi-
      
para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata

delitos de 2012, en congruencia con las reformas constitucionales en
materia de derechos humanos; y que prevé a criterio particular, un ex-
ceso de conductas que serán sancionadas como trata de personas, que
van más allá incluso de las establecidas por el Protocolo de Palermo.
132
Percepciones y precisiones: la Ley de Ajuste
Cubano y el concepto de refugiado

Sumario
1. Introducción
2. La Ley de Ajuste Cubano (LAC) y su contexto de origen
3. El concepto de refugiado en el Derecho Internacional
y en la normativa estadounidense vigente
4. Los criterios de elegibilidad de la Ley de Ajuste Cubano (LAC)
5. ¿Quiénes son los refugiados cubanos en Estados Unidos?
6. Consideracionesnales

En cerca de cinco décadas de vigencia y aplicación de la Ley de
Ajuste Cubano (LAC), respecto a ella se han enraizado, en ambos la-
dos del Estrecho de la Florida, una serie de percepciones que a veces
se corresponden con la realidad, pero a veces no, por lo que requieren
precisiones. Como expresión del tratamiento preferencial que conce-
de Estados Unidos a los cubanos que llegan a ese país con intencio-
nes migratorias, aún sin cumplir las formalidades legales de rigor, la
LAC genera expectativas entre los simpatizantes de esa migración, así
como rechazo entre quienes la ven como un instrumento de manipu-
lación que preferencia al inmigrante cubano por consideraciones polí-
ticas, mientras que las fronteras estadounidenses permanecen mucho
más infranqueables para quienes proceden de otros países.
* acnurhav@hotmail.com
Ms C. Alberto de Aragón Cao
133
Una de las mencionadas percepciones que requieren de precisión
eslaque vincula a la LAC con la idea de que todos sus benecia-
rios son considerados como refugiados. Como una notable mayoría
de los cubanos que llegan a Estados Unidos termina acogiéndose a
la LAC, se ha desarrollado la imagen de que en ese país “todos los
cubanos son recibidos como refugiados”. Este mito ha sido reforzado
por el discurso de los sectores cubano-americanos más radicales y
visibles, así como de la prensa asociada a sus posiciones políticas, en
particular en el sur de la Florida.
Sin embargo, nadie es refugiado porque la prensa o un político
le den esa denominación. El concepto de refugiado está debidamen-
tedenidoenelDerecho,entoncesprocederecurriraesadisciplina
para entender en profundidad de qué estamos hablando.

La primera “confusión” se encuentra en el nombre completo de
la LAC: Ley Pública 89-732; 80 STAT, 1161 HR. 15183, “Ley para Ajus-
tar el Status de los  al de Residentes Permanen-
tesLegalesenlosEstadosUnidos,yparaotrosnes”.Laimpresión
inicialqueofreceestelargotítuloesquelosbeneciariosdelaLAC
han sido previamente considerados como refugiados. No obstante,
esto pudo ser cierto en 1966, y hasta algunos años más tarde, pero
desde 1980 ya no lo fue más. Veamos por qué.
La LAC fue emitida en 1966 para dar solución a la considerable
cantidad de inmigrantes cubanos que se habían “acumulado” en
Estados Unidos desde 1959 sin tener un estatuto migratorio debida-
mentedenidoconcarácterpermanente.Conlaconviccióndequela
Revolución cubana duraría poco, muchos cubanos se fueron a Esta-
dos Unidos con la idea de regresar en breve, y fueron recibidos sobre
la base de igual apreciación. Una vez que esa idea de provisionalidad
comenzó a disiparse, la LAC respondió a la necesidad de establecer
un mecanismo que permitiera a todas aquellas personas acceder a la
residencia permanente.
La consideración como refugiados de los cubanos que llegaron a
Estados Unidos entre 1959 y 1966 tenía un fundamento en la legisla-
ción entonces vigente en ese país. Al margen de la existencia desde
1960 del Programa para Refugiados Cubanos (de carácter asistencial
y administrativo), en 1953 Estados Unidos había emitido la Ley de
Socorro a Refugiados (Refugee Relief Act).Ella deníacomorefugia-
dos a las personas procedentes de un país comunista o bajo domi-
nación comunista, que se encontraran fuera de su lugar de residencia
Percepciones y precisiones: la Ley de Ajuste Cubano y el concepto...
134
debido a temor de persecución, calamidad natural u operaciones
militares.Estadeniciónderefugiadotan intensamente politizada
respondía a la realidad política estadounidense del momento, tanto
en el plano interno (McCarthismo) como en el internacional (Guerra
Fría). Ese sesgo anticomunista del concepto de refugiado, que lógi-
camenteseaplicaríaaCubadespuésde1959,seconrmaenlasen-
miendas aprobadas en 1965 a la Ley de Inmigración y Ciudadanía
de 1952 (Immigration and Nationality Act, también conocida como Ley
McCarran-Walter). Dichas enmiendas crean un nuevo espacio migra-
torio para los “refugiados procedentes de países comunistas o del
Medio Oriente”.
Así, era lógico que Estados Unidos considerara como refugiados
a los cubanos que salieron de su país entre 1959 y 1966, cuando se
aprueba la LAC, pues en efecto muchos de ellos emigraron por no
estar conformes con la nueva situación política surgida en su país de
origen, visto desde el país receptor como “comunista o bajo domina-
ción comunista”.
Sin embargo, en 1980 desaparece todo sustento jurídico para la
consideración automática como refugiados de los cubanos que llega-
ban a Estados Unidos. Ese año fue emitida la Ley de Refugiados, la
cual adecuó en gran medida ese concepto a lo establecido en la legis-
lación internacional. Como consecuencia de su adhesión al Protocolo
de 1967 sobre el Estatuto de los Refugiados, Estados Unidos retiró de
sunormativatodaalusiónalcomunismooaunorigengeográcoes-
pecícocomocriteriosparaconsideraraalguiencomorefugiado.De
estemodo,yanoerasucienteelorigencubanoparaelotorgamiento
de esa condición.
Tanto fue así, que el éxodo masivo del Mariel en 1980 requirió de
nuevas consideraciones legales para el tratamiento migratorio de los
cubanos que entonces llegaron a Estados Unidos. Ellos recibieron el
status provisional de arribantes (entrants) y no fueron considerados
elegiblesparabeneciarsedelaLAC.


Cabe en este punto explicar el concepto de refugiado estableci-
do en el Derecho Internacional y cuyo uso propugna el Alto Comi-
sionado de Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) como
institución multilateral creada por la comunidad internacional para
promover la protección de las personas que necesitan y merecen esa
Ms C. Alberto de Aragón Cao
135
condición. Según la Convención de 1951 sobre el Estatuto de los Re-
fugiados y su ya mencionado Protocolo Adicional de 1967, refugiado
es toda persona que se encuentra fuera del país de su ciudadanía
o, si carece de ciudadanía, fuera del país de su residencia habitual– y
no puede acogerse a la protección de ese Estado debido a fundados
temores de ser perseguida por motivos de raza, religión, nacionali-
dad, pertenencia a determinado grupo social u opiniones políticas.
Tomando los aportes jurídicos hechos por la Convención de la Or-
ganización para la Unidad Africana de 1969 y la Declaración de Car-
tagenade1984,elACNURtambiénpromueveunadenición“exten-
dida” de refugiado, incluyendo además a las personas que llegan al
territorio de un Estado diferente del propio en busca de protección
porque su vida, seguridad o libertad se han visto amenazadas en el
país de su ciudadanía o de su residencia habitual como resultado
de violencia generalizada o de acontecimientos que han perturbado
gravemente el orden público. Es preciso añadir que el estatuto de
refugiado no debe ser reconocido, entre otros, a quienes han adqui-
rido la ciudadanía del país al que han llegado, a quienes reciben un
tratamiento en el país de acogida similar al de los ciudadanos de ese
Estado (por ejemplo, quienes disfrutan de residencia permanente) o a
quienes son indignos de ser protegidos por haber cometido crímenes
de guerra, contra la paz, contra la humanidad, graves delitos comu-
nes antes de la admisión en el país donde buscan protección o actos
contrarios a los propósitos de las Naciones Unidas. Estas son las lla-
madas cláusulas de exclusión.
En sentido estricto, el vocablo “refugiados” debió desaparecer del
título de la LAC a partir de la emisión de la Ley de Refugiados de
1980 en Estados Unidos. Vale la pena examinar brevemente su conte-
nido para entender mejor quién es refugiado conforme a la legislación
estadounidense vigente. Los criterios de elegibilidad que establece
esa ley son muy similares a los previstos en el Derecho Internacional
–detallados en el párrafo anterior–, aunque añade alguno relaciona-
do con programas masivos de control de la natalidad y no incluye
ciertas cláusulas de exclusión establecidas en la legislación interna-
cional. En virtud de una interpretación propia de Estados Unidos,
esta Ley establece dos modalidades para recibir la protección de ese
Estado: como asilado o como refugiado. Ambos tienen que cumplir
los mismos requisitos de elegibilidad, y solo se diferencian conforme
a un criterio territorial: asilado es quien solicita la protección luego
de llegar a territorio de Estados Unidos, mientras que refugiado es
quien la pide desde otro lugar y recibe una visa con esa denomina-
ción para ingresar a territorio estadounidense.
Percepciones y precisiones: la Ley de Ajuste Cubano y el concepto...
136
De esta manera, es un error considerar que alguien puede, bajo la
ley de Estados Unidos, convertirse en refugiado luego de haber pisa-
do tierra de ese país. Esto desmentiría de plano la percepción de que
laLACotorgaasusbeneciarioslacondiciónderefugiado;comosu
propio nombre lo indica, la LAC posibilita el acceso al status de resi-
dente permanente, completamente ajeno al de refugiado.


Regresando al inicio –la presencia del término “refugiados” en el
título de la LAC–, es preciso examinar el texto de la Ley para ver qué
otra parte de su contenido guardaría relación con el concepto que
nos ocupa. Pero no: curiosamente, la palabra refugiado no aparece
enelcuerpodelaLAC,locualconrmaquesupresenciaeneltítulo
solamentehacíareferenciaalacondiciónqueteníansusbeneciarios
originales antes de la emisión de esta Ley en noviembre de 1966.
ParaserbeneciariodelaLACesnecesariocumplirlossiguientes
requisitos que establece ese cuerpo jurídico:
- ser nativo o ciudadano cubano
- haber sido inspeccionado (por una autoridad migratoria en
territorio de Estados Unidos)
- haber sido admitido (legalmente) o puesto bajo palabra (ingre-
so condicional al país) como resultado de la inspección arriba
mencionada
- lo anterior debe haber ocurrido después del 1ro de enero de 19 59
- haber estado presente físicamente en Estados Unidos al menos
durante un año
- presentar una solicitud de ajuste de su status migratorio al de
residente permanente
- ser elegible para recibir una visa de inmigrante (conforme a los
criterios de elegibilidad previstos en la legislación migratoria)
- ser admisible para residir permanentemente en Estados Unidos
(conforme a los criterios de admisibilidad previstos en la legis-
lación migratoria)
Como se puede apreciar, los requisitos antes mencionados no in-
cluyen mención alguna a temor de persecución por motivos de raza,
religión, nacionalidad, pertenencia a determinado grupo social u opi-
nión política, entonces no guardan ninguna relación con los criterios
que deben ser satisfechos para el reconocimiento de la condición de
refugiado –o de asilado– según la legislación estadounidense.
Ms C. Alberto de Aragón Cao
137
En este punto, un lector informado podría plantear la siguiente
interrogante: “si todo lo anterior es cierto, ¿por qué aparecen enton-
ces miles de refugiados cubanos en las estadísticas migratorias de
Estados Unidos?”.
La respuesta a esa pregunta requeriría una explicación –y demos-
tración– mucho más profunda que la que este espacio permite. En
principio, sería conveniente plantear dos elementos de análisis: las
estadísticas, incluso de las mismas fuentes, son a menudo contradic-
toriasy, porotraparte,a vecesloscriterios políticos inuyenenla
presentación de las cifras, no siempre en correspondencia con el sta-
tus jurídico de las personas contabilizadas en ellas.


Lo anterior no niega que existan refugiados cubanos en Estados
Unidos. Desde mediados de la década de 1980, en la Sección de Inte-
reses de Estados Unidos en La Habana se desarrolla –con anuencia
de las autoridades cubanas– un Programa de Refugiados mediante
el cual son admitidos varios miles de cubanos cada año (unos 3,000
como promedio)1 que emigran legalmente con visas de refugiado.
Como antes ha sido explicado, según la legislación estadounidense
puede considerarse refugiado alguien que solicita la protección de
ese Estado mientras se encuentra fuera de su territorio, si se conside-
ra que satisface los requisitos del temor fundado de persecución por
motivos de raza, religión, nacionalidad, pertenencia a determinado
grupo social u opinión política.
Y aquí nuevamente el lector informado podría preguntar: “¿cómo
es eso posible, si según el Derecho Internacional un refugiado tiene
que encontrarse fuera de su país de origen o de residencia habitual
para que le sea reconocido ese estatuto?” Luego de reconocer que
el lector está en lo cierto, procedería explicarle que el otorgamiento
de visas de refugiado a personas aún encontrándose en su país de
origen es una variante prevista en la normativa estadounidense (no
1 CASTRO MARIÑO, Soraya, “El tema migratorio como parte de la agenda de se-
guridad bilateral entre Cuba y los Estados Unidos de América”, p. 285. Disponible
en: hp://www.uh.cu/centros/cemi/wp-content/uploads/2011/11/1-Anuario-Sora-
ya-I-OK-MONOGRAFIA.pdfConsultadoel21/10/2014,alas22:00.
Percepciones y precisiones: la Ley de Ajuste Cubano y el concepto...
138
en la internacional) dependiendo de una decisión presidencial, en
circunstancias especiales y luego de consultas apropiadas para deter-
minarsiexistengravespreocupacioneshumanitariasquejustiquen
tal proceder, o un interés para la política exterior de Estados Unidos.
De este modo, ese programa se sustenta en la legislación nacional
del país receptor, y su aplicación a personas que se encuentran bajo
la jurisdicción del Estado de su origen es un asunto a dilucidar en el
plano bilateral.
También pueden existir algunas decenas de cubanos que, encon-
trándose en otros países, solicitan su admisión en Estados Unidos y
sus autoridades determinan que son elegibles como refugiados. Ahora
bien, a los cubanos que llegan a Estados Unidos sin cumplir formali-
dades migratorias (bien por mar, por aire o por una frontera terrestre)
e ingresan a ese país en virtud de la política de “pies secos-pies moja-
dos”, se les permite la entrada provisional “bajo palabra” (parole) y
no son remitidos como norma a los mecanismos existentes para quie-
nes aspiran a la condición de asilado. El Memorando de la entonces
Comisionada del desaparecido Servicio de Inmigración y Naturaliza-
ción(HQCOU120/17-P)de19deabrilde1999quepusoenvigorla
referida política de “pies secos-pies mojados” no contiene en su texto
las palabras asilado o refugiado, ni ninguna otra alusión relacionada
con esos conceptos. Lo mismo sucede con el Memorando del Jefe de
laOcinadeOperacionesdeTerrenodelosServiciosdeCiudadanía
eInmigracióndelDepartamentodeSeguridadInterna(HQ70/10.10)
de4demarzode2008,queconrmalasdisposicionesdelanterior.
Igualmente, las restantes categorías de visas otorgadas cada año
por Estados Unidos a cubanos en virtud de los Acuerdos Migratorios
vigentes entre ambos países no guardan relación alguna con los me-
canismos de ingreso como refugiados o de otorgamiento de asilo en
Estados Unidos. Si todos o muchos de esos cubanos que ingresan le-
galmente a Estados Unidos cada año son a veces contabilizados bajo
la categoría de refugiados, ello responde a consideraciones de otro
tipoynoalestatutolegalquelaautoridadreceptoralesconere.
De este modo, puede concluirse que prácticamente los únicos cu-
banos que tienen el estatuto de refugiados en Estados Unidos son los
que salen legalmente de su país de origen con visas de ese tipo, otor-
gadas por el Programa de Refugiados que lleva a cabo la Sección de
Intereses de Estados Unidos en La Habana. En su inmensa mayoría,
esas personas acceden a la residencia permanente un año después
de su llegada al país de destino y más tarde a la ciudadanía, dejando
así de ser refugiados. En consecuencia, la cuantía de los cubanos con
Ms C. Alberto de Aragón Cao
139
status de refugiados en Estados Unidos muy probablemente se man-
tiene en una cifra estable correspondiente con el número de visas de
ese tipo otorgadas cada año (un promedio de 3,000, como se ha dicho
anteriormente).

Comoresultado deloanterior puedearmarseque lasnociones
de que la LAC otorga la condición de refugiado, o de que todos los
cubanos que llegan a Estados Unidos son admitidos como refugia-
dos, no tienen un sustento jurídico sino que han resultado del discur-
sointensamentepolitizadoquerodeaaesteujomigratoriotantoen
el polo receptor como en el emisor.
Seríamucho más extenso llevar esteanálisisalosbenecios so-
cioeconómicos otorgados a los inmigrantes cubanos en Estados Unidos,
similares o incluso mayores que los que reciben los refugiados, y en
ocasiones sustentados en programas cuyos nombres sí han incluido
la palabra “refugiado”. Sin embargo, ello permitiría si acaso concluir
que los cubanos son o han sido tratados en Estados Unidos “como
si fueran refugiados”, o tal vez “mejor que los refugiados”; también
sería pertinente decir que algunos “los llaman refugiados” de manera
indiscriminada.Peronadadeelloconrmaríalosmitostanextendidos
sobrelacondiciónderefugiadosdetodoslosbeneciariosdelaLAC.
Ojalá que estos párrafos contribuyan a la difícil tarea de apor-
tar algunas precisiones a percepciones tan arraigadas a lo largo de
los años.
140
Apuntes acerca del delito de tráco
de personas en la legislación cubana actual


Sumario
1. Introducción
2. Criterios de la práctica judicial cubana
2.1. El Artículo 347.1 del Código Penal
2.2. El Artículo 347.2 del Código Penal
2.3. El artículo 348 del Código Penal
3. Comentarios de sentencias de la Sala de lo Penal del Tribunal
Supremo Popular
 

Uno de los problemas que afectan hoy la humanidad está referido
    
desigualdad de los países del tercer mundo con respecto a los países

ciudadanos de los países pobres y, por otro lado, porque las mismas
de forma desorganizada afectan la estabilidad de los países recepto-

      
* Jueza de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo Popular. mariacaridad@tsp.cu
** Vicepresidente del Tribunal Supremo Popular. oscar@tsp.cu
Esp. María C. Bertot Yero y Esp. Oscar M. Silvera Martínez
141
-

de la criminalidad.
De todos modos en uno y otro caso el problema de las migraciones
-
 
siglo pasado importantes decisiones tanto en la esfera internacional
como en las legislaciones internas ante la necesidad de la actuación


emigrados, sus promotores, organizadores y colaboradores.
Entre los instrumentos legales aprobados por la comunidad inter-
nacional se encuentran los siguientes:
  -
plotación de la prostitución ajena (adoptado por la Asamblea

el 25 de julio de 1951). De este documento es importante llamar
-
remos en el trabajo de la relación entre país emisor o de pro-
cedencia (primer país), país intermedio (segundo país) y país
receptor o de destino (tercer país), de lo establecido en el artícu-
lo 17 apartado 1): Las partes del Convenio se comprometen a promul-
gar las disposiciones reglamentarias que sean necesarias para proteger
a los inmigrantes o emigrantes, y en particular a las mujeres y a los
niños, tanto en el lugar de llegada, de partida como durante el viaje.
        
Organizada Trasnacional del año 2000, que estableció tanto el
-
nas, especialmente mujeres y niños, como el Protocolo contra
  
      
ilícito” como la facilitación de la entrada ilegal de una persona
en un Estado, del cual dicha persona no sea nacional o resi-
dente permanente, sin haber cumplido los requisitos legales o


    
 -

    -
ción de los más elementales derechos de la persona.
Apuntes acerca del delito de tráfico de personas en la...
142
La Agencia para la Protección de Refugiados de las Naciones Uni-

          -
         
crecimiento.
   
   
  
de pasaportes, la corrupción de autoridades diplomáticas, consula-
res, aduanales, policiales y judiciales, este es un tema de constante
análisis por los principales dirigentes políticos de los Estados.
Por citar un ejemplo, se reporta por la prensa el 6 de septiembre de


$ 60 millones de dólares al año. Que las redes están compuestas ade-
coyotero chulguero” que presta a altos
enganchador” que se encarga de
-

de un aumento de las penas y la acción coordinada de los organismos
de seguridad.
    
forma similar en la mayoría de los países subdesarrollados y está
     -
cas indican que a partir de la denuncia de autoridades cubanas, se

sus funcionarios consulares en La Habana como parte de una posible
-
lombianos, chinos y libaneses así como cubanos que luego adquirían
pasaporte de aquel país pagando hasta 20 mil dólares para ingresar a
esa nación y luego a Estados Unidos.
Por otra parte, la permanente estimulación que ha mantenido
desde el 1 de enero de 1959 el gobierno de los Estados Unidos, para
aumentar la emigración ilegal de cubanos hacia ese país y crear así
 
propiciado la salida ilegal de miles de personas y que muchas de ellas

-
cia de la Ley de Ajuste Cubano de 1965 que establece un tratamiento

Esp. María C. Bertot Yero y Esp. Oscar M. Silvera Martínez
143
A partir de estos ejemplos se puede apreciar la actualidad de este
tema y la necesidad de establecer los criterios de interpretación de
los delitos comprendidos en los artículos 347 y 348 del Código Penal




-
-

un criterio para conformar una práctica judicial adecuada.

Tanto en este artículo como el 348 del mismo cuerpo legal se pue-
  
analizamos anteriormente, aunque pudiera añadirse que como ratio
legis-


a los niños y adolescentes.
 
Organizar y promover la entrada en el territorio nacional de personas
con la nalidad de que emigren a terceros países.

Se trata de un delito de consumación anticipada al adelantarse la

emigren a terceros países.
     
país de personas que utilicen el territorio nacional como país inter-
medio entre el país emisor y el país receptor, lo que obedece a la obli-


          
        
nacional. Así, los organizadores o promotores de la salida, respon-
      
Apuntes acerca del delito de tráfico de personas en la...
144

noción similar, como se ha querido interpretar, pues ella posee un
sentido indeterminado y comprende dentro de sí la salida a cualquier
país, ya sea de tránsito o de destino.1
 
   -

regularse como un tipo autónomo.
Tampoco puede sostenerse, al amparo de criterios político crimi-
nales, que el apartado 2 del artículo 347 está limitado en su aplicación
    
mecanismos menos peligrosos como serían, por ejemplo, los fraudes
    -
          
-
       
así, y en respeto al principio de legalidad que debe regir la interpre-
tación y aplicación de los tipos penales, serán reconducibles a esta
  -

que se encuentra lícitamente en el territorio nacional cumpliendo
legalmente la función de trasladar personas, a la que se accede me-
diante mecanismos fraudulentos, como en los casos en que el medio
  -
diccionales cubanas.
A contrario sensu de lo que algunos sostienen, tampoco resulta
necesario para poder enjuiciar y sancionar a los promotores y orga-
nizadores de la salida –en los supuestos en que solo estos son cap-
-
rídicamente distintos determinantes de que estos sujetos respondan
por títulos de imputación igualmente diferentes –los organizadores
-
  
  
1 
sin que implique necesariamente la presencia de tres sujetos, ejemplo de ellos los
artículos 165 apartados 2 y 3; 290 apartado 1; 302 apartado 1 inciso b) y 331.
Esp. María C. Bertot Yero y Esp. Oscar M. Silvera Martínez
145
   -
galmente en nuestro país para tales propósitos.
   
más esclarecedores (como en el caso de leyes penales foráneas que
-

-
sumir esa conducta en un delito de salida ilegal del territorio nacio-

  
el Derecho penal cumpla su función amenazante ante un actuar que
implica similar grado de peligro social que cuando se utiliza a Cuba
como territorio intermedio para los emigrantes.

     


 
El que penetre en el territorio nacional utilizando nave o aeronave u otro
medio de transporte con la nalidad de realizar la salida ilegal de personas.
En este tipo de delitos, doctrinalmente denominados como de in-
tención ulterior, de resultado cortado, el propósito del


   
-
    
que se consuman desde que se realiza aquella conducta instrumen-
tal, sin que llegue a producirse la conducta pretendida, de ahí que
se denominen de consumación anticipada, como ya antes habíamos
señalado.
     -


-
das en ese artículo.
a) El hecho se efectúa portando el comisor un arma de fuego u otro ins-
trumento idóneo para la agresión.
Apuntes acerca del delito de tráfico de personas en la...
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 

    -
    
        
producirse y c) el riesgo que todo uso de armas comporta.
b) En la comisión del hecho se emplea violencia o intimidación en las
personas o fuerza en las cosas.
Son estos, actos materiales de violencia, intimidación o fuerza, cuyos
conceptos son muy conocidos en la práctica judicial nacional al ser,
    directa y propia, lo que es

la intimidación se ha conceptualizado como “acción compulsiva o psí-
quica que causa temor en aquel al que se dirige, al representar la amenaza
explícita o implícita de un mal inmediato de suciente entidad para vencer
la voluntad contraria del sujeto contra el que se dirige y provocar también
inmediatamente lo que aquel desea”.

        -

       
comprendidos en este.
c) En la comisión del hecho se pone en peligro la vida de las personas o
resultan lesiones graves o la muerte de ésta.
Esta modalidad como su propia redacción indica admite dos posi-
-


Esta circunstancia puede producirse tanto con los emigrantes



-
tra en el territorio nacional y conocerse las características del traslado
  
por ejemplo, la cantidad de personas a trasladar que las admitidas
por el medio de transporte utilizado.

de acciones que lo impliquen y no puede ser apreciada por supuestos
los hechos que pudieran ser interminables.
Esp. María C. Bertot Yero y Esp. Oscar M. Silvera Martínez
147
ch) Si entre las personas que se transportan se encuentra alguna que sea
menor de edad.
      -
  -
ben regir la redacción de los tipos penales, trayendo consigo fuertes
dosis de inseguridad jurídica, pues de su redacción no queda claro si

que el menor se halle a la espera de su emprendimiento.
          -

 
 ch, se
    -
  
    
penetración.

descansa en la intención del legislador de ofrecer tutela a los menores

    
     
arribado al medio de transporte, pues la situación de peligro se crea
   -
   
consideración la naturaleza de consumación anticipada que posee la
-

-
cación de este apartado en los casos en que el sujeto menor de 14 años

   -
-


-
       
nuestra opinión, de un criterio muy interesante pero incongruente
  
    
autónomo, atendiendo a la diferente conducta típica que describe.
Apuntes acerca del delito de tráfico de personas en la...
148
 -
      
personas, responde por el apartado 2, inciso ch-
ne conocimiento de que dentro del grupo de sujetos que se propone
         


Nos referimos a continuación a algunas situaciones concursales:
a) La diferencia de estos delitos con el de salida ilegal del terri-
torio nacional está enmarcada en esencia por la presencia en
los primeros del ánimo de lucro, que está imprescindiblemente
-

  
cualquier tipo de utilidad ventaja o benecio pretendido por el cul-
pable, incluso las de nalidad meramente contemplativa o de ulterior
benecencia

o para otro.
En muchos de los casos conocidos en la práctica judicial nacional
se aprecia que alguno de los organizadores o promotores realizan su
-
porte sin abonar el precio correspondiente –que puede oscilar entre
los 8 mil y 10 mil dólares por emigrante– y sobre esa base del no

su defensa, la ausencia del ánimo de lucro. Esta posición riñe con la
conceptualización que realizamos anteriormente y pretende limitar


Estas consideraciones diferencian los dos delitos analizados. El de
-

 
   -
zación de esos actos por grupos de delincuentes que presididos por el
 
-
-

de los Estados.
Esp. María C. Bertot Yero y Esp. Oscar M. Silvera Martínez
149
b) Cuando la salida o entrada al país de personas se realiza con
       
de comercio carnal, se integraría el delito de Trata de Personas
-



      
Penal del Tribunal Supremo Popular sobre el tema.
 
CONSIDERANDO: Que son reiterados los pronunciamientos de
este Supremo órgano de control en el sentido que lo que diferencia el

-
-

      
procura impedir la realización de esos actos por grupos de perso-

modo para el traslado de personas de nuestro país a otro, sin impor-


    
hechos debe desestimarse.
 

personas y el de salida ilegal del territorio nacional está enmarcada
por la presencia en el primero del ánimo de lucro, por estar siempre
 
-


de infracción de ley de los recursos establecidos, a tenor del ordinal
  -
-

ilegal del territorio nacional.
Apuntes acerca del delito de tráfico de personas en la...
150

establecido por el acusado IPV, a tenor del ordinal cuarto del artícu-
      

-
      
    
-
cho y con adecuada aplicación de la regla de mitigación concurrente,


la acción típica descrita en el Artículo 348 del Código Penal, al pene-
trar al territorio nacional, es la de realizar la salida ilegal de personas,


rector, penetrar al territorio nacional
no cooperó en la ejecución de esa conducta típica y, en este sentido,

de su recurso, pues su actuar se enmarca en la complicidad por coo-


personas, pero de la modalidad que contempla el apartado 2 del ar-


        

contra la Delincuencia Organizada Transnacional, suscrita en Paler-
mo en el año 2000, establece, en su Artículo 5, que los migrantes no
estarán sujetos a enjuiciamiento penal por el hecho de haber sido ob-
jeto de algunas de las conductas enunciadas en el protocolo, referidas

las personas que pretenden abandonar el país, abonándole a los tra-
    
  

 
        
intentos realizados, sin que alguno de ellos haya sido procesado por
su conducta; luego, si el acusado LOS fue contactado por otro de los
       
Esp. María C. Bertot Yero y Esp. Oscar M. Silvera Martínez
151
sobre la propuesta que le había sido realizada de buscar a personas
interesadas en el tema, dispuestas a pagar por ello y le solicitó ayuda
      
pero no localizó a persona alguna, entonces su participación en la

que iban a pagar por su lugar en la embarcación en que saldrían del
 
tanto, no puede subsumirse tampoco su conducta en el de salida ile-

aunque el propósito del agente es el mismo abandonar el país sin
cumplir las regulaciones establecidas  
   -


legales procurando impedir la realización de esos actos por grupos
-
-

de los agentes comisores, sin importar los riesgos de esos actos para

-

     
por causal distinta a la argüida.


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lincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos”, Aproba-
da por la Asamblea General de las Naciones Unidas en el mes de

-

Danilo y María Caridad Código
Penal de la República de Cuba. Ley No. 62/87. (Anotado con las
Disposiciones del CGTSP), Ediciones ONBC, Colección De Juris,
Ciudad de La Habana, 2009.
152
La trata de personas. Dilemas criminológicos
y jurídico-penales

Sumario
1. La trata de personas y sus dilemas criminológicos
1.1. La transdisciplinariedad criminológica de su tratamiento
1.2. La problemática de la Política Criminal de la Trata de personas
1.3. La cuestión victimológica, los problemas de Género
y los relativos a la infancia vinculados a la Trata de personas
1.4. Enfoque criminológico de algunas modalidades de la Trata
de personas
2. Algunos problemas jurídico-penales acerca de la trata de personas
3. La cuestión de Cuba en el Informe del Departamento de Estado
norteamericano sobre la Trata de Personas
4. Epílogo

La trata de personas es un fenómeno tan antiguo casi como la
civilización humana. En nuestro medio ha sido un tema abordado
principalmente desde su arista jurídico-penal, por lo que otras aristas
más polémicas en el orden social y político como la criminológica no
han gozado del privilegio académico.
La complejidad del fenómeno que estudiamos precisa de la óptica
más integral que propicia la Criminología como ciencia que estudia
de forma holista los fenómenos asociados a la criminalidad.
* Profesora Titular de Criminología, Facultad de Derecho de la Universidad de La
Habana. tania@lex.uh.cu
Dra. Tania de Armas Fonticoba
153
La Criminología sirve por tanto de articulación ecaz para rela-
cionar las distintas disciplinas que se ocupan de abordar este asunto.

La tradicional y poco ecaz manera disciplinar de resolver pro-
blemas cientícos, tecnológicos y sociales ha dado paso a la trans-
disciplinariedad, una nueva forma de obtener el conocimiento y de
enfrentar los retos sociales.
La Criminología como ciencia transdisciplinaria permite articular
todos los caminos teóricos y esfuerzos prácticos para enfrentar al fe-
nómeno de la trata de personas. Las cuestiones de política criminal
para tomar decisiones para prevenirlo y enfrentarlo, los problemas
dogmático-jurídicos, la base teórica y cientíca en general, los proble-
mas victimológicos encuentran en la Criminología el cauce teórico y
práctico para abordarlos.
Esta transdisciplinariedad no es tan sencilla, requiere en su proce-
so de construcción, no solo de conocimientos cientícos en general,
sino de conocimientos propiamente cientícos relativos a la temática
en particular, pero relacionados entre sí, a partir de la contribución
de profesionales del Derecho, la Sociología, la Criminología, etcétera.
Un fenómeno tan complejo como el que estudiamos, requiere por
tanto de una mirada transdisciplinaria, ya que en su interpretación,
prevención e intervención, se relacionan disímiles saberesy la solu-
ción de estos problemas se origina y se mantiene permanentemente
vinculada al contexto de su aplicación, un contexto que siempre es
diferente.


El enfoque político criminal de este fenómeno amerita algunas
reexiones. La necesidad o no de construir un instrumento jurídi-
co especial con lo que se facilitaría la expansión del Derecho penal,
la necesidad real de atemperar las formulaciones jurídico-penales a
las normas internacionales que pautan este asunto, la necesidad de
que algunos problemas jurídico- penales asociados a su congura-
ción sean resueltos en los códigos penales, va a propiciar una Política
Criminal más coherente.
Lo cierto es que a partir de la promulgación del Protocolo contra la
trata de personas en 2003, se ha avanzado mucho en el tratamiento de
este asunto, pues al existir un nuevo instrumento jurídico internacional,
La trata de personas. Dilemas criminológicos y jurídico-penales
154
los gobiernos cuentan con una herramienta para enfrentarlo, así como
contribuye a una mayor visibilización del fenómeno.
Por otra parte, más de 134 países han incluido este delito en sus
catálogos penales, tal como propugna el citado protocolo.
Aunque ya se ha expresado en el presente trabajo, la visión que
se tenga de este fenómeno debe ser transdisciplinario, por lo que no
solo el Derecho Penal (derecho de última la) debe ocuparse de él.
No obstante, se requiere a veces de una respuesta enérgica y en oca-
siones la censura penal es necesaria, por lo que resultan lamentable
los datos que se ofrecen acerca de que “de 132 países, el 16% no re-
gistró ni una sola condena por trata de personas entre 2007 y 2010.1
El propio informe señala además que se requieren desarrollar más
investigaciones para lograr un mayor conocimiento del asunto, así
como un mayor control de todas las actividades que se realicen para
su intervención.



La trata de personas como delito centra su atención en la víctima,
la cual es utilizada como mercancía que es la nueva forma de esclavi-
tud de la contemporaneidad.
Una de las modalidades de la trata de personas que más se evi-
dencia en el mundo, es la que tiene como n la explotación sexual.
Eso hace que por lo general, las víctimas suelen ser la mujeres y en
los peores casos, las niñas. Los hombres solo hicieron entre el 8% y el
10%, cantidad que ha permanecido estable o ha aumentado solo de
forma ligera.
Según datos ofrecidos a través de las Naciones Unidas2 entre los
años 2007 al 2010 las mujeres constituyeron entre el 55% y el 60% del
total de víctimas detectadas. La Criminología ha advertido que la cri-
minalidad es como un iceberg cuya parte más grande queda debajo y
oculta a la vista de todos; así las estadísticas ociales dejan de reejar
1 Vid, Informe mundial sobre la trata de personas 2012, Resumen Ejecutivo, Ocina
de la Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito p-12 Disponible en: hp://www.
unodc.org/documents/data-and-analysis/glotip/Executive_Summary_Spanish.
pdf Consultado el 22/11/2014, a las 21:00.
2 Ídem, p. 3.
Dra. Tania de Armas Fonticoba
155
más de un 50 % de casos de trata de personas que no son denuncia-
dos, procesados o castigados por diversas razones.
Aunque si comparamos estos datos con períodos anteriores (2003-
2006), se evidencia una leve disminución de la cantidad de mujeres
en esta situación, no obstante es alarmante que las niñas victimiza-
das por la trata de personas aumentaron entre un 15 % y un 20 % del
total; la proporción fue de dos niñas por cada tres menores víctimas
reportadas. Los niños(as) en general, constituyeron un 27 % del total,
rebasando el 20 % que habían alcanzado en las etapas anteriormente
estudiadas; llama la atención además, que en África y en Oriente Me-
dio, constituyeron el escandaloso 68 % del total de víctimas detectadas.
Contrariamente a las víctimas, los victimarios suelen ser los hom-
bres. Las dos terceras partes de personas enjuiciadas y condenadas
fueron del género masculino.
Es interesante constatar, que si bien las mujeres suelen ocupar un
porciento inferior en las estadísticas criminales, en este tipo de de-
litos, un 15 % aproximadamente, sin embargo entre las procesadas
y condenadas ocupan un 30 % especialmente por haber participado
en trata de niñas. En algunas regiones como Europa oriental y Asia
Central alcanzaron el 77 % con respecto a los hombres.
Las mujeres suelen desarrollar roles menos protagónicos que los
hombres, los que sin embargo pueden ser menos vulnerables a ser
detenidos que las féminas.
Con esto se comprueba una vez más que la trata de personas tiene
un rostro femenino, un rostro en el que cada vez más se reeja a una
niñez victimizada.


La trata de personas tiene como principal fundamento el trasla-
do de seres humanos con nes de explotación, es una vuelta a la es-
clavitud tamizada por los oropeles de la modernidad pero tan vil y
vejaminosa como en los inicios de la civilización humana. La trans-
nacionalidad de este fenómeno es una característica que exige la co-
laboración de la comunidad mundial de países para su prevención y
enfrentamiento.
Las modalidades más conocidas son las realizadas con nes de
explotación sexual, laboral y sexual, el traslado de personas para el
tráco de órganos y tejidos, el traslado de niños(as) con diversos pro-
pósitos (sexual, laboral, para delinquir, para trasladar drogas, para
ser soldados en diferentes guerras, entre otros).
La trata de personas. Dilemas criminológicos y jurídico-penales
156
 
La trata de personas con nes de explotación sexual es una de las
modalidades más comunes, más cuantiosas y más lucrativas de este
fenómeno. En América, Europa y Asia central constituye más de un
50 % del fenómeno.
Los temas relacionados con la criminalidad, han tenido ocupados
en otros tiempos a especialistas y a investigadores de estos asuntos y
a otros que sin serlo, se sintieron fascinados por el mundo de la delin-
cuencia y especialmente por el fenómeno de la prostitución, esos son
los casos de Paul Gauguin, Touluse Lautrec, Grosz y Pablo Picasso
entre otros,3 por lo que se puede reconstruir la historia de la prostitu-
ción de manera heterodoxa, es decir de forma distinta a las que tradi-
cionalmente utilizamos para indagar acerca de estos asuntos. De esta
forma se puede constatar cómo algunos de estos pintores sacraliza-
ron o por el contrario demonizaron a las prostitutas representándolas
físicamente deterioradas y amorfas, en ocasiones también horribles.
El 24 de octubre de 2007 se celebró en el 
Provincial de Cádiz España Las Jornadas sobre Arte y Crimen, allí el
prestigioso penalista español Juan Terradillos, al cual se le dedicará la
próxima jornada académica de la Escuela de Verano, discursó sobre
el tema en su ponencia titulada “Pinceles en el burdel” destacando
la fascinación que los mismos habían ejercido entre los pintores es-
tudiados.
Con ello se puede apreciar también las diferentes reacciones que
puede provocar estos asuntos en la sociedad, las que ofrecen distin-
tas respuestas según sea el caso.
En el mundo se ha visto también como al igual que ocurre con las
narcorrancheras se edulcoran estos fenómenos a través de la creación
de personajes, dramas de novelas donde los proxenetas y tratantes
son abordados de forma sublimada y ello genera cierta empatía y
confusión por parte del espectador que puede considerar exagerada-
mente a estas personas como víctimas, distorsionándose la verdadera
dimensión del asunto.
3 Recordar las obras pictóricas: La Prostituta y Les Demoiselles de Avignon de Pablo
Picasso y la representación de los burdeles de la época que hicieran otros pintores.
Dra. Tania de Armas Fonticoba
157
 
Es una modalidad que está aumentando en las estadísticas ofre-
cidas por las Naciones Unidas, que si bien puede estar obedeciendo
a la eciencia con que los diferentes países pueden estar detectando
este fenómeno, es alarmante que se haya duplicado su manifestación,
pues de un 18 %, se elevó a un 36 %.
 
La extracción de órganos constituye el 0.2 % mientras que el 6 %
representan a víctimas de la trata vinculadas a la mendicidad, la
adopción ilegal, el matrimonio forzoso, la participación en conictos
armados o en delitos, que si bien no son tan signicativos como las
otras modalidades analizadas, es preocupante que estén concentra-
das en determinadas regiones del planeta como en África y que exis-
tan formas no incluidas en el Protocolo contra la trata de personas,
con lo que pueden quedar soslayadas también en las disposiciones
jurídicas de los distintos países.


La inclusión y/o la reformulación jurídica de la Trata de personas es
un proceso que se está vericando en muchos países en la actualidad.
La promulgación de diferentes instrumentos jurídicos internacionales
como la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada del 2000, la Convención sobre los Derechos del Niño y
su Protocolo relativo a la venta de niños, la prostitución infantil y la
utilización de niños en la pornografía, la Ley modelo contra la trata
de personas, el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata
de personas, especialmente mujeres y niños, entre otros ha potenciado
que las leyes nacionales se atemperen a ellas.
Entre los dilemas que puede presentarle la Trata de personas al
Derecho Penal y teniendo en cuenta que es un fenómeno transna-
cional, está el relativo a la cuestión de la ley penal en el espacio, al
territorio en que ocurre, en qué país deben ser juzgadas los tratantes
y aquí pueden darse las siguientes situaciones:
- La víctima es trasladada del país A, para ser explotada en
el país B.
- El tratante, desde el país A, contacta a su víctima en el país B
para explotarla en el país A o en otro.
La trata de personas. Dilemas criminológicos y jurídico-penales
158
- En el país A se realizan acciones intermedias de tránsito desde
el país B donde se produjo el engaño e inicio del traslado y tras-
paso para su explotación en el país C.
Con relativa frecuencia, encontramos en las informaciones que se
ofrecen por la prensa internacional una confusión conceptual entre
la trata y el tráco de personas. Especialmente los psicólogos, soció-
logos y otros especialistas legos en materia jurídica suelen incurrir
en estas imprecisiones. Esta ambigüedad a veces es trasladada a los
códigos penales donde en el mejor de los casos ambas modalidades
son tratadas como si fueran el mismo fenómeno.
Mientras que el consentimiento está presente en el tráco de per-
sonas, en la trata predomina el engaño, la coerción, la fuerza. La pri-
mera tiene el propósito de trasladar a una persona hacia otro lugar
y la relación con el tracante termina una vez traspasada la fronte-
ra, con lo que se afecta es el tráco migratorio, mientras que con la
segunda, el propósito es la explotación del individuo ya sea sexual,
laboral o de otra índole y la relación continúa pues para explotarlo se
le priva de libertad, de sus documentos de identicación con lo que
se afecta a la persona.
El asunto del bien jurídico es discutido en la doctrina. En algunos
países es la autonomía personal.4 Signica vulnerar la capacidad de
la persona para decidir sobre su persona y anular su libertad, cosi-
carla, convertirla en objeto del tratante.
La ofensividad sin embargo puede ser plural: la vida, la libertad
sexual, la integridad entre otras. La fórmula utilizada por el Código
Penal de Chile,5 considera que es la dignidad de la persona, la cosi-
cación del ser humano ya apuntada con anterioridad.
La trata de personas genera puede generar concurso de delitos y
concurso aparente de leyes que también pueden constituir dilemas
para el derecho Penal. La redacción que posee nuestro Código Penal
presenta confusiones ya advertidas por otros autores6 y las disímiles
4 Vid, el Artículo art. 188 A del Código Penal de Colombia, en Códigos Penales de
Iberoamérica, CD de la Escuela de Verano.
5 Vid, la Ley 20.507 de abril del 2011, que modica el Código Penal de Chile, p.
Disponible en: hp://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=1024319 Consultada el
21/11/2014, a las 18:00.
6 Vid, MEDINA CUENCA, Arnel, Los delitos contra el normal tráco migratorio y otras
guras anes, desde una perspectiva cubana, Tesis doctoral, mayo de 2014, pp. 115 y 117.
Dra. Tania de Armas Fonticoba
159
formas concursales que se pueden presentar, requieren de una ade-
cuada técnica de interpretación y aplicación de la ley.
La conguración del tipo penal de la trata de personas en casi to-
dos los países donde ya está incluido en sus códigos penales también
se caracteriza por incluir las formas violentas, forzosas o engañosas.
Las modicaciones a las leyes penales en materia de trata de per-
sonas a veces se realizan a través de estudios efectuados con premura
y con limitadas bases cientícas. Estesostén debe darse a partir de las
tesis doctorales, de maestría, de la especialidad de Derecho Penal y
en artículos, en los que abundan interesantes y necesarias recomen-
daciones criminológicas y jurídico-penales.
Este soslayo de la ciencia, evidencia un limitado pensamiento crimi-
nológico que suele ser menospreciado y poco privilegiado frente a la
experiencia del legislador y a coyunturas nacionales e internacionales.
La excesiva conceptualización en las leyes penales de algunos paí-
ses de algunos términos como víctima, abuso y otros, pareciera una
desconanza del legislador respecto a los operadores de la adminis-
tración de justicia algunos de los cuales debieran “leer la ley –pero en
serio– y estudiar más Derecho Penal”.7
La preparación y capacitación jurídica y criminológica de los ope-
radores de justicia ante estos nuevos retos del Derecho Penal debe ser
una prioridad en las universidades del mundo.

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El pasado año se conmemoró cien años de la promulgación de
quizás, la primera ley contra la trata de personas: la Ley Nº 9.143 san-
cionada el 23 de septiembre de 1913 en Argentina. Conocida como
Ley Palacios por lo que ese día se conmemora el “Día Internacional
contra la Explotación Sexual y el Tráco de Mujeres y Niñas/Niños”.
Cuba ha realizado durante más de cincuenta años acciones con-
cretas, modicaciones a la ley y aplicación de ésta en la justa medida
en que ha sido necesario.
Disponible en: hp://www.eumed.net/tesis-doctorales/2014/amc/#indice Consul-
tado el 26/11/2014, a las 22:00.
7 ONTIVEROS ALONSO, Miguel: “El Derecho Penal frente a la Trata de personas”,
Biblioteca Jurídica Virtual de la UNAM, p. 1. Disponible en: hp://www.juridicas.
unam.mx Consultado el 21/11/2014, a las 21:00.
La trata de personas. Dilemas criminológicos y jurídico-penales
160
Sin embargo, la malintencionada inclusión de Cuba en la lista de
países que no contribuyen a luchar contra la trata de personas, ade-
más de injusta y perversa, es contradictoria, absurda y cínica.
Cuba ha sido situada en un Informe sobre la Trata de Personas
realizado por el Departamento de Estado de Estados Unidos en el
nivel 3 que incluye a países cuyos gobiernos no cumplen plenamente
con las normas mínimas ni hacen esfuerzos considerables para cum-
plirlas, pero no hace notar que nuestro país ha suscrito 53 acuerdos
bilaterales referidos a la asistencia judicial, de ellos 23 se reeren a la
asistencia jurídica en materia penal, 19 sobre traslado de sancionados
y 11 referidos a la extradición.
El interés y la responsabilidad cubana en la materia, se ha demos-
trado con la rma de instrumentos internacionales referidos a la trata
de personas y otras formas de abuso sexual.
Más de 40 personas han sido procesadas y sancionadas por el deli-
to de proxenetismo, y siete extranjeros están privados de libertad por
el delito de corrupción de menores, asociado al abuso sexual infantil.
Contradictoriamente los Estados Unidos han reconocido en los
últimos informes realizados por ellos mismos, relativos a la Trata
de Personas que sí sufren este agelo, concretamente sobre Cuba, se
plantea en el Informe del 2011 que:
- “Cuba prohíbe la mayoría de las modalidades de trata por me-
dio de varias disposiciones de su Código Penal” pero añade que
“no se pudo vericar la aplicación de dichas disposiciones”, No
aclara quién no pudo realizar dicha vericación porque como
se puede apreciar por las adhesiones de Cuba a diferentes con-
venios o pactos, está comprometida a mostrar resultados en la
materia a la comunidad mundial, y no en particular a los Esta-
dos Unidos.
- Sigue expresando el informe: “El gobierno no proporcionó da-
tos ociales sobre las investigaciones, el enjuiciamiento ni la
condena de tratantes de personas, incluidos funcionarios cóm-
plices en la trata (en 2011). No obstante se contradice nueva-
mente diciendo que: “En un paso positivo hacia la transparen-
cia, el gobierno informó que había procesado judicialmente dos
casos de trata sexual en años anteriores. Dice además que los
medios de información indicaron que el gobierno había conde-
nado y sancionado con largas penas de cárcel a varias personas
implicadas en la organización y lucro nanciero derivado de
la prostitución infantil, una modalidad de la trata de personas
para nes sexuales.
Dra. Tania de Armas Fonticoba
161
En la página web del MINREX cubano se pueden apreciar ejem-
plos de estos fenómenos ocurridos en Cuba o en el exterior, relaciona-
dos con cubanos(as). Un ejemplo de ello lo tenemos en la información
referida a que … “en Santiago de Cuba, se procesó a dos extranjeros
que engañaron a bailarinas del cabaret “Tropicana Santiago”, al invi-
tarlas a viajar a su país para trabajar en un centro nocturno, cuando
en realidad el propósito era que ejercieran la prostitución” y en el
2008, en la Isla de la Juventud, se procesó a un ciudadano cubano
residente en el exterior que invitó a jóvenes a trabajar en un restau-
rante del país donde residía, lugar en el que eran forzadas a ejercer
la prostitución.
Como se puede apreciar, a pesar de resultar casos aislados los que
ocurren relacionados con nuestro país, no deja de tener la respuesta
jurídico-penal pertinente.
Constantemente y a través del MINREX fundamentalmente, se
han dado respuestas a la Alta Comisionada de las Naciones Unidas
para los Derechos Humanos para abordar la solicitud de información
de la Relatora Especial sobre trata de personas, en especial mujeres y
niños, y se le han hecho llegar las informaciones oportunas a través
de cuestionarios que se solicita completar, informes a ellos o a otros
organismos internaciones con los que Cuba mantiene la responsabi-
lidad de colaborar.
El espurio informe del gobierno norteamericano expresa también
que “El gobierno no informó acerca de ninguna capacitación especí-
ca contra la trata brindada a funcionarios durante 2011. Sin embargo,
es reconocido a nivel mundial y así lo han valorado representantes
de muchos organismos internacionales vinculados a la materia que
Cuba sobresale por las capacitaciones que realiza y por la prepara-
ción de las autoridades al respecto. Postgrados, diplomados, maes-
trías y doctorados, en los que se incluyen especialidades relacionadas
con el enfrentamiento a la trata de personas, aun cuando éste es un
delito de escasa incidencia en el país se realizan en nuestro país. Hace
unos meses se discutió una tesis doctoral sobre el tráco de personas
en la que se profundiza también en las diferencias con el tráco de
personas con el alto nivel a que nos tienen acostumbrados nuestros
académicos e intelectuales.8
Los eventos nacionales como la Escuela de Verano de Derecho
Penal, promovido por la Sociedad cubana de Ciencias Penales de la
8 Vid, MEDINA CUENCA, Arnel, op. cit., p. 42.
La trata de personas. Dilemas criminológicos y jurídico-penales
162
Unión de Juristas de Cuba y la Facultad de Derecho de la Universi-
dad de la Habana, el evento de Ciencias Penales, auspiciado por la
Fiscalía General de la República, el de Justicia y Derecho desarrolla-
do a instancias del Tribunal supremo Popular, entre otros, permite
expandir la información y el conocimiento acerca de estos temas.
En el orden operacional, los órganos especializados del Ministe-
rio del Interior sostienen un intercambio de inteligencia a “tiempo
real” con los Servicios Policiales homólogos, la Secretaría General de
la INTERPOL y sus Ocinas Centrales Naciones, a partir de que se
ejecutan investigaciones conjuntas y otras acciones policiales, con re-
sultados positivos para ambas partes.
Se puede añadir además que nuestras autoridades policiales y ju-
diciales cuentan con la especialización requerida en estos temas. La
policía cubana coopera y recibe colaboración de la policía de otros
países y con la INTERPOL, lo que ha sido reconocido por estos.
- Reconoce el informe que “El gobierno operó tres instalaciones, de
buen renombre, para el tratamiento de niños que han sido vícti-
mas de abuso sexual y físico.” Debemos aclarar que ya esta aten-
ción se extiende a todas las formas de victimización infantil.”
La capacitación de los profesionales que allí trabajan, les per-
mite asumir cualquier tipo de situación referida a los niños que
eventualmente puedan ser víctimas de estos delitos, así como
garantizan que no sufran una victimización secundaria por
parte de los operadores del sistema jurídico penal cubano.
- Dice además el informe que “Hubo una falta de transparencia
acerca de las políticas y actividades del gobierno relacionadas
con la trata de personas; no informó públicamente acerca de
estas iniciativas.”
Aquí debemos advertir que, si bien en los últimos tiempos ha exis-
tido una ofensiva informativa acerca de este fenómeno, nuestro país
debe ser más activo en cuanto la divulgación de todo lo que se está
realizando en materia preventiva, legislativa, en la capacitación de los
profesionales que abordan el tema, así como en la información que se
le ofrece a los organismos internacionales que solicitan estos datos.
La ley penal cubana además asegura que no se sancione a las víc-
timas de la trata de personas. Además, como política, estas víctimas
no son procesadas por otros hechos vinculados a la comisión de otros
delitos como la migración ilegal y el trabajo ilegal. El sistema cubano
a través de sus redes sociales, médicas y jurídicas, garantiza que esas
personas no queden sin protección.
Dra. Tania de Armas Fonticoba
163
- Agrega el informe que “Cuba no es parte del Protocolo de la
ONU de 2000 sobre la trata de personas.”
Entre algunos importantes instrumentos jurídicos internacionales,
Cuba rmó en el año 2000 la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional y raticó este im-
portante convenio el 9 de febrero del 2007, convirtiéndose en Estado
Parte del mismo. Como se sabe, la prostitución y la trata de personas
forma parte de los delitos de la delincuencia organizada, por lo que
al rmar este importante documento, Cuba se obliga a todo lo que
tenga que ver con la prevención, enfrentamiento y aplicación justa de
la ley respecto a estos fenómenos.
Recientemente ha raticado el Protocolo para Prevenir, Reprimir
y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños,
que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Trasnacional, en junio de 2013.
Cuba está comprometida también con la:
Convención No. 105 de la Organización Internacional del Traba-
jo sobre la abolición del trabajo forzado, de 1958.
Convención sobre la Eliminación de todas las Formas de Dis-
criminación contra la Mujer, de 1979. Cuba fue el primer país
en rmarla el 6 de marzo de 1980 y el segundo en raticarla el
17 de julio del mismo año.
Convención sobre los Derechos del Niño, cuyo texto dedica va-
rios artículos a preservar a los niños de delitos relacionados con
la trata de personas. Cuba fue de los 59 signatarios originales
de esta convención, la cual raticó el 21 de agosto de 1991.
Convenio de la Haya relativo a la Protección del Niño y la Coo-
peración en materia de adopción internacional.
Protocolo Facultativo de la Convención de los Derechos del Niño
relativo a la venta de niños, la prostitución infantil y la utiliza-
ción de niños en pornografía, del 2000. Cuba presidió el Grupo
de Trabajo establecido para negociar y redactar este instrumento
y estuvo entre los 10 primeros países que lo raticaron.
En el caso del Protocolo facultativo u opcional a la Convención
sobre la Eliminación de todas las Formas de Discriminación con-
tra la Mujer, de 1998, Cuba rmó el mismo en marzo de 2010.
Cuba ha participado en las principales negociaciones multila-
terales de Naciones Unidas contra la trata de personas de los
últimos años.
Además de lo expresado, Cuba sigue esforzándose y ocupándose
de remontar las limitaciones que en esta compleja lucha se lleva a
cabo contra la trata de personas.
La trata de personas. Dilemas criminológicos y jurídico-penales
164
Ya en el Informe de 2012 del Departamento de Estado norteame-
ricano se señala sobre el tema que: “Un siglo y medio más tarde, la
esclavitud persiste en los Estados Unidos”9 y sigue denunciando el
informe una víctima de trata sexual a su tratante en los Estados Uni-
dos, en el momento de la sentencia:A donde voy, llevo las cicatrices
físicas de la tortura a la que usted me sometió. Las quemaduras de
cigarrillo, las heridas de cuchillo, las perforaciones… cómo un ser
humano puede divertirse torturando, manipulando y lavándole el
cerebro a otro ser humano es algo que no cabe en la cabeza. Usted me
ha dado una sentencia de cadena perpetua”.10
Luego se narra una triste e impactante historia: “María Elena te-
nía13 años cuando un conocido de la familia le dijo que, en los Esta-
dos Unidos, podía ganar diez veces más sirviendo mesas que lo que
podía ganar en su pequeña aldea. A ella y a varias jóvenes más las
llevaron en automóvil al otro lado de la frontera, desde donde siguie-
ron el resto del camino a pie. Cuatro días y sus noches caminaron
por el desierto para llegar a Texas, y luego siguieron hacia el este en
dirección a Florida.
Por último, se cuenta que: “María Elena y sus compañeras llega-
ron a su destino, una casa-remolque destartalada donde las obligaron
a prostituirse. A María Elena la violaron en grupo y la encerraron en
el remolque hasta que accedió a hacer lo que le decían. Estaba sujeta a
vigilancia las 24 horas del día y la forzaban a tener relaciones sexuales
hasta con 30 hombres por día. Cuando quedó embarazada, la obliga-
ron a abortar y la mandaron de nuevo a trabajar al día siguiente. Por
n, María Elena escapó y fue arrestada junto con sus tratantes.
Cómo es posible entonces que Estados Unidos aparezca en las es-
tadísticas de ese informe como un país con un nivel 1, cómo aparece
en el mapa y coloreado de verde, tono que se ha destinado en la le-
yenda para los países que poseen altos estándares mínimos de trata
de personas.
Es absurdo también que se acuse a Cuba en esos informes y no
sean capaces de mostrar un solo caso, una sola anécdota de estos a-
gelos, no porque no existan, sino porque tendrían que aportar prue-
9 DEPARTAMENTO DE ESTADO DE LOS ESTADOS UNIDOS, “Informe de la Tra-
ta de Personas de 2012”, p. 1. Disponible en: hp://www.state.gov/documents/or-
ganization/195803.pdf Consultado el 20/10/2014, a las 21:00.
10 Ídem, p. 40.
Dra. Tania de Armas Fonticoba
165
bas concretas, que rebasen la simple denuncia de que nuestro país
no realiza esfuerzos y posee logros en la lucha contra estos agelos.
Constituye también una hipócrita, cínica y reiterada alusión a la
Convención Internacional de los Derechos del Niño en estos infor-
mes, cuando Estados Unidos no la ha rmado.
De acuerdo con la Ley norteamericana contra la trata de perso-
na, los Estados Unidos se abroga el derecho de poder sancionar a
países que ostenten el nivel 3 negándoles nanciaciones o contribu-
yendo con el Fondo Monetario y el Banco Mundial para que no se
nos conceda ayuda, pero sabemos que hace mucho tiempo, ya ellos
nos agracian con su voto en contra para todo, así como ya estamos
habituados a no contar con su colaboración para cosa alguna, por lo
que podemos armar que Cuba se adelanta a todos los países en reci-
bir tan infame y prejuiciado castigo. Su política prepotente de doble
rasero y de ver la paja en el ojo ajeno, hace que se abroguen el dere-
cho de hacer listas en que salgan mal parados los países que no se le
subordinan y omiten sus propias faltas y la de los países que le son
aliados situándolos en niveles superiores que muchas veces no son
expresiones de la cruda realidad que se vive en los mismos politizan-
do un fenómeno que está dañando al mundo entero.

Finalmente, quisiera añadir algunas limitaciones que en el orden
metodológico se deben superar para tratar estos temas pues existe:
- Un restringido pensamiento criminológico para enfrentar estos
fenómenos, privilegiándose más lo jurídico-penal. Es un asun-
to a estudiar transdisciplinariamente.
- Necesidad de una comprensión nacional e internacional de que
la trata de personas es un fenómeno transnacional por lo que se
necesitan políticas integradas en lo regional y en lo internacional.
- Una actitud reactiva en cuanto al abordaje de estos asuntos en
los medios de comunicación y en la proyección cubana en el
exterior. Debe pasarse a la ofensiva y mostrarse todo lo bueno
que Cuba ha hecho para combatir ese agelo.
- Existe una confusión conceptual en algunos especialistas entre
la trata y el tráco de personas.
Los dilemas criminológicos y jurídico-penales abordados en el
presente trabajo deben ser resueltos para que la política criminal
respecto a la trata de personas se desarrolle de forma coherente. La
reexión, aplicación y solución sistemáticas de los elementos estudia-
dos contribuirán a tales empeños.
166
La migración abre las puertas
a las indeseables formas modernas
de explotación laboral en el siglo xxi

Sumario
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
167
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
175
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se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción
de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de
coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación
de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o benecios para ob-
tener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con
nes de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimola explotación
de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o
servicios forzados, la esclavitud, o las practicas análogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extracción de órganos”.
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
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Contra la Trata de Personas
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
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La migración abre las puertas a las indeseables formas modernas ...
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Ms C. Lydia Guevara Ramírez
185
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na de Abogados Laboralistas
186
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento
jurídico-penal a la trata de personas
y otras formas de abuso sexual (2013)*
Políticas gubernamentales
En Cuba la trata de personas en cualquiera de sus modalidades
y el abuso sexual, constituyen un tema de máxima prioridad para el
Estado y la sociedad civil.
La política de “Tolerancia Cero” ante estos delitos se materializa
mediante un conjunto de acciones y medidas encaminadas a elevar
la prevención, fortalecer el enfrentamiento, sancionar severamente a
los autores y brindar protección a las víctimas, a la par que se incre-
menta la colaboración internacional como Estado Parte de los diver-
sos instrumentos jurídicos internacionales suscritos en la materia.
Los logros en materia de asistencia social y seguridad ciudadana,
el acceso gratuito a los servicios de salud y educación, y el acceso uni-
versal a la cultura, el deporte y la recreación, ubican a nuestro país en
una posición privilegiada para organizar acciones preventivas y de
enfrentamiento a la trata de personas y otras formas de abuso sexual.
En la implementación de esta política desempeñan un papel
decisivo los órganos de la Fiscalía General de la República y de
los Tribunales Populares, así como un grupo de Organismos de la
Administración Central del Estado, entre los que se encuentran los
Ministerios de Educación y de Educación Superior, el Ministerio del
Trabajo y Seguridad Social, el Ministerio de Cultura, el Ministerio
del Turismo, el Ministerio de Salud Pública, el Ministerio de Justicia,
el Ministerio del Interior, y el Ministerio de Relaciones Exteriores, de
conjunto con organizaciones no gubernamentales de la sociedad civil
como la Federación de Mujeres Cubanas (FMC) y el Centro Nacional
de Educación Sexual (Cenesex).
* hp://www.cubaminrex.cu/es/informe-de-cuba-sobre-el-enfrentamiento-juridico-
penal-la-trata-de-personas-y-otras-formas-de-abuso
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
187
Ordenamiento jurídico cubano
Cuba dispone de instrumentos jurídicos adecuados para enfrentar
la trata de personas, el proxenetismo y otras formas de abuso sexual,
entre ellos la pornografía y la prostitución infantil.
Los tipos penales que sancionan tales conductas son coherentes
con el espíritu de la Convención de Palermo, sus Protocolos y otros
instrumentos internacionales de los que Cuba es parte. Entre ellos se
encuentran:
Proxenetismo y trata de personas: establecido en el Artículo 302.1 del
Código Penal. A estos efectos, se considera proxeneta todo aquel que
se sirva de la prostitución para su benecio, lo que incluye a todo
el que induzca, coopere con la prostitución o el comercio carnal, así
como los que administren o tengan un establecimiento o local dedi-
cado a este ejercicio. La sanción puede ser de 4 a 10 años de priva-
ción de libertad, pero la misma pudiera elevarse a rangos superiores
hasta los 20 años, si los que realizan esta actividad tienen funciones
de proteger la salud, el orden público, la educación, el turismo, la di-
rección de la juventud o la lucha contra la prostitución, si se emplea
amenaza, chantaje, coacción o abuso de autoridad o si la víctima es
un incapacitado al cuidado del culpable.
La legislación cubana tipica como trata de personas la promo-
ción, organización o incitación a la entrada o salida del país de per-
sonas con la nalidad de que ejerzan la prostitución o cualquier otra
forma de comercio carnal.
Corrupción de menores: delito establecido en el Artículo 310.1 del
Código Penal. Tiene lugar cuando se utilice a una persona menor de
16 años de edad, de uno u otro sexo, en el ejercicio de la prostitución
o en la práctica de actos de corrupción, la pornografía heterosexual u
homosexual, u otras conductas deshonestas.
Este propio precepto en su segundo apartado dispone de supues-
tos de agravamiento como el empleo de violencia o intimidación, si
como consecuencia de la acción antijurídica se ocasionan lesiones o
enfermedad al menor; si el hecho lo comete quien tenga la potestad,
o guarda y cuidado del menor; si la víctima es menor de 12 años o
el hecho lo ejecutan dos o más personas. Para tales casos se reservan
sanciones de 20 a 30 años de privación de libertad o la muerte.
Esta gura delictiva también prevé sanciones si se trata de la mera
proposición de los actos previstos en las conductas ilícitas anteriores,
la ejecución de actos sexuales frente a menores, y el ofrecimiento
de publicaciones, fotografías o material fílmico de carácter obsceno
o pornográco.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
188
Mediante el delito de corrupción de menores se sanciona además
con privación de libertad de 2 a 5 años al que con noticias de que
un menor sujeto a su potestad, guarda o cuidado se dedica al uso o
consumo de drogas estupefacientes, sustancias sicotrópicas u otras
de efectos similares, o se encuentra ejerciendo la prostitución, el co-
mercio carnal o cualquiera de los actos previstos en el artículo antes
señalado, lo consienta o no lo impida, o no ponga el hecho en conoci-
miento de las autoridades.
Venta y tráco de menores: delito previsto en el Artículo 316 del Có-
digo Penal. Aunque este tipo de delito responde a hechos que no tie-
nen ocurrencia en el país, su inclusión en la legislación penal también
contribuye a su prevención. El mismo tiene lugar cuando alguien
venda o transera en adopción un menor de dieciséis años de edad
a otra persona, a cambio de recompensa, compensación nanciera o
de otro tipo con un rango sancionador de 2 a 5 años.
Se agrava la sanción a un rango de 3 a 5 años, cuando concurren
algunas de las circunstancias siguientes: si se comenten actos fraudu-
lentos con el propósito de engañar a las autoridades; si es cometido
por la persona o responsable de la institución que tiene al menor de
edad bajo su guarda y cuidado; o si el propósito es trasladar al menor
fuera del territorio nacional.
Se incrementan los límites de la sanción de 7 a 15 años cuando
el propósito es utilizar al menor de edad en cualquiera de las for-
mas de tráco internacional, relacionadas con la práctica de actos de
corrupción, pornográcos, el ejercicio de la prostitución, el comercio
de órganos, los trabajos forzados, actividades vinculadas al narcotrá-
co o al consumo ilícito de drogas.
Además de las sanciones principales se han establecido otras ac-
cesorias como la conscación de bienes, la suspensión o privación
temporal de los derechos paterno-liales y la prohibición del ejer-
cicio de la profesión, cargo u ocio, siempre que de algún modo el
sancionado se haya valido de estos para la comisión del hecho. Estas
sanciones accesorias contribuyen a hacer más efectiva la protección y
seguridad de nuestra niñez.
Otros tipos penales garantizan la tutela jurídica a la niñez y la
juventud, elevando el marco sancionador cuando se involucren ni-
ñas y niños en los actos ilícitos o resulten víctimas de abuso sexual
o de otra índole, como la violación (artículo 298.1), la pederastia con
violencia (artículo 299.1), abusos lascivos (artículo 300.1) y el ultraje
sexual (artículo 303.1); el estupro (artículo 305.1) y otros actos contra-
rios al normal desarrollo del menor (artículo 315).
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
189
La Ley 62/87 (Código Penal) admite penalizar hechos delictivos en
grado de tentativa y como sanción accesoria, al momento del juicio,
faculta al tribunal para decomisar los bienes adquiridos de mane-
ra ilícita y expulsar a los extranjeros del territorio nacional luego de
cumplir la sanción principal. A los ascendientes, tutores o guarda-
dores que cometan estos actos ilícitos en la persona de sus descen-
dientes, pupilos o menores de edad a su cuidado, se les suspenden
temporalmente los derechos de la relación paterno-lial tutelar.
Por otra parte, las autoridades migratorias del país tienen la facul-
tad de decretar el reembarque o expulsión del territorio nacional de
los extranjeros declarados indeseables en virtud de la Ley de Extran-
jería (Ley 1313/1976) y su Reglamento (Decreto 27/1978), cuya con-
ducta contravenga los principios e intereses del Estado y el pueblo
cubanos debido a su vinculación con actividades delictivas en la que
se involucran a niñas y niños o se tracan personas, siempre que no
sea un hecho constitutivo de delito.
Dicha Ley se conforma de un conjunto de artículos que protegen
a las niñas, niños y adolescentes durante el proceso de obtención de
pasaportes y su salida del país, estableciendo como requisitos en
estos casos, que cuenten con la autorización de los padres o repre-
sentantes legales, formalizada ante notario público, y cuando uno o
ambos padres o representantes legales se encuentren en el exterior,
se presenta la autorización formalizada ante el funcionario consular
correspondiente.
En el caso de fallecimiento de uno o ambos padres, el interesa-
do debe aportar la certicación de defunción o la resolución judicial,
cuando uno de ellos haya sido privado de la patria potestad o se le
haya suspendido.
Se toman medidas para impedir las adopciones ilegales incluso
mediante las inscripciones fraudulentas de nacimientos. Para ello se
registran todos los nacimientos, los que casi sin excepción se produ-
cen en instituciones de salud pública. El Ministerio de Justicia como
responsable de la inscripción y registro de esos hechos, ha creado
junto con el Ministerio de Salud Pública, las condiciones necesarias
para su materialización.
En lo que concierne a la adopción, regulada en el Código de Fa-
milia cubano de 1975, el Ministerio de Educación, el Ministerio de
Salud Pública y los órganos de la Fiscalía General de la República es-
tán facultados para ejercer, en representación del Estado, las acciones
que correspondan conforme a la legislación vigente, en función de
garantizar dicho proceso.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
190
La posición del país relativa a este tema se encuentra en total
correspondencia con la Convención sobre los Derechos del Niño: la
adopción nacional o doméstica es la prioritaria, y la internacional
solo debe tener lugar en el caso de que el niño no pudiera resolver
sus necesidades de atención adecuada en su país de origen.
La creciente transnacionalización del delito y el nuevo escenario
que esta origina, ha condicionado la necesidad de atemperar la le-
gislación penal a los compromisos internacionales asumidos por el
Estado cubano, entre los que se incluye la lucha contra la trata de
personas y otras formas de abuso sexual.
Ejemplo de ello lo constituye la actualización del artículo 346.1
sobre el lavado de Dinero, mediante el Decreto Ley 316, del 19 de di-
ciembre de 2013, modicativo del Código Penal y la Ley contra actos
de terrorismo, que en su artículo 3, calica el lavado de activos y re-
coge entre sus 39 delitos precedentes, el crimen organizado, la delin-
cuencia trasnacional, el tráco o trata de personas, la venta y tráco
de menores, el proxenetismo y la corrupción de menores.
Acciones de prevención, protección y asistencia
a las víctimas
Durante el 2013, los medios masivos de comunicación continua-
ron facilitando contenidos y mensajes que contribuyen al desarrollo
de una sexualidad sana para todos los ciudadanos y sin que la mujer,
las niñas y los niños se consideren objetos publicitarios. Eso ayuda a
crear conciencia sobre los peligros de la trata de personas, la prostitu-
ción y su rechazo social. Se desarrollaron además programas dirigidos
a la protección de los derechos de las niñas y los niños, a fortalecer
los valores en la sociedad y a prevenir la violencia en cualquiera de
sus manifestaciones.
El Ministerio del Turismo continuó aplicando medidas adminis-
trativas para impedir el turismo de sexo en sus instalaciones y de-
manda de las contrapartes extranjeras, como los operadores turísti-
cos y las agencias de viajes, que observen estas regulaciones.
La promoción desarrollada por el organismo, excluye el uso de la
imagen de la mujer como objeto sexual y se potencia como política
el turismo familiar, para lo cual se estableció la estancia gratuita de
los menores de 12 años y se crearon clubes de niñas y niños, encami-
nados a brindar atención adecuada por personal especializado en el
cuidado de la niñez.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
191
Las niñas y los niños no pueden acceder a las instalaciones turísti-
cas sin sus padres, familiares o tutores legales, y se prohíbe la entrada
de menores de 16 años de edad a las discotecas y centros nocturnos.
El Ministerio de Informática y las Comunicaciones mantuvo las
restricciones de acceso a sitios web que fomentan y promueven actos
como son la prostitución, la pornografía infantil, la trata de perso-
nas y otros actos contrarios a la dignidad e integridad humana o que
atentan contra el ordenamiento legal.
La FMC tiene entre sus líneas prioritarias de trabajo la atención al
tema de la violencia hacia las mujeres por razones de género en todas
sus manifestaciones y dentro de ellas, lo referente a la trata y otras
formas de abuso sexual.
Su labor está encaminada fundamentalmente a la prevención,
para ello cuenta con más de 50 mil trabajadoras sociales voluntarias
en todo el país, las cuales son asesoradas por 15 especialistas de pre-
vención y atención social y 114 técnicas profesionales en esa rama. El
trabajo comunitario de la organización apoya la labor de las institu-
ciones estatales encargadas de la atención a las víctimas y la adminis-
tración de justicia.
Orientar a las mujeres y a las familias en la identicación de indi-
cios que pudieran conllevar alguno de los elementos tipicados como
trata es una de las dimensiones del trabajo preventivo. Para ello se
han impreso y distribuido folletos, plegables y carteles. También se
han utilizado los medios de comunicación masiva, en particular el
programa televisivo “Cuando una mujer” y espacios radiales dirigi-
dos a la mujer y la familia, en emisoras provinciales y locales.
El acompañamiento a las víctimas en su inserción a la comuni-
dad es otro aspecto que se trabaja de manera individualizada. En este
sentido las 174 Casas de Orientación a la Mujer y la Familia, distri-
buidas en todo el país, viabilizan el asesoramiento y la capacitación
y en sus instalaciones se brindan programas de adiestramiento sobre
41 ocios. Durante 2013 participaron en las diversas actividades que
brindan las Casas de Orientación 566 738 personas, en particular, so-
licitaron atención por casos de violencia 857.
La protección legal a las víctimas u otras personas que sirven
como testigos en procesos penales por trata de personas y cualquier
forma de abuso sexual, están recogidas desde el inicio del proceso
en correspondencia con lo establecido por el artículo 142.2 y 3 del
Código Penal.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
192
Las niñas, niños y adolescentes víctimas de estos delitos, reciben
un tratamiento diferenciado que se inicia desde el momento que se
conoce del hecho. En el proceso intervienen fuerzas profesionales ca-
licadas de la Dirección General de Investigación Criminal y Opera-
ciones (DIGICO) y la Dirección de Menores del Ministerio del Inte-
rior, así como funcionarios del Instituto de Medicina Legal, que son
los encargados de hacer el peritaje de las afectaciones físicas o psíqui-
cas, y de conjunto determinan las posibles secuelas y recomiendan
el tratamiento o seguimiento que el caso requiera, desde el punto de
vista médico, psicológico, psiquiátrico, educacional, familiar o social.
De igual modo, la Dirección de Menores garantiza el seguimiento
especializado de manera coordinada con los Servicios de Psiquiatría In-
fanto-Juvenil de los Hospitales Pediátricos y los Centros Comunitarios
de Salud Mental pertenecientes al Sistema Nacional de Salud, además
de la Consulta Especializada en Psicología y Psiquiatría Infanto-Juvenil.
Como parte de la estrategia de trabajo que se desarrolla, se realizan
acciones para proteger debidamente la identidad de las niñas y niños
víctimas, evitándose además la divulgación de información que pue-
da conducir a la identicación de estos.
Continúa vigente la Instrucción 173/2003 del Consejo de Gobierno
del Tribunal Supremo Popular, dirigida a no victimizar nuevamente
a las niñas y niños que han sido objeto de delitos, y establecer el pro-
ceder uniforme de los tribunales en la exploración de estos, procu-
rando que siempre prevalezca el supremo interés de ellos.
A tales nes, cuando un tribunal de cualquier instancia, reciba un
expediente para ventilarlo en juicio oral, en el cual aparezca como víc-
tima un infante, decidirá si su testimonio exploratorio en el juicio es
imprescindible o no, para lo cual se guiará por los criterios siguientes:
No afectar su salud mental;
Alcanzar los nes de justicia, con un adecuado proceder, sin
victimizarlo nuevamente;
Establecer si su declaración es determinante o no en el esclare-
cimiento del hecho;
Si es suciente, a los efectos de probar el delito, la entrevista
lmada que se le hizo con anterioridad, particularmente para
los menores de 12 años de edad;
La opinión que al respecto consta en el expediente del faculta-
tivo que atendió a la víctima; y
La propuesta y fundamentación del scal y el abogado defensor.
Dicha instrucción establece además, que los tribunales priorizarán
y tramitarán estos casos con la mayor celeridad.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
193
Para fortalecer la actuación de los scales frente a los casos de
menores de edad víctimas, el Fiscal General de la República dictó
la Instrucción No. 1/2013 contentiva de indicaciones metodológicas
sobre los procesos penales radicados por delitos contra el normal de-
sarrollo de las relaciones sexuales y contra la familia, la infancia y la
juventud, así como otras tipicidades delictivas.
Entre las funciones del scal se encuentran: la visita a los hogares
e instituciones dedicadas a la tutela y educación de menores sin am-
paro lial con el objetivo de investigar sobre la situación legal de es-
tos y proteger sus derechos, bienes e intereses; disponer las medidas
que procedan, realizar visitas de control de la legalidad a las unida-
des de la Policía Nacional Revolucionaria, así como vericar el cum-
plimiento de lo establecido en la atención a niñas y niños que hayan
incurrido en conductas infractoras o hechos tipicados como delitos.
El Ministerio del Interior mantuvo el trabajo en los tres centros
regionales de Protección a Niñas, Niños y Adolescentes, ubicados en
La Habana, Villa Clara y Santiago de Cuba, que tienen como misión
prevenir la victimización secundaria, prestar servicios de orientación
a la familia, ofrecer atención terapéutica y psicológica en caso necesa-
rio, acompañar a las niñas y niños que excepcionalmente son citados
para la vista del juicio oral y realizar investigaciones sociales que per-
mitan trabajar en la prevención del abuso sexual infantil.
Estos centros permitieron garantizar la grabación en audio y vídeo
de la exploración, evitando así, la presencia de niñas y niños en las
vistas del juicio oral en correspondencia con la referida disposición.
De igual modo, han permitido elevar el esclarecimiento de los de-
litos contra la población infantil y reducir al mínimo las personas que
interactúan con las niñas, niños y adolescentes víctimas y sus familias,
durante el proceso investigativo y con posterioridad a la vista oral.
En los territorios en los que no se dispone de centros de protec-
ción, el Tribunal Supremo Popular ha orientado valerse de la ins-
trucción 216 del 17 de mayo de 2012, de su Consejo de Gobierno,
establecida para las ocasiones en que para dirimir los conictos de
familia se requieran de criterios profesionales especializados para la
exploración de los infantes víctimas. Mediante esta instrucción, las
salas de lo penal pueden auxiliarse de los equipos multidisciplinarios
creados en los territorios para tales efectos. Para ello convocan a la
presentación en el juicio al especialista o experto, el que instruirá al
tribunal en el modo de proceder para la escucha del menor, según las
reglas mínimas establecidas en la referida Instrucción.
En 2013 se brindó protección a 2 231 niñas y niños víctimas de pre-
suntos hechos de abuso sexual (1 036 abusos lascivos, 553 corrupción,
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
194
365 violación, 191 ultraje sexual, 57 pederastia y 29 estupro), lo que
representó el 0,09 % de una población infanto-juvenil de 2 millones
260 mil 751.
Por su parte, las fuerzas de trabajo preventivo pertenecientes a la
Dirección de Menores del Ministerio del Interior realizaron 55 671 ac-
ciones de protección a niñas, niños y adolescentes, que comprenden
asesoría, capacitación, orientación jurídica y educativa a padres, di-
námicas familiares, mediación de conictos, derivación a los sistemas
de atención médica, psicológica y psiquiátrica; así como otras de ca-
rácter judicial.
En el período se fortaleció la preparación y capacitación a nivel
nacional de las fuerzas del Ministerio del Interior (carpetas, inves-
tigadores, ociales de menores y de instrucción penal) en temáticas
relacionadas con la protección, atención y seguimiento a las niñas y
niños víctimas, desde la recepción de la denuncia.
De igual forma, se brindó preparación a funcionarios de la sca-
lía, tribunales, salud pública (médicos, psiquiatras y pediatras) y a
miembros de la FMC sobre temas de prevención y detección del abu-
so sexual infantil en la comunidad.
En noviembre de 2013 tuvo lugar en La Habana el Primer Simpo-
sio Internacional “Violencia de Género, prostitución, turismo sexual
y tráco de personas”, convocado por el Cenesex, con la presencia
de especialistas de Argentina, Brasil, Suecia, República Dominicana,
Bélgica y Cuba. Como resultado de los acuerdos de este evento se
realizó una reunión de seguimiento nacional a los temas allí abor-
dados con la presencia de más de 20 organismos y organizaciones
cubanas, el 6 de enero de 2014.
El Cenesex también dio apertura el pasado año a un servicio espe-
cializado de orientación psicológica para niñas, niños, adolescentes y
familias, víctimas de delitos sexuales.
Resultados del enfrentamiento jurídico penal a la trata de perso-
nas y otras modalidades de abuso sexual.
El Ministerio del Interior continuó preparando a sus órganos in-
vestigativos y de procesamiento penal encargados del enfrentamiento
a estos ilícitos.
Desde mediados de 2013 las autoridades policiales brindan segui-
miento a informaciones que señalan la existencia de presuntos casos
de trata de jóvenes cubanas en el exterior, dando origen a investi-
gaciones que aún mantienen su curso. Se ha podido identicar a un
grupo de cubanos que viajan o radican en el exterior vinculados con
extranjeros, que se dedican a la captación y traslado de las víctimas
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
195
bajo falsas promesas de contratos de trabajo, para lo cual cubren los
gastos relativos a la salida y el viaje de estas, cumpliendo las formali-
dades legales vigentes. De esta forma se genera una deuda que luego
debe ser pagada mediante el ejercicio de la prostitución en el país de
destino.
A pesar de ello, se mantiene como rasgo de las manifestaciones
domésticas, que la mayoría de los hechos enfrentados a partir de las
actividades de proxenetismo no calican como delito de trata de per-
sonas, en correspondencia con lo refrendado en los instrumentos in-
ternacionales vigentes.
En el orden interno no es común el empleo de la amenaza, la coac-
ción u otras formas de intimidación para desarrollar estos actos ilícitos
y la realidad cubana diere de otras naciones, donde la explotación
sexual de adultos, niñas y niños está asociada a redes criminales or-
ganizadas.
Durante el 2013, no acontecieron casos de venta, trata o tráco de
niños con nes sexuales, y las manifestaciones de prostitución con
participación de menores de edad fueron mínimas.
Cuba no constituye un país de destino, tránsito o fuente de trata
de personas, en particular de abuso sexual infantil, o donde estén ba-
sicadas organizaciones criminales vinculadas a estos delitos.
En la actualidad cumplen sanción de privación de libertad por el
delito de corrupción de menores 4 extranjeros a los que se les com-
probó que mantuvieron relaciones sexuales con menores de edad en
Cuba (1 canadiense sancionado a 13 años, 1 indio sancionado a una
conjunta a 30 años por los delitos de corrupción de menores y tráco
ilícito de drogas, 2 italianos sancionados a 23 y 25 años respectiva-
mente, por los delitos de asesinato y corrupción de menores). Otros
2 extranjeros (inglés y español) se encuentran en espera de la vista del
juicio oral por mantener relaciones sexuales con menores de edad.
Aun cuando no fueron juzgados casos por trata de carácter tras-
nacional, en el orden interno durante el 2013 se celebraron los juicios
correspondientes a 144 causas radicadas por los delitos de corrup-
ción de menores y proxenetismo. En 13 de estos casos se observaron
conductas propias de trata de personas.
Casos Sancionados
1. Causa: 209 de 2013. Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 6 años de privación de libertad.
Desde principios del año 2012 y hasta mayo de 2013, el sanciona-
do sostuvo una relación amorosa con su vecina de 17 años de edad.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
196
Conociendo que esta se dedicaba a la prostitución le exigió reitera-
damente, con el empleo de la agresión física, salir del domicilio en
busca de hombres que le pagaran por establecer una relación sexual
para sufragar sus gastos personales.
2. Causa: 304 de 2013. Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 6 años de privación de libertad.
En el mes de febrero del año 2010, el sancionado obligó con golpes
a la ciudadana con la que sostenía relaciones maritales a tener rela-
ciones carnales con hombres a cambio de dinero, lo que fue obedeci-
do por la mujer por temor a la reacción de aquel.
3. Causa: 304 de 2012. Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 7 años de privación de libertad.
El sancionado recibió en su domicilio a una joven de quince años
con la creencia de que era mayor de edad. Con el consentimiento de
esta última y el compromiso de recibir de ella la mitad de lo recau-
dado, le buscó ciudadanos extranjeros para que sostuviera relaciones
sexuales a cambio de benecios monetarios. Cuando en ocasiones
la joven no accedía a sostener dichas relaciones sexuales, el acusado la
golpeaba para que realizara dichos mandamientos.
4. Causa: 255 de 2013. Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 3 años de privación de libertad, subsidiada por trabajo co-
rreccional con internamiento.
El sancionado le propuso a su esposa que sostuviera relaciones
sexuales con hombres a cambio de dinero para liquidar la deuda que
él había contraído en la adquisición de un equino. La mujer accedió
porque el encartado acostumbraba a maltratarla físicamente.
5. Causa: 346 de 2013. Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 6 años de privación de libertad.
El acusado solicitó a su pareja trasladarse hacia la capital del país,
animados ambos por el propósito de aumentar su patrimonio per-
sonal a través del comercio carnal que ella realizaría. De esta forma
comenzaron a frecuentar discotecas donde la joven contactaba con
extranjeros con los que sostuvo relaciones sexuales, y cobró sumas
que compartía con el acusado. En esta actividad la joven conoció
a otro hombre, también sancionado, quien le ofrecía el servicio de
transportación desde la discoteca a la casa donde estaba alquilada.
Este último conoció el interés de ella por regresar a su provincia de
origen, ya que había culminado las relaciones con su pareja, y decidió
aprovechar la situación para manejar a su conveniencia la prostitu-
ción en la que ya se había iniciado esta y beneciarse él, bajo amenaza
de golpearla si no trabajaba para él.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
197
6. Causa: 407 de 2013.Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 5 años de privación de libertad.
El acusado mantenía relaciones amorosas estables, no formaliza-
das, con la madre de su hijo y la obligaba a sostener relaciones sexuales
con ciudadanos extranjeros a cambio de dinero. Cuando nalizaron
estas acciones el acusado exigía la totalidad de las ganancias y si la
mujer se negaba a realizar esta actividad, la golpeaba.
7. Causa: 482 de 2012. Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 6 años de privación de libertad.
Desde diciembre de 2011 el sancionado sostenía una relación ma-
rital con una joven que se dedicaba al ejercicio de la prostitución y
con la intención de aumentar su patrimonio de manera rápida y fácil, le
exigía la entrega íntegra de lo recaudado.
8. Causa: 170 de 2013. Delito: proxenetismo y trata de personas.
Sanción: 7 años de privación de libertad.
El acusado inició una relación de pareja con una joven en febrero de
2012 y le propuso viajar a la capital del país, lo que fue aceptado por
esta. A dos semanas de convivir juntos, el acusado le propuso a aque-
lla mantener relaciones sexuales con extranjeros para obtener dinero,
con el objetivo de que lo ayudara a comprar una vivienda, propuesta
que no fue aceptada por ella y ante su negativa le manifestó que si no
buscaba dinero se iba a quedar sin comer, o la golpearía. Amenazada
de esta forma, la joven comenzó a realizar la actividad y el dinero
recibido lo entregaba íntegramente al acusado, quien también se ha-
bía dedicado a recibir benecios económicos provenientes del sexo
rentado de su pareja anterior.
9. Causa: 77 de 2013. Delitos: corrupción de menores, proxenetis-
mo y trata de personas. Sanción: Conjunta de 14 años de privación
de libertad.
El sancionado comenzó una relación amorosa con una mujer, a sa-
biendas de que ella mantenía sexo con hombres a cambio de dinero,
para tomar benecio de las ganancias. La víctima aceptó pues estaba
muy atraída por el mismo. Posteriormente, este comenzó a exigirle más
dinero y se tornaba cada vez más violento, la golpeaba con frecuencia,
mucho más cuando ella no podía llegar con la cantidad exigida.
Para aumentar las ganancias, el acusado propuso a su hermano,
también sancionado, que su novia menor de catorce años de edad
y residente en el mismo domicilio, se prostituyera. La adolescente
accedió y a partir de ese momento dejó de asistir a la escuela para
dedicarse a esta actividad. El dinero que obtenía lo entregaba a los
acusados, pues de lo contrario tanto ella como la mujer del encartado
principal eran golpeadas.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
198
10. Causa: 20 de 2013. Delito: violación y corrupción de menores.
Sanción: De 11 a 12 años de privación de libertad a los acusados prin-
cipales como sanción conjunta por los delitos de violación y corrupción
de menores, y al resto de los acusados por corrupción de menores
sanciones entre 7 y 8 años de privación de libertad.
La acusada residía junto a su esposo y dos hijos pequeños de ocho
años de edad. En el mes de agosto de 2011 se unió al núcleo familiar
una hija de su esposo, menor de doce años, a la que obligó de for-
ma reiterada a sostener relaciones sexuales con hombres mayores de
edad, todos sancionados, a cambio de dinero.
11. Causa: 37 de 2013. Delito: corrupción de menores. Sanción:
4 años de privación de libertad.
La acusada, abuela de una menor de trece años de edad, se valió
de que esta última visitara su inmueble y la convenció para que sos-
tuviera relaciones sexuales con un menor de catorce años de edad, a
cambio de una cantidad de dinero determinada.
12. Causa: 201 de 2013. Delito: corrupción de menores. Sanción:
4 años de privación de libertad subsidiado por limitación de libertad.
La acusada conocía que su hija, desde que tenía once años de edad,
mantenía relaciones amorosas con extranjeros a cambio de dinero,
obsequios y paseos, y se mantuvo pasiva ante tal situación porque
recibía de ella las ganancias obtenidas y disfrutaba de los benecios
que se le ofrecían.
13. Causa: 973 de 2011. Delito: corrupción de menores. Sanción:
10 años de privación de libertad.
El acusado se valió de la inuencia que ejercía sobre una menor de
14 años de edad por sostener una relación de noviazgo con ella, para
lograr que abandonara el domicilio en el que residía con sus fami-
liares. De esta forma iniciaron una vida errante, manifestándole a la
menor que debía sostener relaciones sexuales pagadas, a lo que esta
accedió y una vez consumadas, esta le entregaba el dinero a su novio.
Acuerdos bilaterales rmados con otros países y mecanismos de
Naciones Unidas, que tributan a la prevención y enfrentamiento a la
trata de personas y otras formas de abuso sexual:
Durante 2013 Cuba continuó participando activamente en las dis-
cusiones y negociaciones multilaterales que han tenido lugar sobre el
tema, en el marco de los diversos foros de Naciones Unidas como la
Tercera Comisión de la AGNU (Nueva York), el Consejo de Derechos
Humanos (Ginebra) y la Comisión de Prevención del Delito y Justicia
Penal (Viena).
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
199
El Primer Informe de Cuba sobre la Trata de Personas (2012) fue
enviado a las sedes ante Naciones Unidas. Su contenido fue de utili-
dad para dar respuesta a diversas solicitudes de la organización en
materia de trata de personas. También fue distribuido a las misiones
diplomáticas acreditadas en La Habana y sus respectivas Cancillerías
en el exterior.
El enfrentamiento a la trata de personas fue abordado por las de-
legaciones cubanas en el marco de las presentaciones de Cuba ante
el Examen Periódico Universal en materia de derechos Humanos del
CODEHU (1 de mayo), y el Comité para la Eliminación de Todas
las Formas de Discriminación contra la Mujer (CEDAW) (9 de julio),
ambos en 2013.
Como expresión de la cooperación internacional para la preven-
ción de estos delitos se destacan más de sesenta proyectos desarrolla-
dos con el Fondo de Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF), que
contribuyen a los esfuerzos del Gobierno para garantizar el disfrute
pleno de los derechos enunciados en la Convención sobre los De-
rechos del Niño y la Convención sobre la Eliminación de todas las
Formas de Discriminación contra la Mujer, en correspondencia con
las políticas públicas nacionales.
En materia de asistencia jurídica internacional la República de
Cuba mantiene en vigor 57 Acuerdos: 26 de asistencia jurídica en
materia penal, 20 sobre traslado de sancionados y 11 de extradición.
Además, se mantiene vigente para Cuba, el Código de Bustamante
sobre Derecho Internacional Privado de 1928.
La Fiscalía General de la República, de conjunto con representantes
del Tribunal Supremo Popular y el Ministerio de Justicia, integran la
Red Iberoamericana de Cooperación Judicial Internacional (IberRed),
para facilitar el intercambio de datos e informaciones sobre casos pe-
nales y civiles en trámite, con el objeto de suministrar asistencia judicial
y viabilizar la cooperación entre los países miembros.
Como resultado de la incorporación de Cuba al Grupo de Acción
Financiera Internacional para Sudamérica (GAFISUD)1 en 2012, se
fortalecieron las relaciones de cooperación para la prevención y en-
frentamiento al lavado de activos, nanciamiento al terrorismo y el
movimiento de capitales ilícitos. En este contexto, el Consejo de Estado
1 Actualmente Grupo de Acción Financiera Internacional para América Latina y el
Caribe (GAFILAC).
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
200
emitió el Decreto Ley 316 de 2013, a través del cual se modica el
artículo 346 del Código Penal sobre el Lavado de Activos. Se incorpo-
raron como delitos determinantes aquellos resultantes de la trata de
personas u otras formas de abuso sexual.
La gura penal recoge además de la sanción principal de priva-
ción de libertad, la sanción accesoria de conscación de bienes.
A partir de ello, la Fiscalía General de la República y la Dirección
General de la Policía Nacional Revolucionaria del Ministerio del Inte-
rior centralizan, intercambian y coordinan acciones investigativas en
el marco de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAC, sobre
investigaciones en curso y la localización de bienes y activos proce-
dentes de estas actividades delictivas.
Cooperación operacional para el intercambio de inteligencia y el
desarrollo de investigaciones policiales:
Como parte de la cooperación que se desarrolla a través de la Or-
ganización Internacional de la Policía Criminal (INTERPOL) y con
otros servicios policiales extranjeros, el Ministerio del Interior brinda
seguimiento y control a las personas sospechosas o que son objeto de
búsqueda internacional por vincularse a la trata de personas, la pedo-
lia, el proxenetismo u otros delitos sexuales, en particular aquellos
que afectan a niñas, niños y adolescentes.
El Ministerio del Interior brinda respuesta inmediata a los casos
detectados, estableciendo la cooperación operacional con los servi-
cios homólogos extranjeros a n de satisfacer los requerimientos in-
formativos y propiciar el desarrollo de investigaciones cooperadas,
dirigidas a la plena identicación de las víctimas y victimarios. De
igual modo, se trabaja en la capacitación de las fuerzas cubanas.
Instrumentos rmados por Cuba2 en materia
de enfrentamiento a la trata de personas
y en la protección de la infancia
Convención sobre la Esclavitud (1927, raticada por Cuba el
6 de julio de 1931).
Convenio para la Represión de la Trata de Personas y de la Ex-
plotación de la Prostitución Ajena (1951, raticado por Cuba el
4 de septiembre de 1952).
2 El primer dato corresponde a la entrada en vigor del instrumento y el segundo a la
fecha de raticación por parte de Cuba. Fuente: United Nations Treaty Collection.
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
201
Convención Suplementaria sobre la Abolición de la Esclavitud,
la Trata y las Prácticas Análogas a la Esclavitud (1957, ratica-
da por Cuba el 21 de agosto de 1963).
Convención No. 105 de la Organización Internacional del Tra-
bajo sobre la Abolición del Trabajo Forzado (1959, raticada
por Cuba el 2 de junio de 1958).
Convenio OIT No. 29 relativo al trabajo forzoso u obligatorio
(1932, raticado por Cuba el 20 de julio de 1953).
Convención sobre la Eliminación de Todas las Formas de Dis-
criminación contra la Mujer (1981, Cuba fue el primer país en
rmarla el 6 de marzo de 1980 y segundo país en raticarla, el
17 de julio de ese mismo año).
Protocolo Opcional a la Convención sobre la Eliminación de
Todas las Formas de Discriminación Contra la Mujer (2000, r-
mado por Cuba el 17 de marzo del 2000).
Convención sobre los Derechos del Niño (1990, Cuba fue de
los 59 Estados signatarios originales de la Convención, la cual
raticó el 21 de agosto de 1991).
Protocolo Facultativo de la Convención de los Derechos del
Niño relativo a la Venta de Niños, Prostitución Infantil y la Uti-
lización de Niños en Pornografía (2002, raticado por Cuba el
25 de septiembre del 2001. Figuró así entre los 10 primeros paí-
ses que raticaron este instrumento).
Protocolo Facultativo de la Convención sobre los Derechos del
Niño relativo a la Participación de los Niños en los Conictos
Armados (2002, raticado por Cuba el 9 de febrero de 2007).
Convenio de La Haya relativo a la Protección del Niño y a la
Cooperación en materia de Adopción Internacional (1993, en-
tró en vigor para Cuba el 1 de junio de 2007).
Las Reglas Mínimas de Naciones Unidas para la Administra-
ción de Justicia de Menores, del 28 de noviembre de 1985 –Re-
glas de Beijing–; y las Directrices de Naciones Unidas para la
Prevención de la Delincuencia Juvenil –Directrices de Riad– del
14 de diciembre de 1990; las Reglas de Naciones Unidas para la
Protección de Menores Privados de Libertad, del 14 de diciem-
bre de 1990.
Convención para la Supresión del Tráco de Mujeres Mayores
de Edad (1934, raticado por Cuba el 25 de junio de 1936), y el
Protocolo que la enmienda (1950, raticado por Cuba el 16 de
marzo de 1981).
Informe de Cuba sobre el enfrentamiento jurídico-penal a la...
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Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (2005,
raticado por Cuba el 9 de febrero de 2007).
La Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Or-
ganizada Trasnacional (2003, raticado por Cuba el 9 de febre-
ro de 2007).
Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Per-
sonas, especialmente Mujeres y Niños (2003, raticado por
Cuba el 20 de junio de 2013).
Protocolo contra el tráco ilícito de migrantes por tierra, mar y
aire (2004, raticado por Cuba el 20 de junio de 2013).

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