La responsabilidad penal de las empresas por daños ambientales, ¿respuesta ante la falta de responsabilidad social de las personas jurídicas?
| Author | Dra. Paola Iliana de la Rosa Rodríguez |
| Pages | 541-558 |
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La responsabilidad penal de las empresas
por daños ambientales, ¿respuesta ante
la falta de responsabilidad social de las
personas jurídicas?
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Sumario
I. Antecedentes históricos
II. Caso Cemex
III. Caso Minera San Javier
IV. Evolución de la legislación e instituciones ambientales en México
V. ¿Qué es un delito ambiental?
VI. Delitos ambientales en México
VII. Transición hacia un modelo de responsabilidad criminal de las
empresas en México
VIII. ¿Por qué responsabilizar penalmente a una empresa por daños
ambientales?
IX. Conclusiones
I. Antecedentes históricos
SibientodavíaenlasegundamitaddelsigloXXespecícamenteen
la década de 1970, el economista y partidario del libre mercado, Milton
Friedman, escribió que la única responsabilidad social de las empresas
era generar ganancias argumentando que una corporación no era una
persona y no podía tener responsabilidades éticas; la ideología bajo la cual
las empresas enfocaban sus esfuerzos y recursos en producir y vender,
* Profesora Investigadora de tiempo completo de la Facultad de Derecho de la Uni-
versidad Autónoma de San Luis Potosí, México. Miembro del Sistema Nacional
de Investigadores. paola.delarosa@uaslp.mx
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sin tener en cuenta el impacto que se pudiese tener en el medio ambien-
te, en sus empleados o en la sociedad a la que pertenecían, pareciera
haber dado un giro transcendental.
Por siglos, en caso de cometerse una conducta ilícita, los ordenamien-
tos jurídicos contemplaron procesar y sancionar únicamente a las perso-
nas físicas que dirigen las corporaciones. En su obra Corporación, crimi-
nalidad y ley penal, Edgar Saavedra1 realizó un estudio sobre la evolución
de la responsabilidad penal de las sociedades, señalando que en algunas
civilizaciones antiguas existía la posibilidad de sancionar penalmente a
las corporaciones, sin embargo, el Derecho Romano a través de su prin-
cipio “societas delinquere non potest” establece la imposibilidad de respon-
sabilizar penalmente a las personas jurídicas. Esta máxima latina que
signicalasociedadnopuededelinquirseríaunadelasrazonespor
las que no se hubiera regulado la responsabilidad penal de las empresas
con respecto a los daños que pudieran resultar de sus actuaciones.
Es así que, durante mucho tiempo, la sociedad fue considerada como
unenteabstractocomounaccióndelderechoalaquenopodríaatri-
buírsele ninguna responsabilidad, al menos más allá de la que fueran
atribuida a la(s) persona(s) física(s) que llevaran a cabo actos a través
de ella. La postura de estos pensadores propugnaba que solo podría ser
sujeto con capacidad de acción “quien posee individualidad psicológi-
ca y como la persona jurídica carece de voluntad, en ese sentido no es
capazde accióny solopuedeser concebidacomo unacciónSolo las
personas físicas pueden actuar y, por lo tanto, pueden tener capacidad
para delinquir”.
A principios del siglo XIX, diversos autores, entre los que destaca Sa-
vigny, propusieron y anotaron una teoría a partir de la cual negaron
la responsabilidad de las personas jurídicas. Con una perspectiva in-
dividualista este autor señalaba que las personas colectivas no tenían
sustanciao conguración propiaqueestaban en realidadcompuestas
de personas individuales que eran las que en realidad tomaban las de-
cisiones y que eran las que cometían las conductas delictivas. Siendo la
personajurídicaunacciónjurídicaysinvoluntadnopodíaobrarlíci-
ta o ilícitamente.2 Posteriormente, se reconoció la posibilidad de aplicar
responsabilidad penal a las empresas partiendo de que este tipo de per-
sonasaunquefueranentescticiospodíancometerdosclasesdedelito
En primer lugar estaban los delitos propios, que se relacionaban con el
1 SAAVEDRA, R. Edgar, Corporación Criminalidad y Ley Penal, 1a Edición, Editorial,
TemisMonografíasJurídicasBogotáColombia. 1984.
2 SAVIGNYFredericCarlSistema del Derecho romano actual, Madrid 1878, I, LX.
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ámbito de la actividad normal de las corporaciones, como sería el caso
de la usura, y en el segundo estaban los impropios, que eran aquellos en
los que solo participarían aconsejando, instigando o presentando alguna
clase de ayuda, ya que por su naturaleza no podían ser cometidos por
ellas directamente.
Siguiendo a González3, a partir de la segunda mitad del siglo XIX
surge una doctrina orientada a reconocer la responsabilidad penal de las
personas jurídicas. Algunos propulsores de esta teoría, como Gierke, dis-
tan de la teoría de Savigny y propusieron la teoría de que la asociación
o corporativo constituye una realidad social innegable que tiene perso-
nalidad real y cuyas acciones son imposibles de ser explicadas desde
la perspectiva individual. Estos autores se adscribieron a la teoría que
sostiene que no sólo el ser humano puede ser considerado como persona
y como sujeto de derechos, añade González. Por su parte, Busch, busca
establecer la posibilidad de sustentar la existencia de responsabilidad
jurídica de las asociaciones de personas partiendo de una perspectiva
que apunta ya no al sujeto sino a la pena, para este autor “…la asociación
organizada debe ser obligada a la reparación del daño, bien sea por la
indemnización o bien por el sufrimiento o castigo. Debido a lo anterior,
es irrelevante si la corporación goza o no de personalidad jurídica, dado
que ello sólo es relevante para delimitar el grado de responsabilidad de
sus miembros con su propio patrimonio, pero no afecta a la responsabi-
lidad de la asociación con su patrimonio. En consecuencia, de acuerdo a
este autor, la responsabilidad de la asociación es la responsabilidad de
sus miembros. Con mayor contundencia, entrado el siglo XX, Saldaña4
se basa en el Derecho Comparado proponiendo que se acepte, además
de la responsabilidad penal individual, la responsabilidad directa de la
asociación”.
Al lado de estas posiciones doctrinarias, los avances producidos tras
la edad media los cuales culminaron en la Revolución Industrial trajeron
como consecuencia la explotación intensiva de los recursos minerales
de la Tierra. Debido a dicha Revolución, los seres humanos comienzan
a cambiar la naturaleza de su atmósfera y la calidad de su agua. Es así
que el rápido crecimiento de la población humana y el desarrollo tecno-
lógico someten al medio ambiente produciendo un declive cada vez más
acelerado en la calidad de éste y en su capacidad para sustentar la vida.
3 GONZÁLEZSIERRAPabloLa responsabilidad penal de las personas jurídicas, Gra-
nada: editorial de la Universidad de Granada. Disponible en: hpsheraugres
tesisugr/2098800x.pdf 2012 consultada el 02/04/2018 a las 14:00.
4 SALDAÑAYGARCÍARUBIOQuintilianoCapacidad criminal de las personas so-
ciales (doctrina y legislación), Madrid: Reus. 1927.
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Conforme a Bellamy (1991)5, los problemas de la protección del me-
dio ambiente, que han venido acentuándose pero que surgieron en los
siglos anteriores, se agudizaron bruscamente en la segunda mitad del
sigloXXoriginadosporlaRevoluciónCientícoTécnicaquehanesta-
do experimentando muchas naciones del planeta. De acuerdo con este
autor, las relaciones de producción capitalistas y socialistas no lograron
compatibilizar la triada: economía-producción-protección ambiental.
Aunado a ello, la progresiva interacción de los sectores económicos
con su entorno físico, la protección y respeto al medio ambiente recono-
cido en tratados internacionales, así como las medidas adoptadas por los
organismos públicos han generado una serie de debates por parte de los
gobiernosconelpropósitodemodicarlaformatradicionaldeatender
los daños ambientales que causan las empresas. Además, de acuerdo
con Rodríguez et al6, los estudios sobre el impacto medioambiental del
sector empresarial han revelado graves afectaciones al entorno físico y
la salud del ser humano, así como altos costos sociales. Debido a lo an-
terior, se ha venido adoptando una gestión orientada a promover una
actividad productiva limpia.
Siendo conscientes de que la empresa se debe de desenvolver dentro
deunmarconormativolosestudiososreerenquelasempresasnoúni-
camente tienen un propósito económico, sino que se desenvuelven en
variasdimensiones ElmodeloSchwar7 presenta la superposición de
las dimensiones económica, legal y ética, donde se ilustra la no exclusión
entre estas.
FiguraDimensioneseconómicalegalyéticadelasempresassegúnschwardz
Fuente: Schwar M Corporate Social Responsability Canada
Broadview Press.
5 BELLAMYDavidSalvemos la Tierra, Madrid, Ediciones Aguilar, 1991.
6 RODRÍGUEZJulemaABREUJoséLuis“Legislación de la responsabilidad social
empresarial Daena”, International Journal of Good Conscience, 2009, pp.188-228.
7 SCHWARTZMichaelCorporate Social Responsibility, Canada: Broadview Press,
2011.
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Este modelo muestra los dominios (económico-ético, económico-
legal-ético, legal-ético, y económico-legal) así como la interacción entre
ellos.
Con apego a la teoría de las responsabilidades de la empresa, Archie
Carroll (1991)8 ofrece el siguiente diagrama en el que claramente se es-
pecicaquelaspersonasjurídicasdebenderesponderalasociedaden
caso de transgredir una norma creada por el Estado.
Figura 2. La piramide de la responsabilidad social empresarial.
Fuente: A. B. Carroll , “La pirámide de la responsabilidad social de las em-
presas: hacia la gestión moral de las partes interesadas de la organi-
zación”, Business Horizons (julio-agosto de 1991): 39-48
Sin embargo, pese a reconocer estos ámbitos en los que se debe des-
envolver una empresa, un problema serio es que como se señaló en pá-
rrafos anteriores, por mucho tiempo se estableció que las personas jurí-
dicas carecen de la capacidad mínima para ser consideradas culpables
por la realización de hechos delictivos dentro de los parámetros del De-
recho penal. De hecho, la regulación de delitos ambientales es de recien-
te creación y la inclusión de la responsabilidad penal de las empresas en
Méxicoenlacodicaciónpenalesaúnposteriortalcomosedetallaráen
este texto.
Con antelación a la responsabilidad penal de las empresas en México,
los estudios sobre gestión empresarial pusieron énfasis en la Responsa-
bilidad Social Empresarial (RSE). Este es un tema presente en la región
latinoamericana desde principios del siglo XX que ha sido ampliamente
aceptado pues es un fundamento para la competitividad empresarial,
8 CARROLLArchie“The Pyramid of Corporate Social Responsibility: Toward the Moral
ManagementofOrganizationalStakeholders BusinessHorizons, 1991, vol 34, pp. 39-48.
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manifestado por Correa9 y un agente clave que impulsa el crecimiento
de la empresa. En efecto, muchas empresas utilizan el término RSE en
su misión, imagen corporativa y publicidad para que quede impresa en
la mente de la sociedad y autoridades gubernamentales, pues siendo re-
conocida como una empresa socialmente responsable, tendrá un mayor
posicionamiento y reconocimiento.
En este sentido, de acuerdo con Correa un estudio en la región revela
que ascienden a 1,400 empresas en la región que al tiempo del estudio
habíanobtenidocerticaciónISOEnMéxicodeacuerdoconun
estudio publicado por la revista Expansión, realizado por la Escuela de
Schulich en 2014 las diez empresas más responsables en México fueron:
CemexseguidoporCocaColaCocaColaFemsaFemsaHewlePac-
kard, Cuauhtémoc Moctezuma, Walmart, Home Depot, Herdez y Tele-
fónica.10 La metodología del estudio tomó tres vertientes: gestión econó-
mica, social y medioambiental. Lidereando el ranking de empresas se
encontró en primer lugar a la empresa cementera Cemex.
Si bien es cierto, la Responsabilidad Social es una fuerte tendencia en
la actualidad, más que una actitud consciente y responsable que asumen
las organizaciones, de acuerdo a Aguilera (2012)11 parece ser una moda
que ofrece una nueva alternativa de “competir” a nivel nacional e inter-
nacional.
Los siguientes casos ilustran que las empresas tienen un modo de
actuar divergente a la Responsabilidad Social Empresarial:
II. Caso Cemex
Cemex es la empresa cementera más importante de México, repor-
taventas que ascienden a millonesde dólares anuales y tiene
44,000 colaboradores a nivel mundial. Posee 15 plantas de agregados,
78 centros de distribución terrestre, 7 terminales marítimas, 92 tiendas
PROMEXMAUSDmillonesenventasnetascolaboradores
en México, 15.99 millones de toneladas de capacidad de producción de
cemento, 10.9 millones de m3 de producción anual de concreto premez-
9 CORREAMaria Responsabilidad social corporativa en América Latina: una visión
empresarial”, United Nations Publications, Vol. 85, 2004.
10 Revista Expansión, disponible en: hpsexpansionmxnegocioslas
10-empresas-mas-responsables-en-mexico consultada el 04/04/2018 a las 16:00.
11 AGUILERA CASTRO Adriana PUERTO BECERRA Doria Patricia“Creci-
miento empresarial basado en la Responsabilidad Social” Pensamiento & Gestión, 2012,
vol. 32, pp.1- 26.
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clado, 26.4 millones de toneladas de producción anual de agregados, 15
plantas de cemento y 282 plantas de concreto.
Cemex lidera la lista de las 10 empresas más responsables en México,
sin embargo, el siguiente caso revela grandes índices de contaminación,
así como consecuentes daños a las poblaciones en donde opera. Este caso
involucraunconictoentrelapoblacióndelEjidolaPalmaenSanLuis
Potosí en México y la empresa cementera. El 10 de junio del 2011 se pre-
sentó a la Unidad Especializada en Investigación en Delitos contra el
Medio Ambiente de la Procuraduría General de la República la denuncia
de hechos en contra de Cemex y de las termoeléctricas Del Golfo y Peño-
les por la presunta contaminación a los habitantes del Ejido Las Palmas,
por daños en sus propiedades a causa de las explosiones que realizan
trabajadores de Cemex así como devastación de la reserva de la Biosfe-
ra de la Sierra del Abra Tanchipa.12
Fueron años de controversia entre la empresa y pobladores sin que se
ejerciera acción en su contra ni se pudiera poner un alto a las actividades
en el ejido. Según publicación del periódico La Jornada San Luis del 7 de
agosto del 2015, los resultados de un peritaje indican que en el Ejido de
las Palmas sí hay daños al medio ambiente y a la salud. Entre las formas
de contaminación de esta empresa se encuentran, el uso en demasía de
explosivos, las lluvias ácidas que esparcen las termoeléctricas del Golfo
y Peñoles, el polvo que Cemex expulsa al medio ambiente, sin control, el
uso de material peligroso como combustible, el uso de solventes y lodos
contaminados como combustible, así como el polvo y ruido que genera
el chorreadero del material rocoso que Cemex arroja para ser triturado.
De acuerdo a estudios realizados, la importancia económica de este
sectortieneunsignicativoimpactoenelmedioambientetaleselcaso
del consumo de recursos renovables o no renovables, así como la conta-
minación del aire y del agua para la fabricación de productos y el con-
sumo de energía, Josa, et al (2014)13Ávila14 señala que el cemento
está compuesto por óxido de magnesio, óxido de silicio, óxido de calcio,
12 Vox Populi, Diario digital de San Luis Potosí, Continúa Lucha por Contaminación
en Tamuín, disponible en hpsvoxpopulislpcomcontinuanlucha
por-contaminacion-en-tamuin/ consultada el 05/04/2018 a las 20:00.
13 JOSAAAGUADOAntonioCARDIMAmaldoGETTUR Construcción y medio
ambiente, Evaluación ambiental de productos derivados del cemento, Aplicación a pavi-
mentos de hormigón. 2º congreso interamericano de pavimentos de concreto, Espa-
ña, 2014.
14 ÁVILAJoséContaminación atmosférica en las empresas cementeras en el marco de
la responsabilidad social ante las comunidades adyacentes. Venezuela: Universidad
Dr. Rafael Belloso Chacín, 2008
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óxidosde azufreanhídrido sulfúricosulfatodecalcioy especicaque
estos elementos, que son los compuestos de los procesos de producción y
combustión, son causa de partículas y gases descargados a la atmósfera.
Gran cantidad de ocasiones la población de la zona ha manifestado
la contaminación que la cementera generan en la zona. Además, debido
a las dinamitaciones que hace en el área, Cemex está acabando con la
oray fauna de la sierra AbraTanchipaEl medio informativo Códi-
go San Luis reportó que desde 2015 la Secretaria de Ecología y Gestión
Ambiental señaló que prepara ya sanciones en contra la Cementera de
México por el incorrecto manejo de las aguas residuales de la reserva
Abra-Tanchipa. Además, los expertos ambientales han manifestado que
la inhalación de partículas de cemento es nociva para la salud, generan-
do problemas respiratorios, alergias como sinusitis o rinitis, amigdalitis,
tos crónica, pérdida de peso, hipoxia, efectos tóxicos para la esperma-
togénesis, ovogénesis, cáncer pulmonar, disnea, hiperreactividad bron-
quial, asma bronquial y cansancio, añade Avila. El problema central de
las emisiones de dióxido de carbono radica en el proceso de producción
de la fabricación del cemento. Según Vera (2015) en el proceso se des-
prenden hasta el 50% de las emisiones cuando se lleva a cabo la reacción
química que da lugar al Clinker.
Ese es sólo un caso, sin embargo, la cementera transnacional se ha vis-
to involucrada en varias controversias. En Estados Unidos la Agencia es-
tadounidense de Protección Ambiental (EPA) y el gobierno del estado de
OhioentablanacciónpenalencontradeCemexConstructionMaterials
AtlanticLLClialdeCemexporcontaminarelaireconemisionesde
dióxidosulfúricoSOyóxidosdenitrógenoNOxperjudicialespara
la salud humana. Atendiendo a que falló en obtener los permisos necesa-
riosdePrevencióndeDeterioroSignicativoprevistosenlaLeydeAire
Limpio, e instalar controles para reducir las emisiones, fue sancionada
con 1 millón 400 mil dólares.15
III. Caso Minera San Javier
La empresa Minera San Xavier es subsidiaria al 100% del corporativo
Metallica Resources, Inc. con sede en Toronto, Canadá. Metallica Resou-
rces administra proyectos de exploración y desarrollo minero en varios
países de América Latina, entre los que destacan el proyecto Cerro de
San Pedro en México.16 Minera San Xavier fue establecida en México
15 Revista Proceso, con datos del expediente 3:11-cv-00037-WHR, 2011.
16 Empresa New Gold. Metallica Resources. Inc. Disponible en: www.metal-res.com
consultada el 08/04/2018 a las 17:00.
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como una empresa que opera bajo un concepto de minería inteligente,
segura y de desarrollo sustentable.17 Su misión corporativa es llevar pro-
cesosmineros y metalúrgicos quepermitangenerarun benecio para
los inversionistas, cuidando el medio ambiente y el patrimonio cultural.18
Contraviniendo la misión que dan a conocer al público, la minera
pretendía desaparecer los templos históricos del Municipio de San Pe-
dro declarados monumentos nacionales y reubicar a su población. Los
proyectosdeestaempresaoriginaronunconictocuandoelconsorcio
canadiense anuncia a los pobladores del lugar que su lial mexicana
pondría en marcha un sistema de explotación de tajo a cielo abierto. Este
tipo de minería remueve cientos de toneladas del suelo y del subsuelo
dejando al descubierto la roca que contiene el oro. Debido a que el me-
tal está metido en la roca, se utilizan explosivos o maquinaria pesada
paraaojarlarocaluegosetriturahastahacerlapolvoytenderlasobre
plásticos que son permanentemente regados con una mezcla de agua y
cianuro, donde éste último empieza a actuar como imán de las partículas
de oro, escurriendo luego hacia piletas con carbón que dividen el oro del
cianuro. Luego se pueden aplicar diversos procesos dando como resul-
tado la formación de los conocidos lingotes, Torres19.
Ahora bien, sin atender sus compromisos de cuidado al medio am-
biente y al patrimonio cultural del país, otros deterioros ecológicos cau-
sados por la empresa fueron la desaparición de un kilómetro de monta-
ñas e incapacitación de al menos 500 hectáreas de suelo para cualquier
otra actividad severos impactos sobre especies protegidas de ora y
fauna y daños a los monumentos históricos, el empleo de 13 toneladas
diarias de explosivos, posteriormente la minera amplió la petición a 25,
para tumbar a cielo abierto entre 70 mil y 80 mil toneladas de montaña y
subsuelo al día, produjo contaminación del aire ya que las 13 toneladas
iniciales diarias de explosivos para extraer al día 75,000 toneladas de
material tenían como compuesto el Nitrato de Amonio, entre otros tal y
comoarmaVelasco20.
17 Minera San Xavier Disponible en: hpwwwmsxcommx consultada el
10/04/2018 a las 10:00.
18 Ibid.
19 TORRESJorgeDeterminación del nivel de contaminación del aire con cianuro en un
proyecto minero de extracción de oro por la técnica de lixiviació”, Universidad de San
Carlos de Guatemala, Dirección General de Investigación, 2009, Disponible en:
hpdigiusacedugtbvirtual investigaciolesINFORMESrapidosINF
2009-017.pdf consultada el 20/04/2018 a las 08:00.
20 VELASCODavid Revista Xipe Totek, Instituto Tecnológico y de Estudios Supe-
rioresdeOccidenteDepartamentodeFilosofíayHumanidadesDisponible
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No obstante la gravedad del deterioro ambiental ocasionado, la res-
ponsabilidad de la empresa solamente se tradujo en irregularidad de
contratos, el señalamiento de violaciones a los artículos de decretos ad-
ministrativos y el incumplimiento del Reglamento en Materia de Impac-
to Ambiental. Este fue un caso en que las autoridades gubernamentales
otorgaron permisos y licencias sabiendo el daño irreversible que oca-
sionaría no siendo responsable penalmente por los daños ambientales
ocasionados.
IV. Evolución de la legislación e instituciones ambientales
en México
En 1972, se creó la Subsecretaría de Mejoramiento del Ambiente, en
1982 se creó la Secretaría de Desarrollo Urbano y Ecología (SEDUE). En
1988 se promulgó la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección
al Ambiente (LGEEPA), en noviembre del 2000 se cambió la Ley de la
Administración Pública Federal, dando origen a la Secretaría de Medio
Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT).21
El 7 de junio de 2013 del 2013 se publica La Ley Federal de Responsa-
bilidadAmbientalenelDiarioOcialdelaFederaciónqueensutítulo
primero contempla la responsabilidad ambiental. Su artículo primero,
establece que la Ley regula la responsabilidad ambiental que nace de los
daños ocasionados al ambiente, así como la reparación y compensación
de dichos daños cuando sea exigible a través de los procesos judicia-
les federales previstos por el artículo 17 constitucional, los mecanismos
alternativos de solución de controversias, los procedimientos adminis-
trativos y aquellos que correspondan a la comisión de delitos contra el
ambiente y la gestión ambiental. Añade que los preceptos de este orde-
namiento son reglamentarios del artículo 4o. Constitucional, de orden
público e interés social y tienen por objeto la protección, la preservación
y restauración del ambiente y el equilibrio ecológico, para garantizar los
derechos humanos a un medio ambiente sano para el desarrollo y bien-
estar de toda persona, y a la responsabilidad generada por el daño y el
deterioro ambiental.
De acuerdo a lo anterior, se han regulado los delitos ambientales.
en hpwwwangelrecom rebellionantimsxderechoshtm consultada el
25/04/2018 a las 14:00.
21 Antecedentes de la Semarnat, México. Disponible en hpportalsemarnatgob
mx consultada el 02/05/2018 a las 16:00.
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V. ¿Qué es un delito ambiental?
DeacuerdoconCliord 22, “el delito ambiental es un acto que
se comete con la intención de dañar o causar daños a los sistemas ecoló-
gicosybiológicos paragarantizarelbenecioempresarial opersonal
Desde una perspectiva jurídica, Situ y Emmons (2000)23 consideran que
el delito ambiental es en realidad una creación de la legislación ambien-
tal, porque el comportamiento, no importa cuán amenazante o agresivo
sea, que no viola la legislación, no es un acto criminal. También desde
este ángulo, Gibbons (1994)24denióladelincuenciaambientalcomoun
acto criminal deliberado o bien considerado, que da como resultado un
daño real y material del agua, el medio ambiente, el aire, el suelo o el
campo. Puede ser que existan diferenciasyexista dicultaden denir-
losalgunos autoresloshan llegadoa clasicarcomodelitos decuello
blancootrosautoreslosidenticancomocrímenescomercialesNoobs-
tante, como establece Ross (2005)25 el reconocimiento del delito ambien-
tal es más que obvio y es difícil desarrollar marcos teóricos satisfactorios
de crímenes ambientales como una nueva rama de la criminología.
Se debe reconocer pues que el daño ocasionado al ambiente es in-
dependiente del daño patrimonial sufrido por los propietarios de los
elementos y recursos naturales, esto es, los empresarios. Es así que el
régimen de responsabilidad ambiental examina y reconoce que el de-
sarrollo sustentable de un país debe considerar los valores económicos,
sociales y ambientales.
VI. Delitos ambientales en México
El Código Penal Federal contempla delitos en materia de recursos
naturales y la Ley General de Bienes Nacionales establece delitos en
22 CLIFFORDMartinEnvironmental Crime DeningEnvironmental Crime”, 1998,
Disponible en hplawjrankorgpagesEnvironmentalCrimeDening
ENVIRONMENTALCRIMEHTMLconsultadael a las 13:00.
23 YingyiSitu, David Emmons, Environmental Crime: The Criminal Justice System’s
Role in Protecting the Environment, Sage Publications, 2000.
24 GIBBONSDonCTalking About Crime and Criminals, Problems and Issues in The-
oryDevelopmentinCriminologyEnglewoodClisPrenticeHall
25 ROSSMGardner Practical Crime Scene Processing and Investigation. Boca Raton.
2005, 1 (2).
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materia de zona federal marítimo o terrestre. Del catálogo de delitos que
establecelanormamexicanasehahecholasiguienteclasicación26
• delitosenmateriadeorasilvestre
• delitos en materia de fauna silvestre,
• delitos en materia de recursos forestales,
• delitos en materia de especies acuáticas protegidas,
• delitos en materia de ordenamiento ecológico e impacto ambiental:
que incluye el incumplimiento de las condicionantes de autorización
de la Manifestación de Impacto Ambiental; carecer de la resolución
de autorización de la Manifestación de Impacto Ambiental; cambios
de uso de suelo en bosques y selvas; desarrollos turísticos que afec-
ten los ecosistemas costeros; obras en áreas naturales protegidas; ac-
tividades pesqueras, acuícolas o agropecuarias que puedan poner en
peligro la preservación de una o más especies, o causar daños a los
ecosistemas y que puedan causar desequilibrios ecológicos graves e
irreparables, y
• delitos en materia de ecosistemas.
Sin embargo, de nada sirve regular delitos ambientales si no hay una
codicaciónadjetiva penalque haga efectivaslas penalidadesparalas
personas jurídicas, esto es empresas, que cometan delitos.
VII. Transición hacia un modelo de responsabilidad
criminal de las empresas en México
Resultafundamentalenestaetapaseñalarlasmodicacionesnorma-
tivas que han contemplado, en alguna forma, la responsabilidad de las
personas jurídicas. El primer Código Penal Federal que data de 1871,
rechazó expresamente la responsabilidad de las sociedades y agrupa-
ciones, cuando señala: “la responsabilidad criminal no pasa de las per-
sonas y bienes del delincuente, aun cuando sea miembro de un sociedad
o corporación.”27 Contrario a ello, en el Código Penal de 192928 y poste-
riormente en el de 1931,29 se admitió la posibilidad de que una sentencia
26 Ley General de Bienes Nacionales Disponible en: hpwwwprofepagobmx
innovaportal/v/1366/1/mx/conductas_que_pueden_ser_denunciadas_penalmen-
te_en_materia_de_recursos_naturales_y_zona_federal_maritimo_terrestre.html
consultada el 10/05/2018 a las 16:00.
27 artículo 33
28 artículo 33
29 artículo 11
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judicial decretara la suspensión de las actividades de una sociedad o
agrupación, o su disolución, en ocasión y con motivo de un delito come-
tido por el socio o representante de la misma, con los medios que para tal
objeto le hubiera proporcionado la propia entidad, de modo que resulte
cometido a nombre o bajo el amparo de la representación social o en su
benecioAdemáselCódigodeestablecequelaresponsabilidad
penal no pasa de la persona y bienes de los delincuentes, excepto en los
casosespecicados enla ley30, siendo éste el criterio que han seguido
los códigos penales de las entidades que adoptaron como modelo al Có-
digo Penal Federal de 1931.
Antes de la promulgación de la ley adjetiva penal único en la Repú-
blica Mexicana, mejor conocida como Código Nacional de Procedimien-
tos Penales, las entidades federativas tomaron como modelo al Código
Penal Federal en lo relativo a la responsabilidad criminal de las personas
morales, se empieza a regular la forma y los efectos de la suspensión
o disolución de la persona moral para sancionar los “delitos corporati-
vos”; también se incluye la posibilidad de enjuiciar a las personas mora-
les. En efecto, el proyecto de reformas del Código Penal Federal de 1995
estableciómodicacionesrelativasalaresponsabilidaddelaspersonas
moralesproponiendomodicacionesalartículodelCódigoPenalasí
como la inserción de un capítulo en el que se sugería un texto idéntico al
de los señalados anteproyectos de 1991 y 1992.
Pese a que se empezó a contemplar la responsabilidad penal de las
personas jurídicas, esto es, de las empresas, no ha habido mayor aplica-
ción práctica, pues no se han incluido reglas para exigir el cumplimiento
de obligaciones ni los mecanismos para hacer responder ante los daños
causados, tampoco se han contemplado las sanciones corporativas.
Publicado el 5 de marzo del 2014, el Código Nacional de Procedi-
mientos Penales establece que el Ministerio Público podrá ejercer acción
penal en contra del miembro o representante de una persona jurídica
que cometa un hecho delictivo con los medios que para tal objeto le pro-
porcione dicha persona jurídica, de modo que resulte cometido a nom-
brebajoelamparooenbeneciodeaquéllasiemprequetambiénhaya
ejercido acción penal primero en contra de la persona física que deba
responder por el delito cometido.31
La responsabilidad penal para las personas morales, no se excluye ni
modicaporcircunstanciaspersonalesdelapersonafísicaresponsable
de la comisión material del delito. Ni tampoco por la transformación,
30 artículo 10
31 articulo 421
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escisión o fusión de la persona moral que corresponda pues esta respon-
sabilidad se trasladaría a la nueva persona moral, ni tampoco por diso-
lución aparente. De acreditarse que éstas se realizaron con el objetivo
de evitar la responsabilidad, el juez, de considerarlo necesario, puede
declarar su nulidad.
Lo que se pretende a través de la incorporación de un sistema de res-
ponsabilidades penales a las empresas es:
1) evitar que sean usadas como vehículos o medios en la comisión de los
delitos.
2) evitar y sancionar los temas de corrupción.
Para fortalecer, a nivel gestión, el cumplimiento de los ordenamientos
jurídicos, algunos países, como el caso de España, han implementado
programas de compliance que coadyuvan que las empresas no transgre-
dan la norma jurídica. Para ello designan a un especialista que se encar-
ga de analizar el comportamiento y las prácticas de la empresa, y en caso
de observar alguna irregularidad dicho especialista propondrá medidas
para evitar que la empresa incurra en responsabilidad penal. En el caso
de este país, haber adoptado este programa puede servir de atenuante o
de eximente. De ahí que la persona jurídica quede exenta de responsa-
bilidad si ha adoptado y ejecutado un modelo de organización y gestión
que resulte adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que hu-
bieresidocometidoobienpara reducirdeforma signicativaelriesgo
de su comisión. Este tema, si bien se visualiza como recomendable, está
en la mesa de discusión como un tópico importante de muy probable
implementación.
VIII. ¿Por qué responsabilizar penalmente a una empresa
por daños ambientales?
En primer término, las empresas son personas jurídicas reconocidas
por el derecho, y como tal son sujetos con derechos y con obligaciones.
En segundo término, en el caso de que estas entidades sean el origen de
la afectación y daños a la salud humana y medio ambiental – que pueden
ser traducidos en cantidades monetarias-, se actualizan los elementos
de la teoría del delito pues hay un sujeto activo que es la empresa, uno
pasivo que es la comunidad afectada, una acción u omisión atribuible a
la corporación y un nexo de causalidad. En efecto, la responsabilidad ju-
rídica toma en cuenta la relación entre la causa, que es el hecho jurídico,
y el efecto que éste ocasiona, por lo que se divide en la responsabilidad
objetiva, cuya base es el resultado y lo único que se toma en cuenta para
aplicar la sanción es haber producido un determinado resultado, y la
responsabilidad subjetiva, que deriva de la culpa y por lo tanto incluye
la voluntad para generar dichas consecuencias del hecho jurídico.
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DPIRR
Por otro lado, y con mayor trascendencia, al provocar devastaciones
de áreas o reservas, contaminación e impactos en el cambio climático no
sólo se producen pérdidas en infraestructura o impactos económicos;
sino que también originan, pérdidas de seres vivos e incluso pérdidas
humanas. Dicho sea de paso, hasta hace pocos años las autoridades se-
ñalaban que había 25 millones de mexicanos en condiciones de vulnera-
bilidad frente al cambio climático. Hoy, las propias autoridades advier-
ten que 68.2 por ciento de la población es vulnerable a los impactos de
este fenómeno (más de 70 millones de mexicanos)-.
Además, la responsabilidad que se atribuya a la empresa implica, la
posibilidad o necesidad de “responder” por determinados hechos en
virtud de que se le imputa una acción u omisión, es decir, en virtud de
que se vincula determinada conducta con cierta persona jurídica o em-
presa que ha de responder por aquélla a través del establecimiento de
ciertas consecuencias jurídicas.
Aunado a ello, supone enfrentar esta serie de conductas ilícitas desde
el enfoque de la criminalística ambiental, es decir, con métodos y técni-
cascientícas quepermitan establecerobjetivamentelarelaciónde los
nexos causales entre los responsables y el bien jurídico tutelado.
IX. Conclusiones
La Responsabilidad Social Empresarial nace ante el reconocimiento
dequelaspersonasjurídicaso empresasnotienenunanalidadpura-
mente económica y siendo conscientes de que sus acciones involucran a
varios sectores, su sistema de gestión debe anteponer los impactos socia-
les, así como el respeto al medio ambiente. En atención a ello, las empre-
sas que adoptan este enfoque de gestión empresarial han incorporado
criterios éticos, sociales y medioambientales, algunas de ellas incluso
han asumido códigos de conducta y estándares sectoriales o empresa-
riales. Sin embargo, el cumplimiento de estos criterios tiene un carácter
voluntarista y la experiencia nos enseña que mientras por un lado las
empresas obtienen un mayor posicionamiento y crecimiento económico
debido a que ostentan tener prácticas que asumen criterios de responsa-
bilidad social, por otro lado, transgreden gravemente normas jurídicas e
incurren en la ilicitud, que muchas veces queda impune.
Aunado a lo anterior las empresas son personas especícamente
personas jurídicas. En otras palabras, son entes reconocidos por el de-
recho que poseen personalidad jurídica y como tales tienen derechos y
obligaciones. Sus facultades y atribuciones dependerán de la rama de la
industria a la que pertenezcan, sin embargo, deben de respetar la ley y
en caso de transgredirla, deben ser sancionadas.
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¿Cómo conseguir entonces que las actividades de las personas urí-
dicasespecícamentedelasempresastengan encuentalas preocupa-
ciones de ciertos sectores, de tal forma que no se queden sólo en buenas
intenciones y transgredan las normas jurídicas?, ¿En qué grado debe de
intervenir el estado para qué las empresas sean realmente responsables
para con la sociedad?
Más allá de que las estrategias corporativas consideren las preocupa-
ciones de ciertos sectores e integren operaciones de cuidado al medioam-
biente, el derecho debe de ser contundente y como sistema coercitivo
que es, le corresponde sancionar los daños ocasionados por no cumplir
con las normas reconocidas por el Estado. El derecho debe pues de trans-
formarse para evitar que las lagunas legales permitan a las empresas
el desarrollo de sus actividades a costa de perjudicar a la sociedad. En
especíconosedebedecontinuarsacricandolosecosistemasparabe-
neciaralosmercados
Por último, la práctica empresarial ha evidenciado que la falta de un es-
quema normativo de carácter obligatorio y coercitivo por parte del Estado
trae como consecuencia la comisión de actividades perjudiciales a nuestro
entorno, que pueden realizarse de manera negligente o bien dolosa y ante
las cuales este sector económico no responde penalmente. En este escena-
rio, si bien se han promulgado leyes y normas ambientales y la protección
ambiental ha trascendido su posición en el marco legal mexicano teniendo
una mayor preponderancia en el comportamiento corporativo, es necesa-
rio crear los esquemas legales para hacerlas efectivas.
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